2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案1. 多选题 下列( )的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。A 大连商品交易所B 上海期货交易所C 郑州商品交易所D 中国金融期货交易所答案 A,B,C,D解析 我国境内四家期货交易所，即郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所和中国金融期货交易所的结算机构均是交易所的内部机构，因此期货交易所既提供交易服务，也提供结算服务。2. 多选题 期货从业人员在执业过程中应当（）。A 如实向投资者告知在期货投资中可能出现的各种风险B 确保股东利益最大化C 以个人名义接受投资者委托D 如实向投资者申明其所具有的执业能力答案 A,D解析 A项，期货从业人员执业行为准则（修订）第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。BD项，期货从业人员执业行为准则（修订）第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C项，期货从业人员执业行为准则（修订）第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（2）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（3）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（4）中国证监会禁止的其他行为。3. 多选题 我国境内期货交易所规定，当会员出现下列情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓（ ）。A 持仓量超出其限仓标准的80%以上B 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的C 因违规受到交易所强行平仓处罚的D 根据交易所的紧急措施应予强行平仓的答案 B,C,D解析 我国境内期货强行平仓制度的规定我国境内期货交易所规定，当会员（客户）出现下列情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓。(1)会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的。(2)客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定。(3)因违规受到交易所强行平仓处罚的。(4)根据交易所的紧急措施应予强行平仓的。(5)其他应予强行平仓的。4. 多选题 （）人员不得担任期货公司独立董事。A 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系B 在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系C 在期货公司前5名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系D 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属答案 A,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：（1）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（2）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（3）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（4）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（5）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（6）中国证券监督管理委员会认定的其他人员。5. 多选题 目前，中国金融期货交易所的交易品种包括（）等。A 上证50ETF期权B 5年期国债期货C 沪深300股指期货D 10年期国债期货答案 B,C,D解析 中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种，目前主要品种是沪深300股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货、上证50股指期货和中证500股指期货。6. 单选题 期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。A 利润最大化B 买卖自负C 将适当的产品销售给适当的投资者D 外控合规答案 C解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。7. 多选题 可以适用于牛市套利的可储存商品通常有小麦（ ）等。A 棉花B 大豆C 糖D 铜答案 A,B,C,D解析 可以适用于牛市套利的可储存商品通常有小麦、棉花、大豆、糖、铜等8. 单选题 欧美国家会员以（ ）为主。A 法人B 全权会员C 自然人D 专业会员答案 C解析 在国际上，交易所会员往往有自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员之分、结算会员与非结算会员之分等。欧美国家会员以自然人为主。9. 多选题 下列人员需要具备期货从业人员资格的有( )。A 期货公司董事长和监事会主席B 期货公司总经理C 财务负责人、营业部负责人D 期货公司首席风险官答案 B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十四条第一款规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。10. 单选题 艾略特波浪理论认为，一个完整的波浪包括个小浪，前浪为主升(跌)浪，后浪为调整浪。( )A 8：3；5B 8：5：3C 5；3；2D 5；2：3答案 B解析 波浪理论认为，一个完整的价格周期要经过8个过程，上升周期由5个上升过程(上升浪)和3个下降调整过程(调整浪)组成，下跌周期有5个下跌过程(下跌浪)和3个上升调整过程(调整浪)组成，一个周期结束之后，才会进入下一个周期。11. 多选题 常见的技术指标（）A 移动平均线B 平滑异同移动平均线C 威廉指标D 随机摆动指标答案 A,B,C,D解析 常见的技术指标有移动平均线(MA).平滑异同移动平均线(MACD).威廉指标(WR).随机摆动指标(KDJ).相对强弱指标(RSI)等。12. 多选题 参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。A 年满18周岁B 具有完全民事行为能力C 具有大专以上文化程度D 通过中国证监会认可的资质测试答案 A,B解析 期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。13. 单选题 当3个月欧洲美元期货成交价格为99. 000时，意味着到期交割时合约的买方将获得本金为1 000 000美元.利率为（ ），存期为3个月的存单。A 1%B 2%C 1.5%D 2.5%答案 A14. 单选题 某美国公司将于3个月后交付货款100万英镑，为规避汇率的不利波动，可在CME（）。A 卖出英镑期货合约B 买入英镑期货合约C 卖出英镑期货看涨期权合约D 买入英镑期货看跌期权合约答案 B解析 美国公司3个月后需交付贷款，担心未来货币升值适合做外汇期货买入套期保值。15. 多选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的（）事件。A 期货交易风险B 期货结算风险C 人员舞弊D 客户投诉答案 A,B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括：近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。16. 多选题 期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。A 中金所理事会B 中金所会员大会C 中国证监会D 中国期货业协会答案 C,D解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。17. 单选题 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A 期货交易所承担次要赔偿责任B 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C 期货交易所不承担责任D 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十答案 B解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。18. 多选题 下列商品中，属于上海期货交易所上市品种的是 ( )。A 铜B 铝C 豆粕D 玉米答案 A,B19. 多选题 有下列情形之一的，经中国证券监督管理委员会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，包括（ ）。A 保障基金总额足以覆盖市场风险B 保障基金总额达到8亿元人民币C 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力D 期货交易所、期货公司遭受各种形式市场风险答案 A,C解析 期货投资者保障基金管理办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证券监督管理委员会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（1）保障基金总额足以覆盖市场风险；（2）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。20. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料()。A 合规B 真实C 准确D 完整答案 A,B,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。21. 多选题 期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下( )条件。A 期货公司净资本高于客户权益总额的6%B 有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据C 该客户是期货公司的股东D 有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公