XXXXXXXX有限公司风险评估与应对措施表序号 风险 类别 风险类 别细分 风险内容 风险可 能性 风险后 果 风险 评价 风险对 策 应对(应急)措施 责任部 门 监督监 察室和 评价 1 战略 和市 场分 析 战略缺 失 1.1 因缺乏战略计划的 导航,致使公司目标无 法达成和迷失发展方向 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行质量目标管理 程序按公司战略管理要求制 定公司发展战略和经营计划; 2.快速制定战略计划纲要以 应对紧急情况; 完成时间:2016年5月30日 管理层 战略错 误风险 1.2 因实施盲目多元化 扩张的战略计划,导致 出现经营困境; 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行质量目标管理,定期检讨战略实施情况,并及时采取战略调整计 划; 2.快速制定战略调整纲要以 应对紧急情况; 完成时间:2016年5月30日 管理层 财务部 1.3 因新产品战略和市 场战略的方向错误,导 致不能成功转化为市场 销售; 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行质量目标管理 程序、风险和机遇管理程 序和组织环境理解和分析 管理程序并定期检讨战略实 施情况,及时采取战略调整计 划; 2.购买科技保险,如营业中断 险、产品责任险等。 完成时间:2016年5月30日 管理层 财务部 1.4 技术战略的失效导 致技术开发失败 可能发 生 严重 A 分担风 险 1.建立和运行质量目标管理 程序并定期检讨战略实施情 况,及时采取战略调整计划; 2.购买研发保险 完成时间:2016年5月30日 销售部 管理层 研发部 市场风 险 1.5 由于市场替代品出 现导致市场萎缩 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.积极国外参展,了解产品替 代动态; 2.洽谈外商合作,在同行中率 先引入; 销售部 管理层 研发部 1.6 产品出现更新换代, 未能成功跟进,导致市 场萎缩 可能发 生 严重 A 减少风 险 密切关注行业龙头企业升级 换代动向,制定公司产品升级 换代计划; 研发部 1.7 未能应对市场变化, 如顾客消费喜好的改 变,导致市场份额下降 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.安排专人关注并收集市场 变化信息; 2.密切关注行业龙头企业市 场动态,并采取跟随的措施; 3.分阶段降低,巩固市场份 额; 4.加强广告投入,吸引新老顾 客; 销售部 管理层 研发部 1.8 行业国际巨头进入 中国市场 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.关注细分市场,采取差异化 策略; 为顾客提供贴心的服务,快速 反应; 销售部 管理层 1 战略 和市 场风 险 市场风 险 1.9 未能应对产品的供 需及价格变化 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.密切关注国内外产品供需 及价格变化; 2.及时调整价格; 销售部 管理层 1.10 未能应对能源、原 材料、配件等物料供应 的充足性、稳定性和价 格变化 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.采购部制定专人关注期货 市场,相关专业交易市场; 2.考虑采用可再生材料及先 进工艺,降低材料损耗; 3.制定应对方案; 采购部 管理层 研发部 1.11 未能应对潜在竞争 者的崛起; 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.销售部指定专人关注新兴 行业市场动态; 2.制定应对方案; 采购部 管理层 1.12 未能应对现有竞争 者的市场挑战策略 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.销售部指定专人收集分析 竞争者的市场策略动向; 2.评估引入机器人、ERP 系统 应对挑战的可行性; 3.制定应对方案; 采购部 管理层 2 合规义务 2.1 公司产品不符合欧 美法规化学品的注册、 评估、授权和限制即 REACH 法规中 SVHC 高关 注物质的要求 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行质量(含有害物 质要求)、环境及职业健康安 全管理体系; 2.制定质量目标予以管理; 完成时间:2016 年 12 月 30 日 生产部 2.2 公司劳动合同或规 章制度违反中华人民 共和国劳动法,导致 罢工、监管部门重大经 济处罚等后果; 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和完善公司规章制度; 2.努力提高员工待遇; 3.加大自动化的投入,评估引 入机器人的可能性,减轻劳动 强度; 4.由公司法律顾问对规章制 度进行合规性评审; 5.快速与公司法律顾问商定 解决以应对紧急情况; 完成时间:2016年6月30日 行政部 2.3 违反中华人民共 和国职业病防治法, 导致重大经济处罚和重 大经济损失以及职业病 的发生; 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行“职业病防治管 理规定”。并由总经办定期检 查运行情况; 2.快速与公司法律顾问商定 解决以应对紧急情况; 完成时间:2016年6月30日 行政部2.4 特种设备违反特 种设备安全监察条例 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行特种设备管理规 定和“压力容器管理规定”; 2.总经办不定期监察和监督 运行情况; 完成时间:2016年6月30日 行政部 生产部 2.5(新、改、扩建项目) 可能发 严重 A 规避风 1.充分识别和评价相关环保 环评不能通过,污染治 理设施不符合中华人 民共和国环境保护法 生 险 法规; 2.按照环评要求开展工作,进 一步增加环保设施投入; 3.请有资质环保服务公司协 助以应对紧急情况; 完成时间:2016年8月30日 2.6 废弃物排放违反广 东省排放污染物许可证 管理办法 可能发 生 严重 A 分担风 险 1.建立和运行固体废弃物处 置管理办法; 2.与有废弃物祸首资质的公 司联系,签订回收协议,以应 对紧急情况; 完成时间:2016年6月30日 品质部 2.7 消防设施不符合中 华人民共和国消防法 极少发 生 一般 B 减少风 险 建立和运行消防安全管理规 定 品质部行政部 2.8 终端产品违反消 费者权益保护法 极少发 生 一般 B 减少风 险 1.充分了解市场和客户需求, 了解产品相关的国家行业标 准及法律法规要求; 2.快速与法律顾问商定解决 方案以及应对紧急情况; 销售部 2.9 违反中华人民共 和国不正当竞争法 极少发 生 一般 B 减少风 险 1.充分了解市场和客户需求, 了解产品相关的国家行业标 准及法律法规要求; 2.快速与法律顾问商定解决 方案以及应对紧急情况; 销售部 2.10 违反中华人民共 和国产品质量法 极少发 生 一般 B 减少风 险 1.充分了解市场和客户需求, 了解产品相关的国家行业标 准及法律法规要求; 2.快速与法律顾问商定解决 方案以及应对紧急情况; 销售部 2.11 车辆违反中华人 民共和国道路交通安全 法 可能发 生 严重 A 分担风 险 签订协议,全部外包给物流公 司; 完成时间:2016年6月30日 销售部 总经办 2 法律 风险 2.12 公司税务工作不符 合税收基本法规 可能发 生 严重 B 减少风 险 1.建立和运行财务管理制 度; 2.与税务部门积极沟通; 财务部 2.13 员工涉嫌贪污腐败 可能发 生 一般 B 减少风 险 1.建立和运行合同管理办 法;并与员工签署廉洁协议; 2.建立和运行奖惩管理制 度及权力制衡办法; 人力资 源部 总经办 2.14 恶意破坏公司财务 或重要信息 极少发 生 一般 B 减少风 险 1.建立和运行奖惩管理制 度; 2.在劳动合同中增加相应条 款; 人力资 源部 2.15 违反发票管理法规 极少发 生 一般 B 减少风 险 1.建立和运行发票管理制 度; 2.快速与法律顾问商定解决 方案以及应对紧急情况; 财务部 2.16 合同内容违反合 同法等相关法律和法规极少发 生 一般 B 减少风 险 1. 建立和运行合同管理制 度; 2.快速与法律顾问商定解决 方案以及应对紧急情况;销售部 总经办 2.17 商标、专利涉嫌侵 权 极少发 生 严重 B 减少风 险 1.商标或专利策划前进行大 量排查; 2.快速与法律顾问商定解决 方案以及应对紧急情况; 研发部 总经办 3 财务 风险 税务风 险 3.1 部分开支费用,没 有正规发票入账,导致 A.年终汇算清缴需补交 部分税额; B.如税务局查账则需补 缴更多税款及罚款; 可能发 生 一般 B 减少风 险 1.建立和运行费用报销管理 规定要求所有开支事项必需 取得合法发票; 2.快速与法律顾问商定解决 方案以及应对紧急情况; 财务部 资产安 全风险 3.2截止2016年1月超 过一年以上的逾期应收 款合计 300 万元,形成 坏账可能性较大 可能性 大 严重 A 减少风 险 1.销售部与客户对账,保持密 切联系,及时催收贷款; 2.采取减少供货,暂缓供货等 应急措施; 3.必要时发出律师函; 销售部 财务部 财务报 告失真 风险 3.3 存货账实不符,实 际存货结存未能盘出实 际数,与报表数存在差 异将影响报表使用者对 公司资产的判断; 可能性 大 严重 A 减少风 险 1.全面实地盘点盘清仓库结 存、调整报表; 2.建立和运行仓库盘点管理 规定; 销售部 财务部 资金风 险 3.4 由于客户付款周期 较长,应收款项收个别 客户影响未能如期到 账,造成资金链衔接不 上; 可能性 大 严重 A 分担风 险 1.销售部与客户保持良好沟 通关系,财务与银行保持良好 合作关系; 2.寻求银行或保险公司(质押 保险)支持 完成时间:2016年8月30日 财务部 销售部 舞弊风 险 3.5 员工以故意的行为 获得不公平或非正当的 收益 可能发 生 一般 B 减少风 险 1.建立和运行财务管理制 度,进行财务审计和专项稽 查; 2.快速与法律顾问商定解决 方案以及应对紧急情况; 3.建立和运行奖惩管理制 度及权力制衡办法; 行政部 财务部 4 运营 风险 4.1 管 理体系 风险 4.1.1 管理体系认证使 用标准不是最新版,客 户不认可 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.充分了解最新质量管理体 系标准的发布动向,及时更新 公司管理体系; 2.与认证公司和咨询公司联 系适时更新管理体系; 3.完成时间:2016 年 12 月 30 日 品质部 4.1.2 公司未导入客户 要求的管理体系或相关 要求,如:REACH 法规