内蒙古电力工业技术监督管理考评办法（讨论版）内蒙古电力技术监督检测中心2010年1月目 录金属技术监督管理考评办法1电测技术监督管理考评办法9化学技术监督管理考评办法14继电保护技术监督管理考评办法17电能质量技术监督管理考评办法24风机控制技术监督考评办法29电气设备性能技术监督管理考评办法34金属技术监督管理考评办法3电测技术监督管理考评办法11化学技术监督管理考评办法16继电保护技术监督管理考评办法19电能质量技术监督管理考评办法26风机控制技术监督考评办法31电气设备性能技术监督管理考评办法36内蒙古电力工业技术监督管理考评办法 金属技术监督管理考评办法（风电场电企业部分，总分800分，2010-1-22初稿）序 号检 查 项 目标准分检查方法检查要求评分标准（各项目分均扣完为止不扣负分）1基础管理300组织机构、人员和职责80检查相关的纸质版文件建立三级金属技术监督网络：公司技术负责人风电场场长金属监督专责，组织机构应正式批准生效；制定金属技术监督各级责任制并正式批准生效，分工任务需明确，能依据相应职责进行考核。组织结构和监督网络未建立或未批准生效的扣30分；未设立金属专工（专职或兼职）扣30分；责任制未建立或未批准生效的扣20分；责任制虽建立且批准生效，但内容不完善的扣 10分；责任制虽建立且批准生效，但从未据此进行过考核的扣10分。金属监督相关标准和技术文件20检查相关的电子版及纸质版规程、标准及技术文件应配备金属技术监督的相关技术标准，建立技术标准的更新制度并确保版本的有效性。必须配备的规程、技术标准目录见附录一；应配备本风电场制造商提供的风力发电机组运行维护手册必备标准每缺或过期一项扣2分未配备本风电场制造商提供的风力发电机组运行维护手册的扣10分。风力发电场金属技术监督实施细则30检查相关的电子版及纸质版文件依据相关规程和技术文件要求，结合本场管理、人员及机组设备的具体情况制定金属技术监督实施细则，并经正式批准生效，细则需切实、完善、具体、可操作。未制定的扣30分；内容不完善，不具体，操作性不强的扣10-20分；未结合本场情况扣1020分；仅有电子版而无经正式批准生效纸质文本的扣10分。1.4设备台帐及技术管理档案80检查相关的电子版及纸质版文件建立电子版设备台帐（每一受监设备都应包含制造、监造、第三方检验、基建安装、运行、巡检定检、检修维护、缺陷事故、缺陷处理与复查、更新改造等环节的链式信息，能及时更新并具有一定的查询和检索性）；建立检修计划、机组检修工作总结、金属监督工作计划、金属监督例会等档案；建立事故分析和反事故措施档案；电子版设备台帐未建立的扣60分，虽建立但不完善、内容散乱、系统性不够、关联性不足、查询检索统计性不强的视情况扣10-40分，未根据检修更换等情况及时更新的，扣10-20分；未建立检修计划、机组检修工作总结、金属监督工作计划、金属监督例会等档案的扣10分，虽建立但不完善的扣2-6分；未建立事故分析和反事故措施档案的扣10分，虽建立但不完善的扣2-6分；1.5监督报表、会议、总结培训40检查相关的电子版及纸质版文件定期召开金属技术监督例会。每次检修维护后，要向内蒙古电力技术监督检测中心上报发现缺陷汇总表和不符合项汇总表；每年年中参加全区金属监督工作会议并提交年中总结；按期（一般每两年）参加内蒙古电力监督检测中心组织的金属监督资质证书的培训取证；参加内蒙古电力监督检测中心转发的相关培训取证；无金属技术监督例会记录的扣15分。每次检修维护后不及时上报缺陷汇总表和不符合项汇总表的扣20分，不真实的扣10-20分，不完善的扣5-10分；无正当理由且未经监督检测中心同意而未参加年中会议的扣20分，虽参加会议但未提交年中总结的扣10分；未取得金属监督资质证书或证书过期的扣10-20分1.6外委工程管理40检查相关的电子版及纸质版文件。审查复印件、报告、原始记录等。建立外委工程管理制度，奖惩明确并经正式批准生效；建立外包单位各类资质审查审核档案；建立外包单位特种作业人员（如焊接、检验人员等）资质和特种作业设备的审核记录档案；外委工程完工后，应核对、审查、验收移交的报告和技术资料，建立竣工资料档案；外委管理制度未建立或未批准生效的扣20分，虽建立且批准生效但内容不完善，不具体，操作性不强，无奖惩措施的扣5-10分；未见外包队伍资质、特种作业人员资质复印件的扣15分，未见业绩评价记录的扣10分；无外委工程移交资料的，扣20分；技术报告出现各类错误的，视情况扣5-15分。其它10检查历次检查所发现问题的整改落实情况。评价工作态度整改落实积极，效果好，配合监督工作有力整改完成不力，效果差，不积极配合扣5-10分2.受监材料监督管理及焊接质量监督60受监材料30检查相关文件、资料去供应材料库现场检查受监材料（含备品、配件），必须按合格证和质量保证书进行质量验收，并向制造厂索取材质单、出厂检验报告等相关技术资料；受监材料都应标明规格与材质并分类存放，建立严格的保管制度，做好防止变形、变质、腐蚀、损伤等措施，不锈钢应单独存放，严禁与碳钢混放或接触；建立受监材料出入库的验收、领用及复检制度，严防错收、错发和错用；未按合格证和质量保证书进行质量验收的扣10-15分；存放不符合要求的扣10-30分；未建立受监材料出入库的验收、领用及复检制度或不完善的扣10-20分。焊接30检查焊工资质复印件及书面焊接技术文件监督部件的焊接及焊接修复工作，必须由取得相应等级的合格焊工来担任，并出具书面的焊接方案、焊接工艺及热处理工艺。焊工不符合要求扣10-30分；无书面的焊接方案、焊接工艺及热处理工艺或不完善不正确的扣10-15分3.机组设备技术监督4403.1齿轮箱40要求提供相关检查记录、数据、图片等文件等；必要且条件具备时可现场抽查有关单位对箱体的泄漏、轮齿及齿面的磨损及损坏所进行检验工作的检验周期、检验方法、检验比例、检验结果和闭环处理是否符合要求。基建和质保期间该设备的检验情况不了解的扣10分。受监部件未列入维护计划的扣10分；未在规定的时间间隔（一般为一年）进行检验和维护的扣30分；检出缺陷和问题未闭环处理的扣30分。叶片40要求提供相关检查记录、数据、图片等文件等；必要且条件具备时可现场抽查有关单位对叶片表面、附翼、根部、边缘、装配区域存在裂缝、针孔、雷击损坏、其它损坏所进行检验工作的检验周期、检验方法、检验比例、检验结果和闭环处理是否符合要求。基建和质保期间该设备的检验情况不了解的扣10分。受监部件未列入维护计划的扣10分；未在规定的时间间隔（一般为一年）进行检验和维护的扣40分；检出缺陷和问题未闭环处理的扣30分。轮毂40要求提供相关检查记录、数据、图片等文件等必要且条件具备时可现场抽查有关单位对轮毂表面腐蚀情况所进行检验工作的检验周期、检验方法、检验比例、检验结果和闭环处理是否符合要求。基建和质保期间该设备的检验情况不了解的扣10分。受监部件未列入维护计划的扣10分；未在规定的时间间隔（一般为一年）进行检验和维护的扣40分；检出缺陷和问题未闭环处理的扣30分。导流罩40要求提供相关检查记录、数据、图片等文件等；必要且条件具备时可现场抽查有关单位对导流罩本体损坏所进行检验工作的检验周期、检验方法、检验比例、检验结果和闭环处理是否符合要求。基建和质保期间该设备的检验情况不了解的扣10分。受监部件未列入维护计划的扣10分；未在规定的时间间隔（一般为一年）进行检验和维护的扣40分；检出缺陷和问题未闭环处理的扣30分。主轴40要求提供相关检查记录、数据、图片等文件等；必要且条件具备时可现场抽查有关单位对主轴部件破损、磨损、腐蚀、裂纹等所进行检验工作的检验周期、检验方法、检验比例、检验结果和闭环处理是否符合要求。基建和质保期间该设备的检验情况不了解的扣10分。受监部件未列入维护计划的扣10分；未在规定的时间间隔（一般为一年）进行检验和维护的扣40分；检出缺陷和问题未闭环处理的扣30分。机械制动系统40要求提供相关检查记录、数据、图片等文件等；必要且条件具备时可现场抽查有关单位对制动块磨损程度、制动盘松动，磨损，裂缝、液压缸泄露磨损等所进行检验工作的检验周期、检验方法、检验比例、检验结果和闭环处理是否符合要求。基建和质保期间该设备的检验情况不了解的扣10分。受监部件未列入维护计划的扣10分；未在规定的时间间隔（一般为一年）进行检验和维护的扣40分；检出缺陷和问题未闭环处理的扣30分。空气制动系统40要求提供相关检查记录、数据、图片等文件等；必要且条件具备时可现场抽查有关单位对液压缸及附件泄漏情况所进行检验工作的检验周期、检验方法、检验比例、检验结果和闭环处理是否符合要求。基建和质保期间该设备的检验情况不了解的扣10分。受监部件未列入维护计划的扣10分；未在规定的时间间隔（一般为半年）进行检验和维护的扣40分；检出缺陷和问题未闭环处理的扣30分。偏航系统40要求提供相关检查记录、数据、图片等文件等；必要且条件具备时可现场抽查有关单位对偏航齿轮箱渗漏、齿牙损坏等所进行检验工作的检验周期、检验方法、检验比例、检验结果和闭环处理是否符合要求。基建和质保期间该设备的检验情况不了解的扣10分。受监部件未列入维护计划的扣10分；未在规定的时间间隔（一般为半年）进行检验和维护的扣40分；检出缺陷和问题未闭环处理的扣30分。塔架40要求提供相关检查记录、数据、图片等文件等；必要且条件具备时可现场抽查有关单位对塔门和塔壁焊接缺陷、塔身根部焊缝缺陷等所进行检验工作的检验周期、检验方法、检验比例、检验结果和闭环处理是否符合要求。基建和质保期间该设备的检验情况不了解的扣10分。受监部件未列入维护计划的扣10分；未在规定的时间间隔（一般为半年）进行检验和维护的扣40分；检出缺陷和问题未闭环处理的扣30分。连接及紧固螺栓40要求提供相关检查记录、数据、图片等文件等；必要且条件具备时可现场抽查有关单位对螺栓外观、硬度、材质、力学性能、内部缺陷、紧固度等所进行检验工作的检验周期、检验方法、检验比例、检验结果和闭环处理是否符合要求。基建和质保期间该设备的检验情况不了解的扣10分。受监部件未列入维护计划的扣10分；未在规定的时间间隔（一般为一年）进行检验和维护的扣40分；检出缺陷和问题未闭环处理的扣30分。升压站支柱瓷绝缘子超声波检测40要求提供相关检查记录、数据、图片等文件等；必要且条件具备时可现场抽查有关单位对升压站支柱瓷绝缘子缺陷所进行检验工作的检验周期、检验方法、检验比例、检验结果和闭环处理是否符合要求。未按国家电网公司72.5kV及以上电压等级支柱瓷绝缘子技术监督规定要求进行检验，或检验不符合要求的扣10-40分附录：DL/T 797-2001风力发电场检修规程DL/T 666-1999风力发电场