证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：下列（）不属于基金份额持有人必须承担的义务。A.遵守基金契约B.缴纳基金认购款项及规定费用C.承担基金亏损或终止的无限责任D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动正确答案：C2. 单选题：下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。A.经中国证监会批准可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督D.应对证券交易实行实时监控正确答案：A3. 单选题：一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法正确答案：C4. 单选题：证券公司融资融券业务管理办法属于（）层级。A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则正确答案：A5. 单选题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告。A.30B.10C.15D.5正确答案：B6. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。I薪酬与提名委员会II审计委员会III风险控制委员会IV风险规避委员会A.I、IIIB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：C7. 单选题：我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票A.8B.6C.12D.1正确答案：B8. 单选题：【2019年真题】证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理业务资格。A.?证券交易所B.?中国证券业协会C.?中国证监会D.?中国证监会派出机构正确答案：C9. 单选题：（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案：A10. 单选题：【2015年真题】客户交易结算资金应当存放在指定()以每个客户的名义单独立户管理。A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司正确答案：B11. 单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。.已取得证券从业资格.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历.具备良好的诚信记录及职业操守.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A.、B.、C.、D.、正确答案：B12. 单选题：证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。A.1B.2C.3D.4正确答案：C13. 单选题：下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（）。.证券公司的名称、住所.证券公司的解散事由与清算办法.证券公司的组织机构.证券公司对外提供担保的类型A.、B.、C.、D.、正确答案：B14. 单选题：下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理正确答案：D15. 单选题：股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括（）。.公司营业执照.公司章程.未经审计的公司最近5年的财务会计报告.法律意见书A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：【2015年真题】下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权正确答案：D17. 单选题：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。A.事先不需要取得客户同意B.事后不需告知客户C.不需向证券交易所报告D.防范利益冲突、保护客户合法权益正确答案：D18. 单选题：下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币2000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：B19. 单选题：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。I高级管理人员II中国证监会III董事会IV中国证券业协会A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV正确答案：C20. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B21. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责.未完成或者未参加辅导工作.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：公开发行公司债券，股份有限公司的净资产应当不低于人民币（）万元，A.300B.3000C.500D.5000正确答案：B23. 单选题：根据证券发行与承销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。A.发行2亿股参与报价的询价对象不足30家B.发行3亿股参与报价的询价对象不足40家C.发行4亿股参与报价的询价对象不足50家D.发行5亿股参与报价的询价对象不足60家正确答案：C24. 单选题：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。.未直接参与信息披露违法行为.配合证券监管机构调查且有立功表现.受他人胁迫参与信息披露违法行为.主动上交个人财产A.、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选题：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。.公平.公开.公正.自愿A.、B.、C.、D.、正确答案：C26. 单选题：有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为1070元，时间是13：35；乙的买进价为1040元，时间是13：40；丙的买进价为1075元，时间是13：55；丁的买进价为1040元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙正确答案：B27. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权正确答案：B28. 单选题：从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。A.7日B.10日C.15日D.20日正确答案：B29. 单选题：证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金额度.客户征信调查.主观判断A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件正确答案：A31. 单选题：下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的正确答案：A32. 单选题：下列各项中，()属于证券经纪业务相关的法律、法规。证券法证券公司监督管理条例证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法A.B.C.D.正确答案：A33. 单选题：股东权利滥用的内容包括()。.滥用的方式.滥用的损害对象.滥用的后果.滥用的责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D34. 单选题：【2018年真题】设立股份有限公司应由（）作为申请人。A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长正确答案：A35. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。I集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立II集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立III不同集合资产管理计划的资产相互独立IV单独设置账户，独立核算，分账管理A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II