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编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第1页 共1页金融市场期末复习题(2006年12月)一、 填空题1、金融工具之间的种种差别,概括起来不外乎是三个方面即:(流动性)、(风险性)、(收益性)不同。(注:还有一个是:期限性)2、金融市场的构成要素包括(主体)、(客体)、(媒体)和(价格)四要素。3、短期金融市场可分为(票券)、(国库券)和(同业拆借)市场。5、长期金融市场包括(股票)和(债券)市场。6、金融市场按交割方式可分为(现货市场)、(期货市场)和(期权市场)。7、基础性金融市场是一切基础性金融工具,如货币、(股票)、(债券)和外汇等交易的市场。8、金融市场最基本的功能是转化(储蓄)为(投资)。9、金融市场主体从事金融市场交易的动力来自两个方面,从内部看,是(追求利润),从外部来说,是(金融主体之间存在激烈竞争)。10、如果说企业在资本市场上主要是以资金需求者的身份出现的话,那么在货币市场上,则是以(资金需求者)和(资金供给者)的双重身份出现的。11、政府公债,从来都是财政政策实施的重要方式,又是中央银行执行(货币政策和公开市场开展业务)的主要手段。12、机构投资者在金融市场上的活动范围主要是(资本市场)。13、货币头寸所以被作为金融市场交易工具,是由金融管理当局实行(储蓄筹备金)制度引起的。14、按信用关系的不同,票据可以分为(支票)、(本票)、(汇票)三种。15、债券是确定全权关系的书面凭证,债券的发行人就是(债务人),债券投资者则是(债权人)。16、股份公司的进一步发展,逐步形成一种股东大会、经理阶层和监事机构“三足鼎立”的企业管理制度,使企业的(经营管理权)同(所有权)彻底分离。17、汇率的标价法有(直接标价法)和(间接标价法)。18、证券交易所的组织形式有两种,即(会员制)和(公司制)。19、会员制证券交易所是一个由会员自愿出资共同组成,不以(盈利)为目的的法人团体。20(上海)交易所于1990年11月经中国人民银行批准成立,是我国(第一家)证券交易所。21、同业拆借市场是(货币市场)的组成部分,主要是媒介(短期性)、(临时性)资金融通市场。22、同业拆借市场是具有准入资格的(金融同业)之间进行(短期性)资金融通的市场。23、金融机构追求(流动性)、(安全性)、(盈利性)相统一的经营目标,是推动同业拆借市场形成和发展的内在要求与动力。24、一般来讲,资产的盈利性与流动性呈(反)方向变化的,流动性越高,盈利越(差)。25、B股是投资者以(美元)(上海证券交易所)或(港元)(深圳证券交易所)认购和交易的股票26、H股是我国内地上市公司经证监会批准在(香港)挂牌上市交易的股票。27、证券交易所组织形式有(会员制)和(公司制)。我国上海和深圳证券交易所是(会员制)。28、按照证券法的规定,上市公司持有股票面值人民币1000元的个人股东不少于(1000人)。29、商业票据原是一种古老的商业信用工具,产生于18世纪,真正作为货币市场工具而大量使用是(20世纪60年代)后期。30、银行承兑汇票市场是以银行汇票为媒体,通过汇票的(发行)、(承兑)、(转让)及(贴现)而实现资金融通的市场,也可以说是以(短期性金融工具为)基础的市场。31、大额定期存单的价格一般有两种形式:一是(面值发行),二是(贴现发行)。32、从各国情况来看,债券转让市场主要有两种形式或两种类型:一种是(有形市场),另一种是(无形市场)。33、债券二级市场上的交易,主要有三种形式,即(现货交易)、(现期交易)和(回购协议交易)。34、从时间及地理空间的角度,套汇交易包括(时间套汇)和(地点套汇)两种方式。35、套期保值一般分为(多头套期保值)和(空头套期保值)。36、套期保值遵循的根本原则是(均等且相对)。37、根据基金单位是否可增加赎回,投资基金可分为(封闭式资金)和(开放式基金)。38、现代股票流通市场上的买卖交易方式种类繁多,按买卖双方决定价格的方式不同,分为(有形市场)和(无行市场)。40、各国场外交易的形式主要有三种:即(店头市场)、(第三市场)、(第四市场)。41、国债回购交易中出售国债的一方通常称为(融资方),或(正回购方),购券方通常称为(融券方) 或(逆回购方)。42、我国股票的竞价原则是(价格优先)和(时间优先)。二、 单选题1、套汇者利用不同交割期所造成的汇率差异,在买入或卖出即期外汇的同时,卖出或买入远期外汇,由此而获利,这属于( B )。A、地点套汇 B、时间套汇C、直接套汇 D、间接套汇2、有利于证券市场繁荣的货币政策是( C )。A、提高准备金率 B、提高再贴现率C、公开市场买入 D、公开市场卖出3、交割通常有当日交割、次日交割和( D )方式。A、T+0交割 B、T+1交割C、T+3交割 D、例行交割4、承兑是( B )独有的票据行为,目的在于确定付款人的责任。A支票 B汇票 C本票 D货币头寸5、基本分析与技术分析相对应,其核心目的是确定( A )。A股票的投资价值 B股票的价格 C股利分配 D预测利润6、以代人理财为主要经营内容的非银行金融机构是( D )。A金融公司 B财务公司 C票券公司 D信托公司7、下列证券投资品种中,( C )是风险最大的?A、公司债券 B、国债C、普通股票 D、金融债券8、金融市场主体是指( C )。A、金融工具 B、金融中介机构C、融市场的交易者 D、金融市场的价格7、金融市场的客体是指金融市场的( A )。A、交易对象 B、交易者 C、媒体 D、价格8、世界上最早的证券交易所是( A )。A、荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B、英国伦敦证券交易所C、德国法兰克福证券交易所 D、美国纽约证券交易所8、我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的( B )。A、上海华商证券交易所 B、北京证券交易所C、上海证券物品交易所 D、天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司9、专门融通一年以内短期资金的场所称之为( A )。A、货币市场 B、资本市场C、现货市场 D、期货市场10、在金融市场上,买卖双方按成交协议签订合同,允许买方在交付一定的保险费后,即取得在特定的时间内,按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利,这被称之为( C )。A、现货交易 B、期货交易C、期权交易 D、信用交易11、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为( D )。A、店头市场 B、议价市场C、公开市场 D、第四市场12、金融市场中最早形成的市场是( A )。A、公债市场 B、股票市场C、票据市场 D、外汇市场13、银行汇票是指( C )。A、银行收受的汇票 B、银行承兑的汇票C、银行签发的汇票 D、银行贴现的汇票14、承兑是( B )独有的标据行为,目的在于确定付款人的责任。A、支票 B、汇票 C、本票 D、货币头寸15、以非特定的广大投资者为对象广泛募集的债券,称为( C )。A、定息债券 B、贴现债券C、公募债券 D、私募债券16、优先股是指( D )A、具有优先表决权和选举权的股票B、具有优先认股权和新股转让的股票C、能获得高额股利的股票D、在领取股息和取得资产方面优先的股票17、100美元=830元人民币,这种汇率表示法是( A )。A、直接标价法 B、间接标价法C、换算法 D、折价法18、专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称为( D )。A、金融公司 B、财务公司C、信托公司 D、票据公司19、历史最悠久、规划最大的( A )为世界第一大证券交易所。A、纽约股票交易所 B、东京证券交易所C、伦敦证券交易所 D、香港联合交易所20、最早实行存款准备金制度的中央银行是( B )。A、联邦储备银行 B、英格兰银行C、法兰西银行 D、中国人民银行21、同业拆借市场按其媒体形式可分为( C )。A、有担保拆借市场和无担保拆借市场B、同城同业拆措市场和异地同业拆措市场C、有形同业拆借市场和无形同业拆借市场D、银行同业拆措市场和非银行金融机构同业拆借市场22、在同一城市或地区的金融机构通过中介机构进行拆借,多是以( A )作媒体。A、支票 B、本票 C、汇票 D、期票23、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是( A )。A、存款准备金制度 B、再贴现政策C、公开市场政策 D、存款派生机制24、从收益分配的角度看,(C)A、普通股先于优先股B、公司债券在普通股之后C、普通股在优先股之后D、根据公司具体情况,可自行决定。25、把股票分为普通股和优先股的根据是(B)A、是否记载姓名 B、享有的权利不同C、是否允许上市 D、票面是否标明金额26、我国曾于1993年开展金融衍生交易(B )A、利率期货 B、 国债期货 C.、股指期货 D.、外汇期货27、我国A股上市公司成立时间必须在(A )以上。A.、3年 B.、1年C.、2年 D.、5年28、某股份公司(总股本小于4亿)如果想在上海证券交易所上市,其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的( B )。A、15% B、25%C.、10% D、15%29、银行承兑汇票的转让一般通过( B )方式进行。A、承兑 B、贴现 C、再贴现 D、转贴现30、由出票人开立一张远期汇票,以银行作为付款人,命令期在确定的将来日期支付一定金额给受款人的汇票是(
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