编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页投资有限责任公司商业计划书规范格式（申请融资企业名称）商 业 计 划 书声 明本商业计划书仅限于本公司向该投资有限责任公司融资申请所用，任何人未经本公司同意不得把本商业计划书所列内容用作他用，否则由此引起的一切责任由擅自使用者承担。 联系人 :通讯地址:编制日期：2015年 月 日致： 本着精诚合作共担风险的精神，请贵公司按照本函所附本公司商业计划书规范格式真实提供有关贵公司资料及相关附件。贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据，贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性，本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。贵公司提供的资料包括但不限于本公司商业计划书规范格式所列内容，贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容可列在其后，有些内容若贵公司没有发生，则需要列明“无”、“没有”、“缺乏资料”或“无法表达”等，不可略而不表；本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查，如实地查看、验看原件并复印、面谈并签订会谈纪要、录音等，请贵公司理解并提供必要的协助。有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。愿我们的合作能取得成功。 投资有限责任公司 年 月 日投资有限责任公司特别声明出现下列情形之一且短期内无法改变，本公司不予投资：1、 管理层没有持股或没有期权，缺乏现代管理体制；2、 管理层有不实陈述或其组合有明显缺陷；3、 与主要股东或技术方存在大量欠透明规范的关联交易；4、 生产同类产品企业超过三家或其销售收入不占绝对优势；5、 尚未形成现金销售收入，或其现金销售收入缺乏高成长性；6、 缺乏相对垄断的资源，包括技术、人才、市场、政策等；7、 缺乏一定的技术壁垒或市场壁垒；8、 缺乏研发体系或没有后续产品；9、 不属于国家鼓励在创业板上市的行业；10、 单个项目需本公司投资总额超过2000万元以上。保 密 承 诺 函致： 本人已与投资有限责任公司（本公司）签订协议，本人向贵公司承诺，本人在代表本公司对贵公司所做的投资调查过程中获悉的有关贵公司的相关资料，本人在一年内（或贵公司特别指定的时限内）负保密义务，未经贵公司许可，本人在上述保密期间不得向第三方披露上述资料（其它媒介已公开披露的除外），该承诺与本人在该期间是否在本公司工作无关，因本人不遵守上述承诺而导致贵公司任何经济或商誉上的损失，本人愿意承担与此相关的法律责任。特此承诺 承诺人（签字）： 2015年 月 日保 密 承 诺 函致： 根据双方合作意向，本公司将对贵公司做我们认为必要的投资调查。贵公司有义务根据我们的需要向本公司提供贵公司的相关资料，本公司承诺：本公司已制定了严格的保密制度，对本公司获取的上述资料，本公司在一年内（或贵公司特别指定的时限内）负保密义务，未经贵公司许可，本公司及相关人员在上述保密期间不得向第三方披露上述资料（其它媒介已公开披露的除外），因本公司不遵守上述承诺而导致贵公司任何经济损失或商誉上的损失，本公司愿意承担与此相关的法律责任。特此承诺该投资有限责任公司 2015年 月 日承 诺 函致：该投资有限责任公司根据双方合作意向，本公司将向贵公司提供贵公司认为必要的有关本公司的相关资料（包括经本公司认可的会谈纪要），贵公司可经过实地查验、复印、面谈等方式对该等资料进行核实，本公司承诺，本公司将尽诚信勤勉之义务向贵公司提供资料，对上述资料（对未来预计的部分除外）的真实性和合法性负责，若因本公司提供虚假资料导致贵公司的投资损失或商誉损失，本公司愿承担与此相关的法律责任。特此承诺 承诺人（盖章）： 2015年 月 日承 诺 函致：该投资有限责任公司根据双方合作意向，本人代表 公司（本公司）向贵公司提供有关本公司的相关资料（包括经本人签字认可的会谈纪要），本人向贵公司承诺：本人的上述行为已获本公司授权，本人将尽诚信勤勉之义务向贵公司提供资料，对上述资料（对未来预计的部分除外）的真实性和合法性负责，若因本人提供虚假资料导致贵公司的投资损失或商誉损失，本人愿承担与此相关的法律责任。特此承诺 承诺人（签字）： 2015年 月 日第一章、 融资人基本情况第一节、 融资人基本资料第一条 提供融资人基本资料，内容包括：融资人的名称、设立方式、注册地点、注册资本、法定代表人、成立（工商注册）日期、办公地点、办公场地规模、员工总数、电话、传真、互联网网址、电子信箱以及有关事项负责人的姓名等。要求：提供融资人有关文件包括：工商执照、税务登记证、企业代码卡、贷款证、产权证、特许经营证、房屋购买或租赁合同等文件。公司章程、发起人投资协议书、评估报告、验资报告、专利证书、产品介绍。上述材料要求复印件并加盖公章。第二节 发展历史第二条 融资人应说明历史沿革及经历的改制与重组情况，包括其设立方式，发起人或股东出资情况，资产评估，验资和财产产权的变更情况等。如是无形资产出资或折股的，应详细说明无形资产的内容、出资或折股的方式和比例、评估的具体情况等。要求：提供历史变更的证明材料复印件。第三节 职工情况第三条 请融资人提供职工人数及变化情况、专业结构、受教育程度、年龄分布等、公司执行社会保险制度、劳动合同、保密制度等情况。要求：提供员工花名册、社会保险、劳动合同、保密等制度复印件。第四节 股东情况第四条 提供工商部门出具的公司各股东的股权结构、出资方式、出资比例；说明公司股东历史变化情况；提供最近一次验资报告；如是自然人股东，应说明自然人股东的姓名及经历；如是法人股东，应说明： 名称及其股权的构成情况;成立日期、主要业务、注册资本； 上一年末总资产与净资产、主营业务收入、净利润、主要负债； 管理层主要成员。有实质控制权的股东，还应提供其上一层股东的情况。第五节 对外投资情况第五条 融资人控股的分公司、子公司和参股企业、联营企业,应用方框图列示其结构、权益情况，以及对融资人财务状况和经营成果的影响。控股的分公司、子公司和参股企业、联营企业的基本情况、历史情况、股东情况、职工情况、财务状况、主要管理层情况、技术情况。要求：提供1） 对外投资企业的工商执照、税务登记证、企业代码卡、贷款证、产权证、特许经营证、房屋购买或租赁合同;2） 工商部门出具的公司各股东的股权结构、出资方式、出资比例文件;3） 最近一次验资报告;4） 员工花名册;5） 最近财务报表;6） 管理层任命文件。第二章 管理和管理制度第一节 管理组织第六条 说明组织结构的设置状况，是否完善、合理；组织机构的职责状况，是否清晰、明确；组织机构内岗位是否明确、合理；组织机构的合作状况。要求：1） 要求融资人提供组织结构图，说明组织机构职责；2） 要求融资人提供各组织机构成立的决议、会议纪要。第二节 公司治理结构第七条 说明1） 融资人引进独立董事的情况。2） 融资人董事长、监事会主席情况3） 融资人对股东权益保护情况要求：1. 要求融资人提供独立董事的人数、名单、工作单位、职务、简历、及占董事总数的比重情况；2. 要求融资人提供独立董事发挥作用的有关制度；3. 要求融资人提供独立董事实际发挥作用的两个案例；4. 要求融资人提供现任法人代表、董事长、董事、监事会主席、监事的基本情况，包括姓名、年龄、工作单位、职务、学历、职称、简历、身份证复印件；5. 要求融资人提供上述人员的任命文件；6. 要求融资人提供上述人员在最近二十四个月内曾发生变动的经过及原因；7. 要求融资人说明融资人的股东权利、义务，股东大会的职权、议事规则，关于小股东权益保护的规定及其实际执行情况等；8. 要求融资人提供公司章程、说明董事会、监事会的构成和议事规则，经营管理机构的组成、职权和议事规则、融资人重大生产经营活动的决策程序与规则；9. 利用外部决策咨询的情况。第二节 管理制度第八条 说明管理制度的建设及执行情况。要求：1） 要求融资人提供目前正在执行或具有效力的所有管理制度；2） 提供有关经理层及中层人员开会会议纪要、质量责任事故和重大事件的内部通报、有关重大事项的档案；3） 提供有关财务、人事、技术方面重大事件的过程和决策情况，证明是否按制度执行。第三节 管理团队基本情况第九条 说明主要人员：包括融资人总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人、董事会秘书等高级管理人员及核心技术人员的姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作简历及在融资人的现任职务和兼任其他单位的职务；对于核心技术人员还应提供其主要成果及获得的奖项。要求：提供1） 总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等高级管理人员，核心技术人员的身份证复印件；2） 上述人员个人简历；3） 毕业证书、职称证书等证明材料。第四节 待遇或激励机制情况第十条 说明待遇或激励机制情况要求：1） 提供各收入区间的职工人数，收入前十名员工名单，说明上述人员的年薪收入情况；融资人对上述人员奖金津贴、其他物质鼓励政策和退休金计划，所享有的认股权情况等；2） 融资人的关联公司在上一个完整的会计年度支付给融资人高级管理人员及核心技术人员的酬金及以实物方式给予利益的总额，以及目前仍然有效的安排，预计给予这些人士的酬金及物质待遇；3） 执行董事和独立董事的酬金及其他报酬、福利政策；4） 如融资人实施认股权计划的，应当说明认股权计划的主要内容、执行情况，已发放认股权的行权情况等；5） 请融资人全面描述除管理层外，针对公司其他员工的激励机制情况。第五节 关联关系第十一条 说明关联关系情况要求：1） 请融资人说明融资人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员之间是否存在直系、配偶、三代以内旁系亲属关系；2） 请融资人提供上述人员在关联方单位及同行业其他法人单位担任职务的情况，或不在上述单位兼职的声明；3） 请融资人说明上述人员是否具有实质意义的特殊社会关系。第十二条 说明关联关系情况要求：1） 请融资人说明董事、监事、高级管理人员、核心技术人员聘用合同中有关任职年限、任职特殊责任与义务、辞职规定、离职后持续义务等内容。并提供合同复印件；2） 请融资人提供对董事、监事、高级管理人员和核心技