创业企业培训中心2008年工作总结及2009年工作思路一、2008年工作总结（一）基本情况2008年是资本市场全面落实十七大精神，实现资本市场全面可持续发展的重要一年。今年培训中心围绕全所“一手促发展，一手抓监管，加快推进以中小企业板和创业板为核心的多层次市场体系建设，努力提高核心竞争力”的指导思想，结合资本市场形势的新变化，根据多层次资本市场建设需求，开展了各类培训活动。2008年培训中心共组织各类培训班及座谈会39期（其中与企业改制上市相关的培训班及座谈会28期/次），累计培训企业近3000家，参加人员达5265人/次。2008年度培训班统计表培训班名称地点合作单位参加人数举办日期审核班（拟）申报首发企业审核实务培训班（第6期，总81期）济南山东发改委1801.13（拟）申报首发企业审核实务培训班（第7期，总82期）东莞深交所3003.29（拟）申报首发企业审核实务培训班（第8期，总83期）苏州苏州工业园区管委会、苏州市发改委2808.18.2（拟）申报首发企业审核实务培训班（第9期，总84期）绍兴浙江证监局、浙江上市公司协会、绍兴市金融办18011.1411.15财务总监培训班上市公司财务总监培训班（第5期）广州广东上市公司协会2403.293.31上市公司财务总监培训班（第6期）深圳中国证监会23010.2410.26独立董事培训班（拟）上市公司独立董事培训班第15期桂林广西监管局2302.232.26（拟）上市公司独立董事培训班第16期合肥合肥证监局2804.124.15（拟）上市公司独立董事培训班第17期厦门厦门证监局2805.105.13（拟）上市公司独立董事培训班第18期三亚海南监管局2807.197.22（拟）上市公司独立董事培训班第19期成都四川证监局2158.38.6（拟）上市公司独立董事培训班第20期石家庄河北证监局23012.512.8并购班并购重组与操作实务培训班深圳工商联并购工会18010.1010.11证券业务培训班公检法系统证券业务培训班（第1期）深圳深圳市政府金融办、深圳市人大计划预算委6011.2011.21公检法系统证券业务培训班（第2期）深圳深圳市政府金融办、深圳市人大计划预算委6012.912.10特殊行业企业上市研讨会连锁企业上市研讨会深圳深交所304.22网络企业上市研讨会深圳深交所304.23保险企业上市工作研讨会深圳中国保监会发展改革部2004.24医药行业上市研讨会深圳深交所205.21新能源企业上市研讨会深圳深交所205.22农业行业上市研讨会深圳深交所206.5新经济研讨会深圳深交所1507.29其他广西重点拟上市企业座谈会广西广西证监局1003.10湖南省中小企业改制上市培训班长沙湖南省金融办3003.15湖南衡阳市中小企业改制上市培训班湖南衡阳衡阳金融办2004.5创业板上市培训班厦门厦门证监局1505.9广州市成长型中小企业上市研讨会（第1期）广州从化广州中小企业服务中心1006.8广州市成长型中小企业上市研讨会（第2期）广州从化广州中小企业服务中心1507月中旬厦门软件企业培训班厦门厦门证监局507月中旬梅州市农业产业化龙头企业座谈会梅州梅州市上市办20010.14陕西省中小企业改制上市培训会西安陕西证监局20010.10韶关企业改制上市培训会韶关韶关金融办12012.19此外，2季度还在江西、海南、厦门、深圳、广州以各种形式举办了多期培训活动。共计人数51452008年度培训中心共组织各类培训活动38期，其中审核实务培训班4期、独立董事培训6期、上市公司财务总监培训班2期、并购班1期、公检法培训班2期、特殊行业研讨会7期、其他培训会16期，累计参加培训人员5145人次。（二）2008年培训内容及特点1、继续完善拟上市企业培训体系经过07年一年的高密度高强度的普及性培训后，各地政府和企业对资本市场的认识明显提高，改制上市积极性普遍高涨，已经出现了排队等待上市的良好局面。在此环境下，培训中心及时调整工作重点和方向，集中开展各类深层次培训。为配合创业板的推出，推进新兴类型企业的上市工作，特别组织了特殊行业企业发行上市研讨会。比如，举办新经济与资本市场研讨会，天涯在线等近60家互联网企业以及创投、保荐机构等150人参会，研讨会就网络企业的经营模式及国内上市等问题展开热烈讨论；与保监会发展改革部共同举办了保险企业上市研讨会，全国43家中资、24家外资保险公司、27家保险经纪公司与公估公司与会。类似的研讨会还包括连锁、医药、新能源、农业企业等，每期研讨会我们都邀请业内专家针对特殊行业的特殊问题进行深入分析和讨论，使培训更有针对性和有效性。继续加强“临门一脚”式的培训，针对08年上报材料企业数量增加、被否率提升，尤其是下半年发审速度降低的情况，我们及时组织了四期发行审核实务培训班，剖析发行审核的基本理念与要求、企业被否决原因，帮助拟上市企业、保荐机构更好理解报审过程中存在的问题，提高审核过会率；同时分析当前政策、环境因素，提振信心，帮助企业树立坚持到底的信念。2、继续开展提升市场主体规范运作水平的培训工作今年以来，我所上市公司监管部门加强了对上市公司独立董事的管理，提高了对独董的资质要求，为配合和支持监管工作，08年我们加大了对独立董事的培训力度，先后与广西、安徽、厦门、海南、四川、河北证监局合作举办上市公司独董培训班6期；为适应上市公司国际化趋势的需求，还专门为外籍独董举办了一期同声传译的培训班。此外，还与中国证监会上市公司监管部、广东上市公司协会合作举办上市公司财务总监培训班2期，促进上市公司规范运作水平。为帮助上市公司理解和把握并购重组面临的市场、政策、法律环境，鼓励和支持上市公司行业整合和产业升级，提高上市公司综合竞争力，08年我们与全国工商联并购公会深圳办事处联合举办了第二届上市公司并购重组与操作实务研讨班，为期一天半的研讨班邀请了业界知名人士，从政策法规、宏观环境、海内外经验、操作案例等方面对并购进行了分析，广受学员欢迎，取得了良好效果。3、探索新的培训渠道和合作模式08年我们与复旦大学商学院和中央财大合作，在私募与创业板融资总裁班上开展了为期两天的资本市场运作专题课程班，介绍资本市场的新形式和变化，发行审核理念和重点、企业发行上市的重点法律和财务问题等课程，开拓了新的培训领域。开发“公检法系统证券业务培训班”，与深圳市人大计划预算委员会及市金融办联合举办，已分别针对来自深圳市检查、公安系统的近150名学员进行了系统培训，提高了执法干部资本市场知识。4、组织和参与各类市场推广活动参加2008年深圳中小企业成长论坛、中国中小企业博览会、深圳市举办的创业板上市与科技创新高峰会、湖南省“企业上市与私募股权融资洽谈会”以及江西、海南、四川、陕西、湖南、广东、国防科工委等机构组织的各类企业发行上市研讨班并做主题发言；继续实践“请进来”的培训模式，为山东省博兴县企业代表团在所内组织为期一天的培训活动；配合市场推广部做好浙江金华、台州政府及企业家代表团以及复旦金融资本创新班学员在所内培训工作。此外，在厦门、桂林等地借助举办上市独立董事培训班的有利时机，组织当地拟上市重点企业座谈会；完成创业板上市资源培育指南、多层次资本市场建设与创业板定位、中小企业发行审核要点及被否案例分析等标准推广讲义的编写工作。对负责地区重点企业的申报进展工作及时跟踪和汇报，使所领导和相关部门能及时了解和掌握申报企业的整体情况。5、编印各类教材，提升培训中心品牌与档次。整理编印上市公司监管法规汇编（2008），成为培训中心及所内监管部门的专门培训教材之一。为推动和培育更适合创业板上市的创新型企业，帮助业界更准确地把握创新型企业的特殊业态、风险特征、盈利模式等，培训中心多次组织行业专家和中介机构的专业人士通过走访、研讨，总结不同行业企业的规律和共性，耗时一年多编印了非制造型企业改制上市重点难点问题，为下一步创业板推出后的企业培训工作奠定基础。6、继续夯实培训的基础工作，5月12日四川地震发生后，全国性的培训活动被暂停，培训中心借此时机夯实培训基础，梳理业务流程和规范，提升内部管理水平。制定了创业企业培训中心培训档案管理指引，重新整理、完善各类培训班档案，每期培训都留存纸质和电子档案。整理完善培训工作指引，重新修订培训服务手册，总结几年来培训工作的经验和问题，细化和规范培训工作的各类环节，成为培训工作的基本操作规范。7、积极参与所内外的各项工作按照所内统一部署，积极参与创业板拟上市资源的调研工作，联系有关保荐机构，先后走访国盛、国元、银河、东北证券，组织华林、中原、国海等券商座谈，了解创业板资源储备情况，并与券商就创业板的重点问题进行研讨。参与中小企业融资论坛等各类活动，配合相关部门做好材料编写、人员接待等工作。积极参与所内文化建设活动，在深交所内刊发表了践行社会责任是上市公司提升竞争力的新方向、上市是中小商业银行制度创新的最佳切入点、对话：投行的战略定位与质量控制、台湾股市泡沫的回顾与思考、突破中的羁绊、芝麻开门吧、绿色证券市场未来的主题色、碳交易所：何为持续发展助力等多篇文章，凝结着培训中心人员对本职工作与资本市场发展的思考和奉献。此外，积极参政议政，以中央民革名义提交了关于我国积极参与清洁发展机制,设立碳交易所的建议、关于大力发展社会责任性投资的建议的提案，北京、上海、天津先后成立环境交易所，兴业基金公司发起设立了我国第一只社会责任型投资基金；向深圳市政协作了关于把河套地区规划为深港金融特区的建议的大会发言，引起社会广泛关注；在市政协纪念改革开放30年座谈会上做了“创新是深圳证券市场建立与发展的灵魂”的发言，并撰写了题为推出创业板是解决当前危机的重要突破的内参。二、收获与感受1培训是一个付出激情，也必将收获激情的过程。我们的培训很少到高档酒店，因为收费很低；从来不组织旅游活动，因为课程设置很满；从来不做广告，因为我们不营利平；从来在周末办班，因为要照顾老师和同学的方便。但不论是改制上市培训，还是高管培训再到创新培训，学员趋之若鹜，因为我们用心、用情。从音乐到标语、从用餐到住宿，从师资到讲义，无不凝结着激情和热情。当然在付出激情的同时我们却也在收获，一群德高望重的老专家、老教授一坐就是四天，按时签到、悉心倾听、认真记录，从中我们也感受到了激情，对社会、对责任、对荣誉的激情。一位外聘的教授在讲完课后说，“我好久没有这么激情洋溢地讲过课了，你们的培训班组织得太好了，已经第四天了，还是这么整齐、秩序井然，不容易。”正是这种激情的碰撞给了我们继续办好培训、回报社会的热情。2“心有多大舞台就有多大”，这种理念鼓励我们不断探索培训工作的新领域、寻求新的突破，这种理念鼓励我们的员工在工作中学习，努力提升自己。现在，培训中心的骨干都能做到单独开一门课，这种进步是和培训中心“在