CNAS-AL01 第15页 共15页附表6(CNAS-CL01-A012:2018)检测和校准实验室能力认可准则在卫生检疫实验室的应用说明核查表4通用要求条 款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注4.2保密性4.2.1实验室是否有文件规定保护实验室活动中产生和获得的信息，并签署保密协议：保护客户的信息和所有权，且充分体现医学伦理? 是否做到不收集与检测工作无关的个人信息? 采样前，是否告知客户并得到客户同意、尊重并保护隐私，对检验结果和个人资料保密，未经授权不公开等?注：客户携带申请单自行到样品采集室并愿意接受普通的采集程序如静脉穿刺，即视为客户已同意采样程序。填表说明：1. “自查结果说明”栏应逐个条款进行描述。 2. 本核查表只在CNAS-CL01-A012适用时填写。 5结构要求条 款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注5.2是否作出文件规定，明确了管理层职责和权限，包括质量管理、技术运作、支持服务、风险管理、生物安全、医学伦理管理等责任人？注：可结合5.5a）要求制定。5.4在固定设施以外的场所，如：移动体检车，临时采样地点等进行检测和抽取样品时，是否在技术控制和有效监督下进行并保留所有活动的记录？5.5 a) 实验室如果是某组织的一部分，且针对实验室单独建立管理体系的，管理体系中是否体现了所有支撑体系运作的相关部门？6 资源要求条 款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注6.2人员6.2.2a)从事检测活动人员是否具有相关专业大专(及)以上学历？ 如果学历或专业不能够满足要求，是否有10年以上相关检测经历？6.2.2a)从事有特殊检测要求的（如HIV检测、分子生物学检测等）人员，是否符合法律法规要求，并经相关培训，持证上岗？从事媒介生物形态学鉴定的检测人员，是否具有动物分类、寄生虫或者昆虫分类的教育背景或培训经历？从事涉及辨色检测工作的人员，是否没有颜色视觉障碍？实验室管理层中是否至少有1名具有本专业中级以上（含中级）技术职称或同等能力的人员？6.2.2b)授权签字人是否熟悉CNAS所有相关的认可要求，由具有本专业中级以上（含中级）技术职称或同等能力的人员担任？注：同等能力参照CNAS-CL01-G001规定执行。6.2.2c)实验室人员是否熟悉实验室生物安全相关知识和消毒、灭菌知识，每年接受了生物安全培训, 保证其具备实际操作技能和处理意外事故的能力？6.2.2d)实验室工作人员是否定期进行健康状况监测，并建立相关记录，包括岗位风险说明及员工的知情同意书、职业暴露记录、免疫接种情况等？ 对于从事高致病性微生物检测的岗位，实验室是否保留工作人员基于生物安全的本底信息，包括生物样本等？6.2.5以下情况实验室是否定期对工作人员进行了培训和相关技术能力的评价，确保其具备上岗承担相关检测任务的能力：-转岗后再上岗的人员；-6个月以上未从事此类检测工作的人员；-从事形态学检测、病媒生物的形态鉴定等主观性较强的检测人员。6.3设施和环境条件6.3.2实验室是否根据风险评估结果，建立合理的生物安全管理制度和应急处置程序？是否有妥善处置危险样品和废弃物的制度？6.3.3对于有压差要求的生物安全实验室，是否监测了压力是否符合要求？ 开展病媒生物密度监测的实验室是否记录了环境温、湿度和天气条件等？6.3.4a)实验室主入口处是否有明显的生物安全标识，并写明实验室安全防护等级、联系人及联系电话？实验室是否有限制进入的措施？实验室是否根据风险评估情况，定期评审环境设施控制措施的有效性；应包括但不限于：对实验室活动所涉及的致病因子进行生物危害评估?是否合理设置了不同卫生要求的设施、区域，予以了明确标识，并采取有效的控制措施，能防止病原体扩散或病媒生物逃逸，能避免潜在的对样品污染和对人员的危害？6.3.4c）分子生物学实验室是否有分区设置？是否包括试剂配制与贮存区、核酸提取区、核酸扩增及产物分析区；各区的设备和物品不可混用；实施单一流向；污染区是否定期进行了目的核酸污染清除效果评价?病媒生物标本保存有无防霉防虫措施？6.4 设备6.4.1分子生物学实验室应主动寻求核酸检测项目的标准物质，也可根据标准提供的序列合成包含目的核酸片段的质粒作为实验室内部定性参考物质，是否核查了所使用参考物质的完整性以及可产生预期特征，并保留相关记录？ 病媒生物种类鉴定是否尽可能是从权威部门获取的国家标准样品？通过远程鉴定信息系统进行病媒生物形态学鉴定是否能确保信息系统来源的权威性？6.4.3a)实验室是否对接触病原体的设备进行了有效的控制？是否有措施保证设备在维修或报废前消除其污染？6.4.3b)适用时，缓冲液或溶液使用前是否采用了适当方式灭菌？是否遵循前处理的注意事项或试剂的使用说明（包括试剂对声、光、热及化学物质的稳定性信息等）并形成相应记录？6.4.3c)实验室配制的分子生物学检测试剂是否有标识？标识应含试剂名称、配制及使用日期和/或保质期等信息，若试剂有特殊使用说明、有毒有害提示或使用限制是否注明？6.4.9设备故障修复后，是否对故障情况进行分析评估？ 如果设备故障影响了分析性能，是否在重新投入使用前，验证了其符合规定的要求，包括但不限于以下方法：可校准的项目实施校准或校准验证； 质控品检测结果在允许范围内；与其他仪器的检测结果比较，偏倚1/2允许总误差（TEa）； 使用留样再测结果进行判断，（批间）偏倚1/2允许总误差（TEa）；参加测量审核或能力验证结果满意。6.5测量溯源性6.5.2b)实验室使用的标准品是否来自权威或被行业内所认可的部门？如实验室自配标准液时，实验室是否有相应的程序保证其质量可靠，并保留相关记录？6.5.2 b)如实验室无法溯源到SI单位，是否采用有证参考物质、正确度控制品等进行正确度验证或与经确认的参考方法（参考实验室）进行结果比对以证明实验室检验结果的正确度？6.6 外部提供的产品和服务6.6.2c)实验室是否识别对结果有影响的试剂、耗材、菌（毒）株等，包括分析软件等，在使用前是否经过技术验收，证明能够满足检测方法规定的要求？技术性验收方案及其结果判定方法均是否制定成文件？实验室是否保存了所采取的技术性验收活动的记录？实验室所用引物和探针，是否通过已知的核酸阳性物质及阴性物质验证引物性能并出具证明证实引物满足要求？6.6.3b)实验室采购文件中是否包括对外部产品和服务性能的技术要求？7过程要求条 款核 查 内 容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注7.1要求、标书和合同的评审7.1.4当不得不接收不满足检测要求的样品时，实验室是否记录并进行了说明？7.2方法的选择、验证和确认7.2.1.3实验室是否制定了方法查新的计划和范围？7.2.1.5实验室是否针对不同方法或专业要求编制了相适应的方法验证的文件？方法验证结果是否经授权人员审核？适用时，定量方法验证内容是否包括正确度、精密度、可报告范围和生物参考区间等？定性方法的验证是否包括符合率、检出限等？形态学方法的验证是否包括符合率？病媒生物鉴定的方法验证，昆虫纲是否涉及尾器形态鉴别？适用时，当检测系统或试剂盒发生变化时是否重新进行了方法验证？7.2.2.3实验室是否针对不同方法或专业要求编制了相适应的方法确认的文件，确认是否与检测结果的预期用途相适应？适用时，定量方法的确认是否应包括正确度、精密度、分析灵敏度、分析特异性、检测结果的可报告范围、生物参考区间等性能指标？定性方法的确认是否包括阳性、阴性符合率等性能指标？7.3 抽样7.3.1实验室是否对采样前客户准备、采样和样品处理过程进行了文件规定，并充分考虑客户隐私、样品的有效性和生物安全？当样品采集不是实验室完成（且可行）时，实验室是否给样品采集者提供了指导？是否对样品送检过程实施监控，生物样品送检的包装容器和包装材料是否满足生物安全防护要求。7.4 检测或校准物品的处置7.4.1实验室是否制定了样品管理的文件，其中是否包括了对检测样品和验余样品的弃置规定，确保样品中的病原体不传播扩散以及防止病媒生物样品的逃逸？是否对不同检测样品的运输条件和接受或拒收条件提出了要求？实验室是否根据卫生检疫要求规定了检测样品的保留期，并合理处置了留存的样品？7.4.2样品标识系统是否能覆盖样品检测中间产物或过程？7.4.3当检测时间影响检测结果准确性时，是否记录了样品接收日期和时间？对于7.1.4情形下接受的样本，是否在报告中做出了免责声明，说明可能影响结果？7.5 技术记录7.5.1检测记录中是否按照标准方法要求给出空白对照、阴性对照和阳性对照等对照试验的结果？7.7确保结果的有效性7.7.1实验室是否制定了室内质量控制的文件，文件是否符合行业规范的要求，针对不同项目明确了其质控方法、评价指标、质控品选择、质控频度等要求？ 实验室是否依据文件规定进行室内质量控制策划，策划是否尽可能覆盖了实验室的所有检测项目和检测人员，并有效实施？实验室是否规定了如何对失控结果进行分析并采取相应的措施，是否检查了失控对之前检测结果的影响？7.7.1a）质控品的类型、浓度和检测频度是否符合专业要求？7.7.1d）是否通过实际检测，确定了质控品的均值和标准差？ 更换不同批号质控品时，是否进行了平行测定？获得满足要求的数据后，是否重新确定了新批号质控品的均值和标准差？质控图是否包括质控品、质控结果和检测项目等完整信息，达到可以追溯？7.7.2室间质评或能力验证计划是否是由从事日常检测工作的人员使用相同的检测系统检测的？7.8 报告结果7.8.1.2实验室是否有措施对检测结果和检测中获得的信息或个人隐私保密？ 实验室是否有措施保证检测报告单不具有生物危害性？规