证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5正确答案：A2. 单选题：债券与股票的区别有()。、权利不同；、目的不同；、收益不同；、期限不同。A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：【2018年真题】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义包括()。、金融资产以合理的价格在市场上流通的能力；、金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力；、金融机构能够随时支付其应付款项的能力；、金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力。A.、B.、C.、D.、正确答案：D4. 单选题：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。.具有中华人民共和国国籍.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚.具有大学本科以上学历.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德A.,、B.、C.、D.、正确答案：C5. 单选题：以下关于QDII基金说法正确的有（）。QDII基金是合格境内投资者基金QDII基金是合格境外投资者基金QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利A.B.C.D.正确答案：B6. 单选题：下列不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管正确答案：D7. 单选题：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.20%B.5%C.10%D.50%正确答案：C8. 单选题：按照公司法的要求，股票应当载明下列()事项。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数公司地址股票的编号公司成立日期A.B.C.D.正确答案：D9. 单选题：下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度正确答案：A10. 单选题：公司债券的种类不包括（）。A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.保证公司债券正确答案：C11. 单选题：假设某基金持有的3种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350正确答案：C12. 单选题：按股东享有权利的不同，股票可分为()。、普通股票；、记名股票；、优先股票；、无记名股票。A.、B.、C.、D.、正确答案：D13. 单选题：在美国，可将（）视为无风险利率。A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率正确答案：B14. 单选题：合格境外机构投资者可以参与()。新股发行；可转换债券发行；股票增发；配股的申购。A.B.C.D.正确答案：A15. 单选题：风险报告应具备的要求有（）。I输入的数据必须准确有效II应具有实效性III对不同的部门提供不同的报告IV应具有普遍性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A16. 单选题：利率衍生工具包括（）。.远期利率协议.利率期货.利率期权.利率互换A.、B.、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：对基金、股票与债券认识正确的是（）。股票反映的是所有权关系债券反映的是债权债务关系基金反映的是信托关系债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具基金的收益有可能高于债券投资风险又可能小于股票A.B.C.D.正确答案：A18. 单选题：中央银行的职能包括（）。.制定和执行货币政策.通过审慎有效的监管，增强市场信心.防范和化解金融风险.维护金融稳定A.、B.、C.、D.、正确答案：B19. 单选题：证券金融公司应当遵守的风险控制指标包（）。.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15.证券金融公司应当每年按照税后利润的10提取风险准备金A.B.C.D.正确答案：C20. 单选题：可转换债券的双重选择权是指（）。I投资者可自行选择是否修正转股价II转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III转债发行人可自行选择是否修正利率IV投资者可自行选择是否转股A.II、IVB.III、IVC.I、II、IIID.II、III、正确答案：A21. 单选题：只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权正确答案：B22. 单选题：中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.2B.3C.5D.4正确答案：D23. 单选题：在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制正确答案：D24. 单选题：集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）I中国境内依法发行的股票、债券II证券投资基金、央行票据、短期融资券III资产支持证券、金融衍生品IV中国证监会认可的其他投资品种A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D25. 单选题：股东权利中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.持有的股份可依法转让的权利正确答案：A26. 单选题：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托正确答案：D27. 单选题：交易所的固定收益电子平台定位于机梅投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行()。现券交易质押式回购质押券申报与转回买断式回购A.B.C.D.正确答案：B28. 单选题：下列关于优先股的说法中，不正确的是()。A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C.优先股票股东也有表决权D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小正确答案：C29. 单选题：深证成分股指数采用（）方法编制。A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法正确答案：A30. 单选题：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()。I交易场所和交易组织形式不同II交易的监管程度不同III金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定IV保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D31. 单选题：下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是（）。A.国际货币基金组织B.国际金融公司C.联合国D.世界贸易组织正确答案：B32. 单选题：经风险调整后的资本收益（RAROC）的计算公式是（）。A.RAROC=风险调整收益/VAR值B.RAROC=风险调整收益VAR值C.RAROC=风险调整收益率/VAR值D.RAROC=风险调整收益率VAR值正确答案：A33. 单选题：企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于()。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元正确答案：C34. 单选题：期货交易实行（）制度。A.保证金交易、逐日盯市B.当场结算、逐日盯市C.逐日盯市、逐日结算D.保证金交易、逐日结算正确答案：A35. 单选题：（）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。A.专项债券B.收入债券C.一般责任债券D.政府支持机构债券正确答案：C36. 单选题：根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引，出现下列（）情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。.信用评级机构开展评级业务前12年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形A.、B.、C.、D.、正确答案：D37. 单选题：验证主要是对客户委托时（）进行核实。A.递交的相关证件B.填写的委托单C.注册的资金账户D.注册的证券账户正确答案：A38. 单选题：我国的政策性金融机构包括（）I国家开发银行II中国进出口银行III中国农业银行IV中国农业发展银行A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：C39. 单选题：我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制正确答案：D40. 单选题：发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5正确答案：B