供应商认证指南Manual of Supplier Certification第2版更新日期： 2004 年 2 月 28 日第一章 前言DG空股集团（以下简称DG的“供应商认证”（以下简称SC）计划的基础是口观球供应链联盟战略，该计划的目的是为了确保DGT采购及委托加工的零部件产品符合其标准，并致力于在与供应商日益加强的合作中实现共同发展。DG勺供应商认证标准涵盖质量、成本、交货期、服务、技术保密、遵守国家相关法律规定，以及DGE其指派的第三方 S0T核员之审核权等，SC审核员的责任是确保制造商以符合 DGtt应商标准的方式来制造产品。除了为D狈避风险，$计划还有如下宗旨：1 .让供应商清楚了解DGtt应商选择标准及相关文件2 .核实管理实务，选择符合DGg展要求的供应商合作伙伴3 . 与供应商形成战略联盟关系，在合作中共同提高，共同发展从D观球供应链联盟战略出发，该指南条款会不定期修改。第二章 定义下列的词汇当使用于本指南、审核及认证时将具有以下的意义：1. DG浙江DG空股集团及其附属公司。2. 供应商浙江DG空股集团及其 附属公司与之签约提供产品/服务的供应商。3. 认证有关DGtt应商白审核/评估程序、审核结果和相应评估的报告文件4. 审核员执行审核的人员，可能是DG勺雇员或D强托的第三方审核员。5. 审核 由审核员进行的评估程序，该评估程序将形成供应商的工厂审核结果。6. 评估根据D朋应商标准与审核期间在供应商工厂发现的缺陷形成审核结果。7. 合格供应商通过DGft应商认证并能保持资格的供应商。第三章 SC 认证程序1. SC 认证程序须先由供应商提出认证申请。2. 在进行初步审核后，DG会在4个工作日内将SC认证审核计划书面通知供应商进行确认。3. DG根据确认的审核计划安排相应现场审核，对供应商质量能力（包括DG供应商标准符合能力、质量能力）进行评估，若发现不符合项将书 面通知供应商，对于绿色、橙色等级供应商可安排样件生产计划。4. 存在不符合项， 质量能力为橙色、 灰色等级的供应商须安排跟进复审， 并应与复审申请一起提交纠正行动计划，DG会在2个工作日内安排跟进复审计划，并根据实际情况酌情收取复审费用。5. 根据现场审核、样件质量、对不符合项纠正情况以及价格核定结果授予DG认证供应商资格，在认证前供应商须与DG签署质量协议与供货协议。6. 认证后，DG将进行月度动态考核，以促进供应商持续改善自身的综合能力；如认为有必要，DG将在每年的认证到期前后一个月内通知供应 商进行年度复审，以证明其具有保持认证资格的能力，该年度复审是 免费的， 但如果产生了跟进复审， 将根据实际情况酌情收取复审费用。若不进行年度复审，则供应商的认证资格顺延。7. 对于未进行现场审核的供应商将安排试用程序，试用批次为合格样件外3个批次，DG根据试用情况决定供应商认证资格的授予。8.已获得 DG供应商认证资格的供应商若扩大认证的供应产品范围，须提交增项申请，增项审核程序将根据供应商的动态考评酌情减免。第四章 申请凡具备以下基本条件的法人单位，均可向DGW资管理部提出 SC!证申请：1 .有生产D斯需产品/服务相应的生产能力、技术能力、品质保证能 力、稳定的经营场所、执业资格（如营业执照、代理证书等） 。2 .具备DG所需产品/服务相应的各种设备资源，有一定的经营管理基础。3 . 了解并接受 DG供应商标准及相关认证计划。4 .非DG雇员（特别是中高层管理者）直系亲属。第五章 初步审核DG 采购代表根据供应商提交的SC认证申请对供应商进行初步审核，审核范 围以 认 证 申 请内 容 为 准， 但 可 根 据实 际 情 况 酌 情 扩 大 审核 的 范 围。 初 审 合 格后，SC认证小组将在 4个工作日内将SC认证现场审核计划书面通知供应商进行确认。特殊情况，供应商可在认证申请中标明申请免除现场审核，但须经 SC 认 证 小组 同 意 ， 可在 核 价 程序 后 直 接 提供 样 件 ，在样 件 检 验合 格 后 进入 试 用 程序，试用批次为样件外3个批次，DG根据试用情况决定供应商认证资格的授予。相关SC认证现场审核范围详见附件B “供应商标准”与附件 C “供应商质量能力评估报告” 。需要指出的是，DG会不断地评估和更新其审核的相关项目清单。附录中所列的项目并非全部， 相反的， 它只是为了让供应商对DG 如何看待不符合其供应商标准的相关问题有一个基本的了解，该清单将会不时地被更新和修正。第六章 SC 认证现场审核程序1. 首次会议审核员到达供应商工厂后，首先与工厂管理人员见面，并由工厂管理人员安排首次会议，会议参加人员应是与本次审核相关人员；审核员将通报审核计划及审核要求，并由工厂管理人员安排相关协助人员。2. 现场审核会议结束后，审核员将按照DG供应商标准及供应商质量能力评估报告的相关项目进行现场审核。通常，在现场审核时工厂高级管理层应尽量回避，但应保证审核涉及相关部门的配合，以使审核员可用最有效率的方式进行审核，现场审核的时间视工厂的规模大小而定。在审核中，审核员将要求工厂提供相关质量与价格能力等方面的记录文件。3. 末次会议审核结束后将 由工厂管理人员安排末次会议，审核记录与审核结果将在会议上通报，审核员将与工厂管理层讨论不符合项，同时要求其制订详细的纠正行动计划。最后，审核员会留下一份签名的现场审核记录（包括不符合项）给工厂管理人员保存。4. 现场审核结果评级根据现场审核结果，审核员对其评级标准如下：? 绿色a.符合DG供应商标准b. 质量能力评估在80 分以上（含80 分）c. 无重大不符合项获得绿色等级的工厂可立即安排样件生产计划。?橙色a.符合DG供应商标准b. 质量能力评估在60 分以上（含 60 分）获得橙 色等级 的工 厂 可安排 样件生 产计划 ，但须 根据不 符合项 制订 纠正行动计划，并在审核后 15天内提交 DG的SC认证审核小组，在 改善完成后工厂须及时（不能超过30 天，特殊情况除外）通知 SC认证审核小组安排跟进复审。 若没有做到， 工厂将被评为 “不合格” 。?灰色a.符合DG供应商标准b. 质量能力评估在40 分以上（含 40 分）获得灰色等级的工厂 不能立即安排样件生 产计划，须根据不符 合项制订纠正行动计划，并在审核后15天内提交 DG的SC认证审核小组，在改善完成后工厂须 及时（不能超过30 天，特殊情况除外） 通知SC认证审核小组安排跟进复审。若没有做到，工厂将被评为“不合 格” 。? 不 合格a. 工厂拒绝审核员进行现场审核b. 质量能力评估在40 分以下c. 工厂连续收到 2 个灰色评估结果d. 工厂没有在期限内根据评估结果提交纠正行动计划e.工厂没有及时通知SC认证审核小组安排跟进复审f. 供应商动态评估时获得红牌标记评为“不合格”的工厂目前不能成为 DG 的供应商，现有未完成订单 将自动被取消，可在全面改进后重新申请，但要承担相应的审核费用。? 黑色违反国家有关法律、贿赂 DG有关人员、违反保密协议有关规定等DG供应商标准的工厂将获得黑色等级，将被永久取消申请资格，现有未完成订单将自动被取消，同时DG保留要求其赔偿相关损失的权利。第七章 价格核定程序1. 供 应商须在通过现场审核及样件检验合格 后 （未进 行现场审核的在样 件检验合格后）一周内，将该零部件的核算清单（附件D）或产品报价单提交DG的SC认证小组进行零部件价格核定。2. SC认证小组在随后4个工作日内将价格核定结果通知供应商确认。3. 供 应 商 对 核 定 后 的 价 格 有 异 议 时 ， 应 书 面 提 出 理 由 ， 双 方 协 商 最 后 确 认。第八章 签定相关协议通过现场审核、样件检验以及价格核定的供应商将授予DG认证供应商资格，在认证前供应商须与DG签署质量协议（见附件E）与供货协议（见附件F）。第九章 认证后须知1. 动态评估认证后，DG将对供应商进行月度动态评估，以促进供应商保持认证时的质量能力，并持续改善自身的质量能力。动态评估报告详见附件G。动态评估的结果分为如下四种标记：? 优秀连 续 3 个月动态评估大于80 分 （含80 分）的供应商将获得优秀标记，?达标没有连续 3 个月动态评估大于80 分（含 80 分）且单月动态评估不小于 70 分的供应商将获得达标标记。?黄牌连续 2 次或累计 3 次单月动态评估小于70 分的供应商将获得黄牌标记，同时如下措施将生效：a. 停止新产品试样b.供应商须在接到黄牌标记后15天内向DG品质推进部提交纠正行动计划，在改善完成后供应商须及时（通常不超过30 天，特殊情况除外）通知DG 品质推进部进行跟踪验证。若没有做到，供应商将获得红牌标记。c. 缩小供货比例d. 降低付款比例或延期付款?红牌连续 2 次或累计 3 次获得黄牌标记的供应商将获得红牌标记，同时供应 商进 入 “不 合 格 ”等 级， 认 证资 格 将 被注 销， 现 有未 完 成 订单 将自动被取消。2. 年度 复审如认为有必要，DG将在每年的认证到期前后一个月内通知供应商进行年度复审，以证明其具有保持认证资格的能力，该年度复审是免费的，但如果产生了跟进复审，将根据实际情况酌情收取复审费用。若不进 行年度复审，则供应商的认证资格顺延。3. DG星级供应商? 三星 供应 商下权利：a. 对开发的新产品或变型产品有优先供货权b. 提高付 款比例，在原有基础增加 5%-15%c. 增加计划供应数量比例 20%-50%d.在DG网站公示表彰? 五星供应商连续2次获得DG三星供应商将被授予DG五星供应商，同时享有如下权利：a. 对开发的新产品或变型产品有优先供货权b. 提高付款比例，在原有基础增加 15%-40%c. 增加计划供应数量比例 50%-80%d.可申请与DG签订质量免检责任书e.在DG网站公示表彰需要指出的是，DG星级供应商资格不是终身资格，将随着动态评估结果动态产生与注销。第十章 DG 持续改善原则DG的信念是持续的改善以及保持与供应商开放沟通。DG相信对大多数的不符 合项 而 言 ， 都 可以 与 供应 商 共 同 努 力解 决 ，并 在 问 题 的 解决 中 协助 供 应商成为DG的成功商业伙伴；DG将与其商业伙伴在诚信、最佳运营方式、技术等方面保持不断的沟通，实现共同发展的宗旨。