输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法第一章 总则第一条 为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针，规范（以下简称“公司”）输变电工程施工安全风险过程管理，根据中华人民共和国安全生产法、建设工程安全生产管理条例等国家现行安全生产法律、法规，以及安全风险管理工作基本规范、生产作业风险管控工作规范等公司有关规章制度、标准，制定本办法。国网新源公司结合水电工程特点，参照本办法思路，单独编制水电工程施工安全风险识别、评估及控制措施管理办法。第二条 本办法管理对象是输变电工程施工安全风险。输变电工程施工安全风险是指在输变电工程施工作业中对某种可预见的风险情况发生的可能性、后果严重程度和事故发生的频度三个指标的综合描述。第三条 本办法对输变电工程施工安全风险采用半定量LEC安全评价法（见附录A），根据评价后风险值的大小及所对应的风险危害程度，将风险从小到大分为五级（一到五级分别对应：稍有风险、一般风险、显著风险、高度风险、极高风险）进行管理与控制（一到五级风险详细定义见附录A.2.1.4）。第四条 本办法适用于公司系统投资建设的110（66）kV及以上输变电工程施工过程的安全风险管理，35kV及以下输变电工程参照执行。第五条 本办法按照动态识别、科学评估、分级控制的原则，对输变电工程施工安全风险进行管理。第六条 通过对输变电工程开工前的固有风险分析，结合项目实际作业特点，在施工作业前对风险进行动态识别，重新评估风险等级，对风险作业采取针对性的预控措施，保证输变电工程施工安全风险始终处于可控、在控、能控状态。第二章 施工安全风险管理职责第七条 国网基建部管理职责（一）组织制订输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法，并根据实施情况适时组织修订。（二）指导省公司级单位（包括省、自治区、直辖市电力公司和公司直属建设公司，下同）基建管理部门开展输变电工程施工安全风险管理工作，检查省公司级单位贯彻执行本办法情况，考核、评价省公司级单位风险过程管理的有效性。（三）全面掌握公司系统输变电工程五级及个别四级作业风险，必要时开展现场督导。第八条 省公司级单位基建管理部门管理职责（一）负责落实公司输变电工程施工安全风险管理要求。（二）全面掌握投资建设管理的五级及个别四级作业风险，负责对五级风险作业的控制及降低等级过程进行监督检查。（三）负责评价、考核建设管理单位（负责具体工程项目建设管理的省公司级单位、地市供电企业、县供电企业，下同）、所属施工、监理单位风险管理工作。（四）通过基建管理信息系统，按时向公司总部报送施工安全风险管理信息。第九条 建设管理单位管理职责（一）指导、检查、通报施工、监理单位在输变电工程施工项目中开展施工安全风险管理的情况，及时解决执行中存在的问题。（二）全面掌握建设管理的四级及以上和个别三级作业风险，负责对四级及以上风险作业的控制工作进行现场监督检查。（三）负责通过基建管理信息系统，每月按时上报作业风险控制信息。（四）签订输变电工程建设合同（设计、监理、施工等）时，明确施工安全风险管理责任条款，在施工过程中严格执行。第十条 业主项目部管理职责（一）编制项目安全管理总体策划时，明确安全风险管理要求，负责项目建设过程中安全风险管理要求的落实。（二）工程开工前，负责组织项目设计单位对施工、监理单位进行项目作业风险交底及初勘工作。（三）批准施工项目部编制并经监理部审核的三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册。（四）审批通过计算列入三级及以上风险作业的动态结果。（五）负责对四级及以上风险作业的控制工作进行监督检查。（六）审核现场施工安全风险管理相关信息，并通过基建管理信息系统按时上报。第十一条 设计单位管理责任（一）负责将项目环境（海拔、地质、边坡等）、工程主要特点（高支模、深基坑、线路工程重要跨越、变电工程间隔扩建等）等内容写入设计文件，并进行施工安全风险交底。（二）配合施工过程安全风险管理工作，优化设计方案及施工组织设计，降低施工安全风险等级。第十二条 监理单位责任（一）负责组织本单位员工开展施工风险管理技能培训，确保监理人员熟悉施工安全风险管理流程并认真执行，及时完成相关工作。（二）全面掌握承揽项目的四级及以上和个别三级作业风险。四级及以上风险作业时，监理单位应组织开展现场检查、旁站监督。（三）对监理项目部施工安全风险管理状况开展检查、评价、考核，及时掌握监理项目部工程施工安全风险管理情况，提出整改措施。第十三条 监理项目部责任（一）工程开工前，参与项目安全风险交底及风险的初勘。（二）审核施工作业必备条件是否满足要求。（三）审核施工项目部报送三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册、作业风险现场复测单及动态风险计算结果。（四）严格控制三级及以上风险作业，作业关键时段必须进行旁站监理，铁塔组立旁站监理执行输变电工程建设监理管理办法。（五）重点监督和检查输变电工程安全施工作业票中施工作业风险控制流程执行情况，对存在问题及时提出整改意见并监督完成整改闭环。（六）监督、审查施工现场安全风险管理信息填报，并通过基建管理信息系统按时上报。第十四条 施工单位责任（一）施工单位履行施工安全风险管理主体责任，严格执行公司施工安全风险作业管理有关规定。（二）建立健全输变电工程施工安全风险识别、评估及控制体系，组织本单位员工开展风险管理技能培训，确保施工人员熟悉施工安全风险管理流程并认真执行，及时完成相关工作。（三）审查施工项目部报送的三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册，全面掌握承揽项目四级及以上和个别三级作业风险。（四）指导、督促各施工项目部落实风险识别、评估、预控及风险控制过程各项工作。（五）四级及以上风险作业时，施工单位负责本专业的副总工程师或分公司副经理以上的管理人员、公司安质部或技术部的相关管理人员须到现场，监督检查风险防控措施落实。第十五条 施工项目部责任（一）组织本项目部所有员工学习本办法，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作，严格组织执行本办法的各项规定。（二）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险，编制施工安全固有风险识别、评估、预控清册（见附录E.1），根据工程进度，对三级及以上作业风险逐一进行复测并填写施工作业风险现场复测单（见附录E.3）。（三）汇总建立本项目的三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册（见附录E.1），将本项目的三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册、施工前中对固有三级及以上作业风险进行复测，并填写的作业风险现场复测单报监理项目部审核并报业主项目部批准。（四）作业前，根据动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐（见附录E.2），并根据动态风险等级采取相应措施。（五）确保作业满足施工必备条件。（六）三级及以上风险作业前，项目部主要管理人员必须到岗到位。（七）对属于“基建安全管理规定”附录明确需要办理安全施工作业票的作业项目，应填写输变电工程安全施工作业票A（见附录E.4），并由施工队长签发，作业前安全监护人现场逐项检查落实。（八）三级及以上风险作业必须填写输变电工程安全施工作业票B（见附录E.5）。同时，按照作业步骤填写输变电工程安全施工作业票B中的作业风险控制卡有关项目，并由施工项目部经理签发，工作负责人逐项确认落实。（九）通过基建管理信息系统，按时上报风险作业及控制情况信息。第三章 施工安全风险等级识别与评估第十六条 输变电工程固有施工安全风险识别与评估（一）输变电工程开工前，业主项目部组织设计、监理、施工单位开展项目交底及风险初勘工作。（二）施工项目部根据项目交底及风险初勘结果，在输变电工程固有风险汇总清册（见附录F）中选择符合本工程的作业工序及其对应的风险等级，确定本工程各施工工序固有风险等级，编制符合本项目的施工安全固有风险识别、评估、预控清册（见附录E.1），报监理项目部审核。（三）施工项目部筛选本工程三级及以上固有风险工序，建立三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册（见附录E.1），经施工单位审核后报监理项目部审查、业主项目部批准后发布。第十七条 输变电工程动态施工安全风险评估（一）施工项目部根据项目作业实际情况，在各工序作业前按照施工作业必备条件指标判定（见附录A.3.1表1）对各工序作业施工必备条件进行判定，若出现不符合项，不得施工。（二）在施工作业必备条件指标都符合的条件下，施工项目部根据人、机、环境、管理四个维度影响因素的实际情况，在各具体作业前，按照维度实际情况与K值的取值关系（见附录A.3.2表2）计算出各项作业风险动态修正系数K，对施工安全固有风险识别、评估、预控清册中固有风险值（D1）进行修正，得出动态风险值D2。（三）依据动态风险值D2，查阅施工安全风险值D与风险等级关系表（见附录A.2.1.4），确认实际作业存在的安全风险等级，建立三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐（见附录E.2）。（四）现场作业要检查施工作业必备条件指标是否具备，以及四个维度影响因素的取值情形与作业实际情形是否一致。当四个维度中因子与动态评估时选定内容发生明显变化时，应立即停止作业，将变化情况报施工项目部。施工项目部根据四个维度影响因素的实际情况，重新计算动态风险值及作业存在的安全风险等级，报监理项目部审核。第十八条 【风险评估审核及备案】施工项目部应将项目的三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册和施工作业前经计算得出的三级及以上动态风险成果，通过基建管理信息系统，报监理项目部审核、业主项目部批准。第四章 施工安全风险控制第十九条 二级及以下施工安全风险等级工序作业由施工项目部组织开展风险控制（一）二级及以下固有风险工序作业前，施工项目部要复核各工序动态因素风险值，仍属二级风险的，按照常态安全管理组织施工。（二）二级及以下固有风险动态升级为三级及以上风险的，要采取措施解决动态调整中相关维度不利的影响因素，使之达到最佳状态，尽可能使作业风险回归至原有等级。采取改善措施后，动态风险仍升级为三级以上时，要按照三级以上等级风险控制办法组织实施，办理输变电工程安全施工作业票B，结合现场实际需要，确定是否开展复测、复勘。第二十条 三级及以上施工安全风险控制管理（一）三级及以上固有风险工序在具体作业前，施工项目部要组织进行实地复测，填写施工作业风险现场复测单（见附录E.3），对施工作业必备条件指标进行符合性判定，按照动态安全风险等级确定方法，计算动态风险等级，分析不利因素。（二）针对风险管理不利因素，要优先采取改变施工组织等针对性措施，降低三级及以上施工工序风险等级。采取措施后仍为三级及以上风险的，要严格执行输变电工程安全施工作业票B，制定“输变电工程施工作业风险控制卡”，（见附录E.5“示例”），报监理项目部审查、业主项目部确认。对一项作业中有多个工序风险等级的，风险等级按其中最高的等级进行控制管理。（三）四级及以下固有风险经过动态修正后出现五级风险的，要通过改进施工方法和改善人、机、环境、管理四个维度中某些指标的条件，把风险等级减低为四级及以下后，再行施工。（四）采取措施后仍然确定为五级风险作业，施工项目部必须重新编制专项施工方案（含安全技术措施），由业主项目部组织专家进行方案论证（有关参建单位应参加），报省公司级单位基建管理部门备案。作业时各级管理人员要到岗到位，安全措施落实到位，条件不能满足时必须停止施工。第二十一条 监理、施工项目部应张挂“施工现场风险管控