UFIDA用反政务统筹理财创新服务用友 R9i 滚动项目库管理解决方案北京用友政务软件有限公司二o-五年四月目录1 项目支出预算管理的背景和要求 31.1“金财工程”建设大背景31.2 全面推进部门预算改革31.3 项目支出预算的精细化管理42用友R9I滚动项目库管理解决方秦62.1 需求分析62.2 系统建设总体思路62.2.1 平台化、个性化，构筑先进业务系统72.2.2 数据集中管理，建立统一项目库72.2.3 统一网络部署，构建系统安全体系82.2.4 合理工作分配，明确各级部门职责102.3 工作流机制及基本业务流程102.3.1 工作流机制102.3.2 基本业务流程112.4 相关用户123用友R9I滚动项目库管理系统产品介绍.133.1 基础资料设置133.2 项目申报书定制及项目审核流程设置163.3 基层单位项目申报17UFIDA用反政务3.4 主管部门项目审核183.5 业务科室初审193.6 评审中心审核203.7 采购办审核203.8 业务科室复审203.9 预算科复审203.10 项目预算批复下达213.11 项目执行管理 213.12 项目综合查询 223.13 项目合同管理 223.14 项目结转管理 233.15 项目绩效跟踪 234 与其它系统的接口关系 245技术特性255.1 技术特点265.2 应用环境与推荐配置环境265.3 网络部署276 方案特点 271 项目支出预算管理的背景和要求1.1“金财工程”建设大背景根据我国财政改革的内在要求并结合发达国家的先进经验，国家财政部于 2002 年 8 月正式提出了建设“金财工程”的重要决策，把“金财工程”建设作为 财政业务改革的重要组成部分。“金财工程”即政府财政管理信息系统（简称 GFMIS）,是利用先进的信息技术，支撑以预算编制、国库集中收付和宏观经济预 测为核心应用的政府财政管理综合信息系统。它是在总结我国财政信息化工作实 践，借鉴其他国家财政信息化管理先进理念和成功的经验的基础上，提出的与我 国建立公共财政体制框架目标相适应的一套先进信息管理系统。滚动项目库管理 是“金财工程”规划建设的核心业务系统之一，建设滚动项目库管理系统对推动 “金财工程”建设具有重要意义。1.2 全面推进部门预算改革部门预算是“金财工程”和我国财政改革的重点，所谓部门预算，简单的说 就是“一个部门一本预算”。这遵从我国“一级政府，一级财政，一级预算”的 原则。每个部门的预算涵盖了本部门所有的财政收支活动，反映了部门的活动内 容和范围。这本预算既包括财政收支预算，也包括部门的预算外资金预算；既包 括部门一般预算，也包括部门的基金预算。部门预算改革的的要点是：1、部门所有的财政资金（包括各项预算外资金）全部纳入部门预算管理的范 围。一个部门一本预算。2、按照基本支出预算和项目支出预算编制部门预算。滚动项目库管理是顺应财政部门全面推进部门预算改革的要求，依照各地项 目支出管理办法，全面、深入推进项目支出预算管理。依据项目支出预算管理办 法，项目支出按照统一规划、分级管理、合理排序、滚动管理的原则进行管理， 预算单位按照财政的要求逐级向上进行项目申报，财政相关业务处室依据财力状 况，按项目轻重缓急对项目进行评审、排序、核对、批复，择优选择纳入当年预 算安排。财政部门对项目的执行进度进行动态跟踪；项目完成后对项目组织验收、 总结和资金结算，并对项目的实施过程和完成结果进行监督、检查和绩效考评， 从而实现对项目的全面跟踪和管理。因此，为规范和加强行政事业单位项目支出 预算管理，提高资金使用效益，促进行政工作任务完成和事业发展，财政部门集 中建立项目库，实现滚动项目管理成为当前财政信息化进程中必不可少的一环。1.3 项目支出预算的精细化管理目前财政部门在项目支出预算管理上存在的问题主要是：首先项目支出预算 编制没有一个完整的项目申报的过程，大多在部门预算编制期间由单位盲目的申 报，给财政业务人员带来较大的工作量。其次是项目支出预算编制的不够细化， 多个明细项目混杂，给往后的项目预算执行带来困难。再次，项目库缺乏分级分 层次的管理，给预算单位人员和财政业务人员增加了较大重复的工作量，查询也 比较困难。最后，项目信息作为财政业务的公共资源，在项目预算管理过程其信 息没有充分的共享，甚至出现了“二义性”，给项目预算、执行、决算和绩效考 核带来的困难。建设财政部门集中管理的滚动项目库管理系统，实现项目支出预算精细化管 理的主要思路是：分层项目管理建设财政集中管理的滚动项目库系统。项目库分为基层预算单位备选库、主 管部门备选库和业务科（处）室备选库三级，不同库中的项目按照对应层级进行审 核。分级审核原则，既能顾及到整体的利益，又能照顾到局部的利益，同时，也 规范项目的申报程序，改变项目申报混乱状态，极大程度的减少了财政人员的工 作量，既提高了工作效率，又提高了项目申报质量。 日常申报和年度申报相结合项目在日常业务过程中进行申报，更能体现项目支出的绩效性，同时也给项 目可行性论证、绩效评估和审核过程带来了充足的时间保证。日常申报的项目一 旦通过审核，就可以直接纳入本年的追加预算，或下一年度的部门预算中。 分项目类别设置审核流程不同类别的项目其审核审批流程是存在很大差异的。由于事权和财权的非统 一性，有很多项目需要其他相关政府职能部门的审核审批（如发改委审批基本建 设类项目），同时不同类别的项目所涉及的相关业务科 （处）室也不一样。因此项 目的审核必须按照项目类别进行，才能满足财政部门的业务需要。满足对项目进行跨年度滚动管理的需要项目库中每个项目都标识当前所处的业务状态和项目属性，对备选和延续性 （跨年度）项目，可以滚动到下一年度，对已执行完的项目进行清理。以保证项 目库运行效率，满足对大量跨年度滚动管理的需求。 项目信息全程共享项目信息是财政业务的重要信息资源，项目编号全程的唯一性能保证这些信 息共享的规范性。同时规范、统一的项目库可以随时为财政业务其他系统提供共 享数据，也能通过数据交换平台为第三方业务软件提供这些共享数据信息。2 用友 R9i 滚动项目库管理解决方案2.1需求分析对于各级财政部门来讲，加强预算管理的一个重要内容就是加强对项目支出 预算的管理。对于基本支出预算管理，各级财政部门和主管单位只需要严格按照 国家的相关政策和定员定额信息进行管理和监督即可。对于大多数财政部门特别 是经济较为发达的地区财政部门，项目支出预算管理是一个相对比较复杂的工 作。财政部门和主管单位进行项目管理的常规需求可以概括为：1）构建滚动项目库，实现本级财政项目支出预算的集中管理；2）建立规范的项目支出管理流程，实现从单位申报到财政项目逐级审批流程 管理；3）能够按照市县两级财政需求进行项目内容的控制；满足不同类型项目审核 流程变化的需要；4）与部门预算编制管理系统集成，满足年初预算编制业务管理的需要；5）实现年中项目预算调整和追加项目申报功能，满足预留经费分配和预算调 整业务需要；6）实现跨年度项目数据查询，年终项目资料和项目计划结转功能；简化年初 预算编制业务，满足项目进行跨年度滚动管理的需要；7）实现与 “金财工程”其他业务系统的数据交换和业务衔接。2.2系统建设总体思路用友 R9i 项目库管理系统是在全国财政部门大力进行部门预算改革的背景下 推出的。作为预算管理的重要组成部分，近年来随着我国财政改革的进一步深入， 特别需要一套能广泛适应地方财政特点的成熟的项目库管理系统来协助财政部 门和主管单位加强对项目支出的管理，用友R9i项目库管理系统就是在这种背景 下推出的。按照“总体规划、统一部署”原则，从系统建设的统一性、先进性、安全性 和个性化出发。项目库管理系统建设主要包括如下内容：2.2.1平台化、个性化，构筑先进业务系统信息技术日新月异，刚建成的信息系统转瞬变成技术落后的摆设，是财政信 息化建设中普遍存在的现象。要想保持在未来较长时期内的生命力，就必须采用 目前信息技术方面的最先进的思想，而平台化、个性化思想是目前项目库管理系 统建设的最佳选择。1、平台化项目库管理系统采用最为先进的软件技术，系统的建设不再是已往概念上的 一个简单的应用系统，也不再是以往手工流程的计算机化，而是要打造一个通用 的更多考虑适合未来业务发展的平台。在这个平台上，不仅要实现现有已知的业 务流程，还要把握业务改革的方向，适应未来一定时期内的所有未知业务的简单、 迅速应用，这个平台建成后，将在相当长一段时间，就可以适应各种业务流程的 变化与发展，而不是以往的业务流程的改变就意味着信息系统的彻底改造。同时，该平台还是一个系统开发工具和标准。作为开发工具，借助这个平台 用户可以较为容易的开发实现工作中需要的简单应用，如查询报表等；作为软件 标准，借助这个平台可以实现项目库管理系统与其他财政系统的有效数据交换 （如果其他系统也为用友政务产品，则实现无缝连接）。2、个性化项目库管理系统采用先进工作流机制，全面支持业务流程定制。系统设计突 破以往软件模块的界限，通过对业务环节、审核方案、用户权限等定制，实现个 性化工作界面，适应各地财政、主管部门各自不同的实际需要，并能够满足同一 部门在不同时期业务变化的需要。2.2.2数据集中管理，建立统一项目库项目库管理系统是对项目进行规范化、程序化管理的数据系统。项目库由财 政部门统一规划，统一制定项目管理的规章制度、项目申报文本、统一设计计算 机应用软件并实行分级管理。部门项目库是一级预算部门按照项目管理的原则，结合本部门职责，对所属 单位申报项目进行审核、筛选、排序、汇总后设立。由负责本部门预算管理工作 的财务主管进行管理。部门项目库分为部门上报项目库和部门备选项目库。部门 上报项目库，是管理拟申请由当年预算安排并纳入部门预算管理的项目。部门备 选项目库，是管理项目单位申报并经一级预算部门确定，但平衡后未能上报财政 部门的项目。财政局项目库是财政部门按照项目管理的原则，根据财力状况，对各部门上 报的项目进行审核、筛选、排序、汇总后设立。由财政部门负责部门预算管理处 室进行管理。财政局项目库分为财政下达项目库和财政备选项目库。财政下达项 目库，是管理当年预算已安排并纳入部门预算管理的项目。财政备选项目库，是 管理经主管部门和部门预算管理处确定但当年预算尚未安排的项目。2.2.3 统一网络部署，构建系统安全体系为抵御外来入侵，解除内在故障，使系统安全运行，在使用现有设备的基础 上为了提供稳定高效的数据交换平台，适应财政局的发展而作出如下规划：1、统一网络部署在系统信息化建设中，进行统一的系统网络是系统建设成败的物理基础。整 个网络主要划分为财政内网、财政专网和财政外网。（1）财政内网是系统的核心，处理各项财政工作与业务。财政内网放置数据 库服务器和应用服务器，必须重点加以防御。将内部网络改造为多个逻辑隔离区 域，针对不同区域划分VLAN,并按照部门规划，将同一部门用户和服务器划分在 个VLAN。只在需要访问的部门间开通路由。（2）财政专网是远程接入者进入财政局内部网络的唯一入口，它起到了延伸 财政局内部网络的作用。财政专网横向包括各主管部门、预算单位、其他行政审 批部门，纵向包括上级财政、下级财政专网的接入。横向、纵向用户接入内网通 过接入区完成。财政专网边界均部署防火墙实施安全控制，保证只有授权用户能 够访问内网。（3）财政外网包括财政门户网站、 Internet 互联网等，是财政与社会公众 沟通