2022-2023年期货从业资格试题库带答案1. 判断题 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十六条，中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。2. 单选题 某公司现有资金1000万元，决定投资于A、B、C、D四只股票。四只股票与S&P500的系数分别为0.8、1、1.5、2。公司决定投资A股票100万元，B股票200万元，C股票300万元，D股票400万元。则此投资组合与S&P500的系数为( )。A 0.81B 1.32C 1.53D 2.44答案 C解析 =0.8100/1000 +1200/1000 +1.5300/1000+2400/1000=1.53。3. 多选题 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A 交易所的非结算会员B 本公司的客户C 交易所的交易结算会员D 其他期货公司的客户答案 A,B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。4. 单选题 证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的(因证券公司发债提供的反担保除外)()。A 25%B 50%C 10%D 100%答案 C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。5. 判断题 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注销客户交易编码的结果，及时通知该非结算会员的结算会员。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货市场客户开户管理规定第四十一条，对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。6. 多选题 下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述，正确的有( )。A 主持股东大会B 组织协调专门委员会的工作C 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D 主持董事会会议和董事会日常工作答案 A,B,C,D7. 多选题 为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。A 划转期货保证金B 存取期货保证金C 代理客户从事期货交易D 收付期货保证金答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。8. 多选题 ( )属于反向市场。A 远期期货合约价格低于近期期货合约价格B 远期期货合约价格高于近期期货合约价格C 期货价格低于现货价格D 期货价格高于现货价格答案 A,C解析 当现货价格高于期货价格或者近期期货合约价格大于远期期货合约价格时，这种市场状态称为反向市场，或者逆转市场、现货溢价。9. 多选题 期货公司监督管理办法中所称金融资产包括（ ）等。A 银行存款B 基金份额C 资产管理计划D 信托计划答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第九十九条规定，期货公司监督管理办法中所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。10. 单选题 在不考虑交易费用的情况下，当标的物市场价格在()时，看涨期权卖方将出现亏损。A 执行价格以下B 执行价格与损益平衡点之间C 执行价格以上D 损益平衡点以上答案 D解析 对看涨期权卖方而言，标的物价格在执行价格以下，处于盈利状态，无论市场价格上涨或下跌，最大盈利不变，等于权利金；标的物价格在执行价格与损益平衡点之间，处于盈利状态，盈利会随着市场价格上涨而减少，随着市场价格下跌而增加；标的物价格等于损益平衡点，损益为0；标的物价格在损益平衡点以上，亏损随着市场价格下跌而减少，随着市场价格上涨而增加。11. 多选题 关于对期货投资者保障基金的监管，下列说法正确的是( )。A 财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B 证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查C 存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表D 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部答案 A,B,C,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条第二款规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。12. 单选题 取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）。A 重新参加期货期货从业人员资格考试B 重新申请期货期货从业人员资格C 参加中国期货业协会组织的后续职业培训D 在期货公司实习3个月答案 C解析 期货从业人员管理办法第十二条规定，取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。13. 单选题 （）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。A 本公司的研究报告B 合法取得的研究报告C 相关行业信息资料D 未公开发布的各种渠道信息答案 D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。14. 判断题 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊单位客户申请开立交易编码。( )A 错B 对答案 A解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第六条规定，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。15. 多选题 中国金融期货交易所的全面结算会员( )。A 可以为其受托客户办理结算B 不能为其受托客户办理结算C 可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算D 可以为所有交易会员办理结算答案 A,C解析 中国金融期货交易所结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。全面结算会员既可以为其受托客户，也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。16. 判断题 事实上，套期保值操作在规避风险的同时，也放弃了获取投机性收益的机会。（ ）A 错B 对答案 B解析 事实上，套期保值操作在规避风险的同时，也放弃了获取投机性收益的机会。如果不进行套期保值操作，虽然可以在价格有利变化时获取投机性收益，但也要承担价格不利变化时的风险，这将增加其经营结果的不确定性。17. 单选题 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A 期货交易管理条例B 期货从业人员管理办法C 期货交易所管理办法D 期货公司资产管理业务试点办法答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例制定本办法。18. 单选题 在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的有( )。A 期货交易所承担主要赔偿责任B 期货公司承担主要责任C 期货交易所不承担赔偿责任D 期货公司不承担责任答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条第一款规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。19. 单选题 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A 客户代理人B 期货公司经纪人C 期货公司D 客户答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十七条规定，期货交易所通知期赞公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。20. 判断题 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立交易编码。( )A 错B 对答案 B解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第四条第一款规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、