证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立.不同集合资产管理计划的资产相互独立.单独设置账户，独立核算，分账管理A.、B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌正确答案：C3. 单选题：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（）个工作日内审核完毕。A.7B.10C.15D.20正确答案：D4. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年正确答案：A5. 单选题：投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。A.120B.100C.80D.50正确答案：B6. 单选题：下列关于虚拟资本的表述错误的有（）。I虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化II虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格III虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式IV虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格A.II、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：C7. 单选题：下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉正确答案：D8. 单选题：下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。.与客户签订定向资产管理合同.通过专门账户为客户提供资产管理服务.与客户签订集合资产管理合同.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.出具警示函C.责令改正D.拘役正确答案：D10. 单选题：证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。A.审慎B.诚信C.依法D.独立正确答案：A11. 单选题：下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额正确答案：D12. 单选题：证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作正确答案：B13. 单选题：下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。I.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法II.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法III.现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例IV.现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、III正确答案：C14. 单选题：证券公司集合计划销售结算资金是指（）。.由证券公司及其推广机构归集.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金.支付集合计划销售费用A.、B.、C.、D.、正确答案：D15. 单选题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表.董事、高级管理人员不可以兼任监事A.、B.、C.、D.、正确答案：C16. 单选题：【2015年真题】余额包销最长不得超过()。A.一个月B.三个月C.半年D.一年正确答案：B17. 单选题：对公司增加或减少资本，应由（）做出决议。A.全体股东B.股东大会C.监事会D.董事会正确答案：B18. 单选题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A.行政B.强制C.自律D.经济正确答案：C19. 单选题：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反上市公司信息披露管理办法的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.追究刑事责任正确答案：D20. 单选题：定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。I.客户资产的种类和数额II.投资范围、投资限制和投资比例III.投资目标和管理期限IV.客户资产的管理方式和管理权限A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV正确答案：B21. 单选题：中华人民共和国证券法，规定禁止任何操纵证券市其中场,包括()。,单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通以事,先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易是,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易星,以其他手段操纵证券市场A.,B.,C.,D.,正确答案：D22. 单选题：公司提供担保的方式不包括（）。A.保证B.抵押C.质押D.留置正确答案：D23. 单选题：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。.承揽立项.尽职调查.改制辅导.内部审核A.、B.、C.、D.、正确答案：D24. 单选题：证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度.具有满足业务需要的技术系统.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件A.、B.、C.、D.、正确答案：A25. 单选题：下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（）。A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产正确答案：A26. 单选题：下列选项中，属于操纵市场行为的有（）。.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。I造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的II致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的III其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形IV多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D28. 单选题：【2015年真题】非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的应当处以()罚款。A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下正确答案：A29. 单选题：下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。A.经中国证监会批准可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督D.应对证券交易实行实时监控正确答案：A30. 单选题：【2019年真题】外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。?A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货正确答案：B31. 单选题：单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5%B.10%C.3%D.49%正确答案：C32. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。.集合资产管理计划资产与其自有资产.集合资产管理计划资产与其他客户的资产.不同集合资产管理计划的资产.集合资产管理计划内各项资产A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会-业务决策机构-业务执行