附件1金属非金属露天矿山平安风险分级管控和隐患排查治理体系建立实施指南试用版 / 专业WORD. 目 录一、编制目的1二、风险分级管控体系建立工作流程2一准备阶段2二实施阶段2三编制分级报告阶段2四管控与公告2三、风险分级工作任务与实施3一实施前的准备阶段3二实施阶段5四、风险管控17五、风险公告与警示18六、 隐患排查治理19第一节 隐患排查19第二节 隐患治理23七、附件局部27一、编制目的为贯彻落实省政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知鲁政办字2 0 1 63 6号和省政府安委会办公室加快推进平安生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建立工作方案鲁安办字2 0 1 610号等文件的通知精神，结实树立平安开展观念，强化平安生产责任落实，在金属非金属露天矿山企业建立平安风险分级管控体系，全面排查、辨识、评价平安风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大平安风险，对金属非金属露天矿山企业风险点实施标准化管控；建立完善隐患排查治理体系，全面排查、与时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；建立信息平台，利用信息化手段对企业双重体系运行情况实施动态、精准监管，提升金属非金属露天矿山企业平安生产工作水平，确保平安生产形势持续稳定好转。金属非金属露天矿山平安风险分级管控和隐患排查治理体系，是在对金属非金属露天矿山作业场所存在的岗位作业风险、矿山企业平安管理风险、特殊场所风险根底上，综合考虑金属非金属露天矿山企业作业岗位风险等级、平安管理风险等级、特殊场所风险等级的因素，进展风险评价分级，并据此有针对性地采取相应的管控措施。通过在金属非金属露天矿山企业建立起完善、有效运行的平安风险分级管控和隐患排查治理体系，全面推进落实企业主体责任，有效促进金属非金属露天矿山企业实现信息化管控，在省围构建形成点、线、面有机结合，实现标准化、信息化的风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，提高企业本质平安生产水平。二、风险分级管控体系建立工作流程金属非金属露天矿山风险分级管控体系建立，分四个阶段进展。一准备阶段成立工作组，收集和研读相关资料，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，了解金属非金属露天矿山企业生产工艺流程和工作场所概况，编制风险分级评估方案。二实施阶段 依据风险分级评估方案开展露天矿山企业现场调查，了解矿山企业岗位作业人员生产过程所存在风险因素和企业平安管理现状，环境管理状况，汇总、分析准备和实施阶段所得的资料、数据，通过计算、分析得出岗位平安风险分级标准、矿山平安管理风险分级标准、特殊作业场所风险分级标准。三编制分级报告阶段在前期量化分析的根底上，编制金属非金属露天矿山风险分级报告，根据金属非金属露天矿山风险等级、管理和环境评估状况，提出有针对性的管控措施建议。四管控与公告矿山企业针对风险等级制定管控措施，建立管控手册，在重点工作区域贴风险公告，向岗位人员发放风险告知卡。 表1：金属非金属露天矿山风险分级管控工作流程实施前的准备阶段成立工作组收集平安生产风险有关信息编制风险分级评估方案实施阶段确定风险分析方法汇总、分析准备和实施阶段所得的资料、数据，确定各类风险等级编制分级报告阶段汇总岗位风险分级管控标准、企业平安管理风险分级管控标准、特殊作业场所风险分级管控标准，编制风险分级报告。针对不同风险等级的作业岗位，制定相应的管控措施，针对不同风险等级因素采取相应的监视管理措施。风险管控与公告矿山企业建立管控手册，在重点工作区域贴风险公告，向岗位人员发放风险告知卡。三、风险分级工作任务与实施 一实施前的准备阶段 1、成立工作组应结合本单位部门职能和分工，成立以单位主要负责人或分管负责人为组长、单位相关部门人员参加的工作组。明确此项工作开展的主责部门牵头、督导与考核、责任部门与相关参与部门，应履行危险源识别、风险评价、风险控制、效果验证与更新中应承当的职责。并将职责分工要求纳入平安生产责任制进展考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候的风险管控。 2、收集与平安生产风险有关信息1金属非金属露天矿山概况调查包括金属非金属露天矿山性质、规模、地点、自然环境概况、社会环境条件、生产工艺与主要工程容、生产制度、岗位设置、开采现状等容。2金属非金属露天矿山作业风险调查1岗位作业人员风险调查l 调查企业岗位人员设置与岗位职责，岗位作业围与容，岗位作业人员个人根本条件，岗前培训情况，劳动防护使用情况等。l 调查岗位人员作业活动过程，调查作业过程操作设备设施与使用的工具，对开采过程、工作过程和生产环境中存在的风险因素进展辨识，分析危险因素来源。l 收集岗位作业人员所涉与的教育培训情况，岗位作业适用的平安生产管理规章制度、操作规程等资料。l 咨询岗位作业人员生产过程中可能发生的意外情况。2矿山企业特殊场所风险调查l 调查边坡管理：边坡管理机构或人员的设置情况、专项应急措施、边坡监测系统、边坡检查与日常管理情况。l 调查防排水管理：管理机构的设置、地质条件、防排水措施、防排水设备管理情况。l 调查排土场或废石场：综合管理情况、平安生产档案、周边环境、地质条件、排土场现状、公路排土、防洪设施、检测与稳定性分析等其他情况。3矿山企业平安管理风险调查l 调查矿山企业平安生产的根本条件：建立程序与证照、平安生产标准化开展情况、平安生产管理机构与人员配置、工伤保险、平安生产费用投入使用情况、应急管理、作业生产系统管理情况等。l 调查矿山企业平安管理情况：平安生产管理制度与程序文件、平安生产记录、相关图纸、平安教育培训、外包单位管理、应急管理工作开展、风险公示情况等。l 调查矿山总平面布置，工业场地、破碎站。l 调查采剥工程管理：开采方式、采场管理、穿孔作业、爆破作业、爆堆平安、民用爆炸物品管理、铲装作业。l 调查矿山运输：矿山道路状况、运输车辆、排水沟、照明设施、道路车挡、避险设施、警示标志等。l 调查机电设备管理：机电技术资料、供电线路、供电电压、变电所、接地保护、设备运行管理等。 3、确定风险因素，编制风险分级评估方案。 二实施阶段 1、采用的风险分析方法介绍1作业条件危险性分析法LEC 适用于开展风险分析的方法很多，开展风险分析方法一般包括：平安检查表法SCL、作业条件危险性分析LEC、事故树分析FTA、风险矩阵RM、 作业风险分析法TRA等。根据简明适用、易于操作的原那么，结合实际情况，本指南主要介绍作业条件危险性分析法LEC法和平安检查表法SCL。美国的KJ格雷厄姆(KenethJGraham)和GF金尼(GilbertFKinney) 研究了人们在具有潜在危险环境中作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些作为参考环境的比照为根底，将作业条件的危险性作为因变量D，事故或危险事件发生的可能性L、暴露于危险环境的频率E与危险严重程度C作为自变量，确定了它们之间的函数式 D=L E C。根据实际经历他们给出了三个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进展“打分的方法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。L-发生事故可能性大小分值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能E-人体暴露在危险环境中的频繁程度分值暴露在危险环境中的频繁程度10连续暴露6每天工作时间暴露3每周一次，或偶然暴露1每月一次暴露0.5非常罕见地暴露C-发生事故产生的后果分值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，需要救护D-危险性分值D值危险程度320极其危险，不能继续作业160320高度危险，要立即整改70160显著危险，需要整改2070一般危险，需要注意20稍有危险，可以承受表2：作业条件危险性分析法图表 2 平安检查表法-SCA平安检查表法(Safety Checklist Analysis，缩写SCA)是依据相关的标准、规，对工程、系统中的危险类别、设计缺陷以与与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进展判别检查。适用于工程、系统的各个阶段，是系统平安工程的一种最根底、最简便、广泛应用的系统危险性评价方法。为了系统地找出系统中的不平安因素，把系统加以剖析，列出各层次的不平安因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进展检查或评审，这种表就叫作平安检查表。平安检查表是进展平安检查，发现和查明各种危险和隐患、监视各项平安规章制度的实施，与时发现并制止违章行为的一个有力工具。由于这种检查表可以事先编制并组织实施，自20世纪30年代开场应用以来已开展成为预测和预防事故的重要手段。 1)平安检查表的优缺点： 能够事先编制，故可有充分的时间组织有经历的人员来编写，做到系统化、完整化，不致于漏掉能导致危险的关键因素；可以根据规定的标准、规和法规，检查遵守的情况，提出准确的评价；表的应用方式是有问有答，给人的印象深刻，能起到平安教育的作用。表还可注明改良措施的要求，隔一段时间后重新检查改良情况；简明易懂，容易掌握；只能作定性的评价，不能给出定量评价结果；只能对已经存在的对象评价。2)平安检查表的编制平安检查表应列举需查明的所有会导致事故的不平安因素。它采用提问的方式，要求答复“是或“否。“是表示符合要求，“否表示存在问题有待于进一步改良。所以在每个提问后面也可以设改良措施栏。每个检查表均需注明检查时间、检查者、直接负责人等，以便分清责任。平安检查表的设计应做到系统、全面，检查项目应明确。编制平安检查表主要依据是：有关标准、规程、规与规定。为了保证平安生产，国家与有关部门发布了各类平安标准与有关的文件，这些是编制平安检查表的一个主要依据。为了便于工作，有时将检查条款的出处加以注明，以便能尽快统一不同意见。 国外事故案例。搜集国外同行业与同类产品行业的事故案例，从中开掘出不平安因素，作为平安检查的容。国外与本单位在平安管理与生产中的有关经历，自然也是一项重要容。通过系统分析，确定的危险部位与防措施，都是平安检查表的容。研究成果。在现代信息社会和知识经济时代，知识的更新很快，编制平安检查表必须采用最新的知识和研究成果。包括新的方法、技术、法规和标准。 2、确定平安风险等级1确定矿山作业岗位平安风险等级通过对岗位作业人员作业活动过程调查，结合作业场所的工程分析、现场调查、环境分析等全面识别岗位作业过程中，所存在的各种风险因素；通过LEC法，判定岗位平安风险等级，由此来确定作业岗位