伊利集团奶粉事业部绩效考核方案1. 总则1.1 目的绩效考核制度是构建公司内部动力机制的重要组成部分， 是公司整体薪资制度实施的重 要保障措施。 根据公司市场化发展战略和落实整体薪酬制度的需要， 为推行目标管理， 规范 绩效考核行为，达到科学全面、客观公正、简便实用、合理准确评价员工业绩，有效实施激 励措施的目的，特制定本方案。1.2 目标通过绩效考核，公司可以认定任职者在考核期内完成工作计划的程度（关键业绩指标KPI 、关键管理目标 KMO （一般员工为职位目标） 、职责履行） ，评价任职者的经营管理能 力，并依据考核结果确定任职者的绩效工资与奖励工资、调整薪档薪级。1.3 考核内容根据各职位的特点、 承担的职责与决策权限而设定不同的内容， 以真正反映职位的贡献。 考核内容分为关键业绩指标（ KPI ）、关键经营管理目标（职位目标） 、职责履行。管理层应以对关键业绩指标（ KPI ）和关键管理目标 KMO 考核为核心，以对日常工作 履行、工作责任心、协作精神、纪律、服务态度考核为辅。基层经理及以下：业务部门以对关键业绩指标（ KPI ）的考核为主；支持部门以对职位 目标和职责履行考核为主。1.4 考核依据绩效考核依据公司年度计划与各部门经营管理目标计划、 任职者职位说明书、 由职位说 明书确定的职位年度关键经营管理计划目标而实施。1.5 被考核人被考核人年初应与领导、 同事在公司或部门会议上共同制定年度工作计划目标， 确定目 标考核的要素； 在年度结束时， 对照计划和考核要素填写计划完成情况， 作为考核的原始材 料。被考核人有权利确认考核结果，并对结果有申诉权。1.6 考核人考核人包括绩效考核委员会、直接主管、同事与直接下属。绩效考核委员会关注所有考核方面。直接主管关注被考核人的所有绩效方面；直接主管是最主要的考核者，其考核结果应占有最大的权重；在考核委员会的模式下，直接主管也应最后审核考核结果，并有异议权。同事关注被考核人的团队精神及工作纪律、协作精神、服务态度、仪容仪表、言谈举 止。直接下属关注被考核人指导工作能力、培养下属能力和专业水平。1.7考核组织机构绩效考核委员会、人力资源部与各部门是公司绩效考核的组织机构，各机构各负其责。公司在考核期间（年考和半年考）设立绩效考核委员会，为非常设机构，其主要职责是审核绩效考核方案的科学性、公正性、可行性，对各职位的绩效考核结果的真实性进行审定。根据公司年度经营管理计划、被考核者的职位说明书和关键经营管理计划书对高层经理进行 绩效考核。绩效考核委员会由公司董事会成员、总经理、副总经理、财务总监、人力资源部经理、财务资产部经理组成，也可以聘请1-2名外部专家参加委员会工作。人力资源部承担绩效考核方案的起草、考核人的培训、考核的组织与监督、考核结果的应用以及考核材料的存档。各部门承担本部门员工绩效考核的具体工作，并将本部门员工绩效考核结果上报人力资源部。1.8考核模式与周期根据考核对象的职位、职责和在公司经营管理中的重要程度，实行不同的考核模式和周期。公司对高层经理（营销副总经理、销售总监和市场总监）实行绩效考核委员会模式，每半年考核一次，在每年 7月和会计年度结束后1个月内实施。公司对中层经理实行 360度考核模式，其中直接主管的考核结果占主要地位，每季度考核一次，在下季度开始后 2周内实施。公司对基层经理实行直接主管考核模式，直接主管应在遵循360度考核模式的基础上进行考核，每月考核一次，在下月开始后1周内完成。公司对一般员工实行直接主管考核模式，直接主管应在遵循360度考核模式的基础上进行考核，每月考核一次，在下月开始后1周内完成。1.9考核评分的基本要求考核人应严格依据经营管理目标和目标完成情况进行考核。除绩效考核委员会考核和360度考核外，为避免直接主管考核偏紧或偏松的情况发生，确保考核结果在全公司营销系统内具备公平的基础，要求部门员工考核平均分值不得高于本部门经理考核结果（考核分值）。1.9考核方案为组织实施绩效考核， 人力资源部应制订不同职位的考核方案，报公司绩效考核委员会审核。绩效考核方案应明确考核人及考核的模式、周期、依据、内容与权重、结果处理、基 本流程等，附考核量表、考核汇总表。1.10考核流程1.11考核结果全体员工的考核结果按照考核分值高低共分为A、B、C、D、E五个等级，同时按比例进行强制排序分等（详见下表）。考核等级ABCDE分布比例5%20%60%10%5%1.12考核等级界定考核结果根据完成目标程度以及经营管理能力评价而确定（详见下表）等级分值区间标准A95分以上远远超过了任职资格标准要求，有创造性，大大高于期望水平， 非常胜任工作。B80-95 分较多地方超出了任职资格标准要求，胜任工作，令人满意。C65-80 分达到了任职资格。D50-65 分低于期望水平，未达到任职资格标准要求，不能胜任工作，需加 以改进和提高。E50分以下表现大大低于期望水平，与任职资格标准要求还有较大差距，有 很多问题与不足，需努力改进和提高。1.13强制分布比例考核结果原则上在部门内部或层级内每年按一定比例强制分布（详见下表）等级分值区间强制比例A95分以上占本部门人数的 5%以下B80-95 分占本部门人数的35%以下C65-80 分占本部门人数的40%以下D50-65 分占本部门人数的15%以下E50分以下占本部门人数的 5%以下1.14结果确认与申诉被考核人应对考核结果签字确认。被考核人如对考核结果存有异议，应首先通过沟通方式解决。如不能解决，员工有权向公司绩效考核委员会申诉。申诉时需提交考核申诉表（见附件* ）及申诉说明材料。如员工的申诉成立，必须改正申诉者的考核结果，绩效考核委员会可以建议考核者的上级调整申诉者的考核结果，并拥有最终裁定权。2对高层经理的绩效考核2.1考核模式与周期公司对总经理的考核实施绩效考核委员会模式。每半年一次，在每年 7月和会计年度结束后 1个月内实施。2.2绩效考核委员会绩效考核委员会可设独立专家委员1人，董事会成员、副总经理、财务总监及各部门经理参加。具体人选由董事会确定。2.3绩效考核委员会主席绩效考核委员会设主席 1人，由独立专家委员担任。独立专家委员不参加考核评分。2.4考核依据公司依据公司年度经营管理计划、 被考核人职位说明书、 根据年度计划和被考核人职位 说明书确定的关键经营管理计划书（关键业绩指标KPI与关键管理目标 KMO ）实施考核。2.5考核内容与权重高层经理的绩效考核，以当年关键经营目标为核心，占全部绩效的90%,其中，关键业绩指标占60%，关键管理目标占30%，这些目标由公司年度经营计划确定，包括利润总额、 净资产收益率等预算目标以及当年重大经营管理目标；关键经营目标外的高层经理职位职责履行考核占10%的权重，包括日常工作的完成情况。考核内容界定权重来源举例关键经营目标关键业绩指标 （KPI）60%（待定）年度经营管理计划销售量（额）、毛利、库存、品牌建设等关键管理目标（KMO）30%年度经营管理计划公司战略规划制定、重大管理创新职责履行关键经营目标之外的职责10%经理职位说明书日常工作2.6考核结果的处理考核委员会的总得分减去最高分和最低分后求平均值为最后考核得分，应用于绩效工 资。其基本公式为： AV = (TP - Max - Min) / ( N - 2) , AV为最后的平均得分， TP为 总得分，Max、 Min分别为最大值与最小值(如果有两个以上的分数同为最大值或最小值，则只需减一个最大值或最小值即可)，N为考核委员会成员人数。2.7考核量表高层经理管理目标考核量表、高层经理绩效考核汇总表。2.8考核基本流程(详见流程图)考核前一周组成绩效考核委员会，确定专家人选由专家根据考核量表对委员实施培训一选择考核日期并实施考核一一对考核分数按要求汇总一一最后结果公布，被考核人反馈或申诉一一提交人力资源部计发绩效工资一一考核资料归档。3中层经理4.1考核模式与周期公司对部门经理实行 360度考核。考核周期：每季度考核一次，在下季度开始后2周内实施。4.2考核人与权重直接主管（营销副总经理或总监）占60%;同事（其他部门经理）占15%;直接下属（下属主管与一般员工）占 15%;财务资产部（费用控制考核）占 10%。4.3考核依据公司年度经营管理计划、被考核人职位说明书、根据年度计划和被考核人职位说明书确定的关键经营目标计划书。4.4考核内容与权重（业务部门与职能部门）直接主管：直接主管对部门经理的绩效考核以当年关键经营目标为主，占全部绩效的50%,其中关键业绩指标 KPI占30%,;关键管理目标 KMO占20%。这些目标由公司年度经营计划确定，包括利润总额、部门重大管理创新等。关键经营活动外的被考核人职位职责履行考核占全部绩效的 10%，包括日常工作的完成情况。同事：同事的考核关注关联协作能力与结果，占全部绩效的15%。直接下属：直接下属的考核关注领导能力与结果，占全部绩效的15%。财务资产部：财务资产部从全公司的角度关注各部门的费用控制，占全部绩效的10%,但对费用畸高（超过 150%预算）的中层经理，应报告总经理办公会处理。内容界定权重（职能/业务）考核人举例关键经营目标关键业绩指标KPI20/30直接主管销售量（额）关键管理目标KMO30/20直接主管部门重大管理创新职责履行关键经营目标之外的职责10/10直接主管日常工作关联协作同级协作能力与结果15/15同事见考核量表领导领导能力15/15下属见考核量表费用控制预算控制能力与结果10/10财务资产部见考核量表4.5考核结果的处理直接主管和财务资产部的考核得分直接进入最后得分，同事和直接下属遵循下列办法：汇总得分减去最高分和最低分后求平均值为最后考核得分，应用于绩效工资。其基本公式为：AV = （TP - Max - Min） / （N - 2）, AV为最后的平均得分， TP为总得分，Max、Min 分别为最大值与最小值（如果有两个以上的分数同为最大值或最小值，则只需减一个最大值或最小值即可），N为考核人数。如果直接下属少于3人，则汇总得分直接求平均值作为最后得分。4.6考核量表部门经理关键经营管理目标考核量表（直接主管用表）、部门经理关联协作能力考核量表（同事用表）、部门经理领导能力考核量表（直接下属用表） 、费用控制考核表（财务资产 部用表）和绩效考核汇总表。4.7考核基本流程被考核人在考核前 2周内提交部门经理关键经营目标考核量表（人力资源部）被考核人在考核前 2周内提交部门经理关键经营管理目标考核量表（人力资源部）一一 考核前1周确定各部门经理的考核人名单一一由人力资源部或专家根据考核量表对考核人 实施培训一一选择考核日期并实施考核一一对考核分数按要求汇总一一最后结果公布，被考核人反馈或申诉一一提交人力资源部计