2016 年基金从业基金法律法规模拟试卷 （1）习资“只要功夫深，铁杵磨成针”，复习有策略，不必死记硬背。以下是（）基金从业资格考试一些复 料，各位考生可以尝试以下，试试自己的复习有没有漏洞。1、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的 （ ）来划分。A. 收益B. 凸度C. 发行人D. 久期与信用等级2、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额 的（ ）时，为巨额赎回。A. 0%B. 5%C. 10%D . 2%3、ETF; 基金最大的特色是（）。A. 被动操作B. 指数型基金C. 实物申购、赎回机制D. 一级市场与二级市场并存的交易制度4、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）B. 采取份额赎回的方式C. 必须以金额赎回方式进行D. 赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D .调整对象不同运作应6、（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则7、 某基金期初份额净值1 . 10元，期末份额净值1 . 30元，期间分红为10派0. 50元，则该基金的简单净值增长率为（）。A . 18.18 %B. 33.66 %B. 采取份额赎回的方式C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是（）A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则7、 某基金期初份额净值 1 . 10 元，期末份额净值 1 . 30 元，期间分红为 10 派 0. 50 元，则该基金的简单净值增长率为（ ）。A. 18 . 18 %B. 33. 66 %