新版证券市场基本法律法规证劵从业资格考试历年真题汇总（含答案）一、单选题1.下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易A、B、C、D、答案：B解析：本题考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为，均正确。2.（2017年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A、B、C、D、答案：C解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。3.（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。I可能直接导致超额收益的事项II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由III限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容IV投资者适当性匹配意见A、I、IVB、II、III、IVC、II、IIID、I、II、III、IV答案：B解析：根据证券期货投资者适当性管理办法第二十三条，经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（一）可能直接导致本金亏损的事项；（二）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（五）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（六）本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。4.（2017年真题）下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人证券经纪商有义务为客户保密证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务A、B、C、D、答案：C解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。项说法错误。5.我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。规范公司的组织和行为保护公司、股东和债权人的合法权益维护社会经济秩序促进社会主义市场经济发展A、B、C、D、答案：C解析：本题考查公司法的立法宗旨。它是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展而制定的。6.（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。A、知识产权B、土地使用权C、货币D、特许经营权答案：D解析：根据公司法第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。7.下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。A、证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举B、证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准C、证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D、个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以答案：B解析：本题考查证券交易所的规定。证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。选项A错误。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。选项B正确。证券交易所在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。选项C错误。证券交易所必须在其名称中标明“证券交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。选项D错误。8.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A、120B、90C、60D、30答案：B解析：为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于90天。9.证券公司申请保荐业务资格，应当具备（）条件。注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定保荐代表人不少于5人最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚A、B、C、D、答案：A解析：考查证券发行上市保荐业务的一般规定。10.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A、提交大额交易报告B、提交可疑交易报告C、分别提交大额交易报告和可疑交易报告D、不予理睬答案：C解析：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。11.（2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A、出具警示函B、纪律处分C、认定为不适当人选D、监管谈话答案：B解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。12.私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。A、限期改正B、行业内谴责C、暂停受理相关业务D、取消其基金销售资格答案：D解析：私募基金募集业内管理规定。私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分。13.经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。未按规定划分产品或者服务风险等级的未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的未按规定展开适当性自查的未按规定妥善保存相关信息资料的A、B、C、D、答案：D解析：本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。14.下列不属于原始权益人的职责是（）。A、依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B、配合并支持管理人、托管人履行职责C、配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D、办理资产支持证券发行事宜答案：D解析：考查原始权益人的相关职责。选项D属于管理人的职责。15.证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。证券自营证券经纪证券投资咨询证券做市交易A、B、C、D、答案：A解析：根据新证券法第一百二十条?经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券融资融券；（六）证券做市交易；（七）证券自营；（八）其他证券业务。国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合中华人民共和国证券投资基金法等法律、行政法规的规定。除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，不得违反规定向客户出借资金或者证券。第一百二十一条?证券公司经营本法第一百二十条第一款第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（八）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（八）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。16.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。具备从业资格遵守法律法规遵循诚实信用遵循公平自愿原则A、B、C、D、答案：C解析：本题考查证券公司开展柜台市场业务的总体要求。根据中国证券业协会证券公司柜台交易业务规范证券公司柜台市场管理办法（试行），证券公司开展柜台市场业务，应当遵守，具备从业资格；遵守法律法规，遵循诚实信用，公平自愿原则。17.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易A、B、C、D、答案：D解析：考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。18.下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A、组织B、人格C、物D、不作为的行为答案：A解析：本题考查法律关系客体种类。实践中，法律关系客体包括下列几类：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又称为智力成果；（4）行为，包括作为和不作为两种情形。组织是法律关系的主体。19.下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润乙有限责任公司与A有限责任公司合并丙有限责任公司将其一处废弃的办公大楼出售给B公司丁有限责任公司章程规定的营业期限已经届满，但股东会议做出决议修改了公司章程，延长营业期限10年A、B、C、D、答案：C解析：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条