附录D质量管理体系建立和运行检查表表D.1项目法人质量管理体系建立检查表工程名称项目法人（建设单位）检查项目检查内容检查情况质量管理部 门质量管理部门设置情况按要求设置未设置质量管理人 员质量管理人员数量、专业、 职称口满足要求基本满足要求无质量管理制 度内部质量管理制度（工程质 量岗位责任制度、质量评定、 工程验收、设计变更等方面 的管理制度）口完善基本完善口巳建立，不完善 未建立对参建单位的质量管理制度（对参建单位质量管理体 系、质量行为和实体质量的 检查、奖惩、责任追究等制 度）口完善基本完善口巳建立，不完善 未建立对参建单位执行强制性标准 的检查制度与要求口有口无质量管理措 施是否委托开展第三方检测口有口无检查中发现的其它情况质量监督单位检查意见:质量监督人员（签名）：质量监督单位（盖章）：年 月曰备注：质量监督单位可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减。表D.2勘察、设计单位现场服务体系建立检查表工程名称勘察、设计单位检查项目检查内容检查情况组织机构勘察、设计资质口符合要求不符合要求现场设代机构（设代）口巳设置 未设置设代人员项目负责人明确 未明确人员数量及专业口满足需要基本满足需要不满足需要服务制度设计文件、图纸签发制度口完善不完善设计技术交底制度口巳建立未建立现场设计通知、设计变更的审核及签发制度口完善不完善强制性标准执行情况口有口无检查中发现的其它情况质量监督单位检查意见质量监督人员（签名）：质量监督单位（盖章）：年 月曰备注：质量监督单位可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减。工程名称监理单位检查项目检查内容检查情况组织机构监理资质口符合要求不符合要求现场监理机构设置情况口按投标文件承诺组建未按投标文件承诺组建监理人员监理机构人员到岗情况符合合同要求不符合合同要求总监理工程师口未变更变更，符合规定变更，不符合规定监理工程师口未变更变更，符合规定变更，不符合规定监理检测措施检测设备进场情况口满足基本满足不满足检测人员持证上岗情况口满足口不满足平行、跟踪检测或委托检 测实施计划口符合规定不符合规定质量控制制度监理大纲口巳按规定编制及批复口编制或未批复未编制监理规划口满足要求基本满足要求不满足要求未编制监理实施细则口满足要求基本满足要求不满足要求未编制岗位责任制建立情况口完善基本完善不完善质量控制制度口完善基本完善不完善规范表格使用情况口符合要求基本符合要求不符合要求对施工单位质量保证体系检查要求口有具体检查要求无具体检查要求对设备制造单位质量保证体系检查要求口有具体检查要求无具体检查要求对强制性标准执行的检查 要求口有口无检查中发现的其它情况质量监督单位检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督单位（盖章）：年 月曰备注：质量监督单位可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减。工程名称施工单位检查项目检查内容检查情况组织机构资质口符合要求不符合要求项目部组建口按投标文件承诺组建未按投标文件承诺组建质量管理 人员项目经理口未变更变更，符合规定变更，不符合规定技术负责人口未变更变更，符合规定变更，不符合规定质检机构负责人口未变更变更，符合规定变更，不符合规定质检人员口全部持证部分持证无持证人员质量保证制度措施质量管理岗位责任制建立情 况口完善基本完善不完善工程质量保证制度建立情况（工程质量检验评定制度、 工程原材料和中间产品检测 制度、质量事故责任追究制 度等）口完善基本完善不完善采用的规程、规范、质量标 准情况口有效部分无效对强制性标准执行的要求口有口无“三检制”制定情况口按规定制定未按规定制定未制定施工技术方案口巳申报未申报未编制技术工人技术交底情况按要求进行未按要求进行单位实验室检测资质、工地实验室检测设备进场情况、试验人员资格口满足基本满足不满足施工单位自检落实情况巳委托未委托检查中发现的其它情况质量监督单位检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督单位（盖章）：年 月曰备注：质量监督单位可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减。表D.5质量检测单位工地试验室质量保证体系建立检查表工程名称检测单位检查项目检查内容检查情况组织机构检测资质口满足要求不满足要求工地实验室口设立未设立工地实验室 人员人员情况口满足要求基本满足要求不满足要求实验室负责人口符合规定不符合规定技术负责人口符合规定不符合规定质量负责人口符合规定不符合规定现场设备 仪器设备仪器口满足基本满足不满足设备仪器检定情况口符合规定不符合规定检测参数口满足基本满足不满足试验室设施 和环境设施场地口满足基本满足不满足环境条件口符合规定不符合规定质量保证制 度检测工作制度口制定未制定仪器设备状态标识口规范不规范档案管理制度口建立不规范未建立仪器设备检定校验计划口制定未制定质量内控制度建立质量手册、程序文件、作业指导书等制定情况： 口完善基本完善不完善操作方法口制定未制定检查中发现 的其它情况质量监督单位检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督单位（盖章）：年 月曰备注：质量监督单位可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减。表D.6项目法人质量管理体系运行检查表工程名称项目法人（建设）序号检查项目检查方法检查依据检查情况 及违规事实1项目划分有关资料报送及质量监督 单位确认情况查阅有关资料水利水电工程施工质量检验 与评定规程第3.3条2组织设计、施工、监理等单位进行设 计交底情况查验设计交底记录水利工程质量管理规定第 二十条3对设计、监理、施工单位质量体系建 立和运行实施检查情况，对监理和施 工单位主要人员出勤管理情况查验质量管理机构设 置、质量检查制度、 检查记录、评定资料、 往来文件等水利工程质量管理规定第 十八条，水利水电工程施工质 量检验与评定规程第5.3.3、5.3.4、5.3.5 条4施工过程检测实施情况、竣工检测安 排落实情况；竣工检测方案是否报质 量监督单位审核查验检测委托合同和 询问水利水电建设工程验收规 程第8.3条5组织联合检查验收和法人验收情况， 验收质量结论和工程质量等级评定 是否规范查阅法人有关验收资 料水利水电建设工程验收规 程第3.0.7、4.0.11条6重要隐蔽（关键部位）单元工程、分 部工程、单位工程及外观质量评定等 验收结论和质量等级认定是否真实， 报质量监督单位核备（核定）情况查核备核定资料水利水电工程施工质量检验 与评定规程第5.3.2、5.3.3、 5.3.4、4.3.7 条7强制性标准贯彻执行情况查阅质量管理制度等 有关文件水利工程建设标准强制性条 文管理办法（试行）（水国科2012546 号）8设计变更程序履行情况查设计变更批复水利工程设计变更管理暂行 办法9有无明示或暗示设计、施工单位违反 强制性标准，降低工程质量行为查阅有关资料和检查 工程实体建设工程质量管理条例第 十条10有无明示或暗示施工单位使用不合 格的建筑材料、构配件、设备查验材料、构配件、 设备质量合格证明和 检验报告单建设工程质量管理条例第 十四条11检查中发现的其它情况质量监督单位检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督单位（盖章）：年 月曰备注：质量监督单位可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减。表D.7勘察、设计单位现场服务体系运行检查表工程名称勘察（设计）单位序号检查项目检查方法检查依据检查情况 及违规事实1设计文件深度查看有关资料、询问水利工程质量管 理规定第二十七 条2设计技术交底情况查看有关资料、询问合同、水利工程质量管 理规定第二十六 条3提供设计图纸及服务情况查看有关资料、询问水利工程质量管 理规定第二十八 条4强制性标准贯彻执行情况查阅设计文件水利工程建设标 准强制性条文管理 办法（试行）（水 国科2012546 号）5设计变更、现场设计问题处 理是否及时查看有关资料、询问水利工程质量管 理规定第二十八 条6参与工程质量事故分析、提 出质量事故处理技术方案 情况查阅事故分析资料和事故处理技术 方案建设工程质量管 理条例第二十四 条7参加重要隐蔽（关键部位） 单元工程联合检查验收、分 部工程及单位工程验收等 情况查阅重要隐蔽（关键部位）单元工程 质量等级签证表、分部工程及单位工 程验收鉴定书等水利水电工程施 工质量检验与评定 规程第5.3.2条、水利工程质量管 理规定第二十九 条8检查中发现的其它情况质量监督单位检查意见：质量监督人员（签名）：质量监督单位（盖章）：年 月曰备注：质量监督单位可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减。表D.8监理单位质量控制体系运行检查表工程名称监理机构序号检查项目检查方法检查依据检查情况及违规事实1总监理工程师和 监理人员出勤情 况，监理工程师旁 站情况对照合同文件、考勤表、会 议记录、旁站记录等，检查 人员到岗情况和旁站情况合同2监理大纲和监理 实施细则落实情 况查阅有关资料和询问水利工程建设项目施工 监理规范第5.1.5条3按规范和合同要 求对质量实施有 效控制情况查验质量管理制度制定及执 行情况，单元（工序）、分部、 单位工程质量评定资料及验 收签证等水利工程质量管理规 定第二十四条4主要原材料、中间 产品见证取样、平 行检验和验收情 况，进、退场设备 验收情况，工序检 验制度执行情况查验有关计划和落实情况建设工程质量管理条 例第三十八条，水利工 程建设项目施工监理规 范6.2.11条5监理抽检工作开 展情况查阅监理检验、检测记录和 原始资料及询问监理投标文件6强制性标准贯彻 执行情况查阅监理大