附录： 大连市修造船企业分承包商 安全生产标准化评审标准大连市安全生产监督管理局前 言根据国家企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）相关要求，按照国务院安委会办公室明文“充分发挥有关科研机构、行业协会和大型企业的技术优势，完善危险较大和重点行业的企业安全生产标准化评定标准”的规定。标准编制组经广泛调查研究，认真总结实践经验，参考有关国内外相关标准，并在广泛征求意见的基础上，编制本标准。本标准的考评类目13项一级要素：1. 目标；2. 组织机构和职责；3. 安全生产投入；4.法律法规和管理制度；5.培训教育；6.生产设备设施；7.作业安全；8.隐患排查和治理；9.重大危险源监控；10.职业卫生；11.应急救援；12.事故报告调查处理；13.绩效评定持续改进。本标准的主要技术内容：1. 考评项目45项二级要素 ；2. 考评内容205条企业达标标准。本标准中以下划线标志的考评内容为强制性，必须严格执行。本标准由大连市安全生产监督管理局负责管理和对强制性考评内容的解释，由大连连大安全技术开发中心有限公司负责具体技术内容的解释。在执行过程中如有意见或建议，请寄送大连连大安全技术开发中心有限公司（地址：大连沙河口区联合路197-3号，邮政编码：116021）。本标准主编单位：大连市安全生产监督管理局大连连大安全技术开发中心有限公司 大连造船厂集团有限公司本标准参编单位：大连船舶重工集团有限公司大连中远船务工程有限公司大连今冈船务工程有限公司大连船舶重工集团海洋工程有限公司大连船舶重工集团船务工程有限公司大连辽南船厂大连中远川崎船舶工程有限公司本标准主要起草人员：王文梅、刘继升、李中军、王 彧、李 瑞、薛 涛、孙廷庆、司宏武、张兆宇、宋菁华 本标准主要审查人员：乔世敏、李 立、杨文忠、刘福洲、刘仁敏大连市修造船企业分承包商安全生产标准化评审标准自评/评审单位： 被考评单位（部门）： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 考评类目考评项目考评内容标准分值考评办法自评/评审描述空项实际得分1目标1.1目标与指标企业应依据国家安全生产方针，结合自身安全生产实际，制定本单位的安全生产方针。企业应按照上级下达和与承包商签约的安全生产考核指标，结合实际，制定本单位的安全生产目标与指标。10未制定方针的，扣5分；未制定目标与指标的，扣5分企业制定的安全生产目标与指标，应在本单位的每年度安全生产管理工作策划中明确。企业制定的安全生产目标与指标，必要时，应组织及时调整，并发布调整后的安全目标与指标。10未在工作策划中明确的，扣5分；未及时调整的，扣5分1.2目标和指标分解与考核企业应根据所属部门和基层单位在生产经营中的职能，将安全生产目标与指标分解到每一相关部门和基层单位层次。企业应每年以签订安全生产责任状的形式体现量化到各层次的具体安全目标与指标。企业应按照国家安全生产法律法规和规定要求，制定本单位的安全生产考核与奖惩制度，并以文件形式发布实施。企业应按规定对所属部门和基层单位安全目标与指标的完成情况进行考核与奖惩，形成奖励兑现的记录，并保存。1515未分解的，不得分；未签订责任状的，扣10分；缺少一层签状的，扣5分未制定的，不得分；未以文件形式发布的，扣10分；未进行考核的，扣5分小计50得分2组织机构和职责2.1组织机构企业应建立从安全生产领导小组至与基层单位安全组的安全生产管理网络（体系），并以文件形式发布确定。企业安全生产领导小组应定期召开安全生产专题会议，协调解决安全生产问题。形成的会议记录或纪要中应有安全工作要求并保存。10未建立管理网络的，不得分；未定期召开会议的，扣5分；未形成会议记录或纪要的，扣5分企业应按规定设置与本单位规模相适应的安全主管部门，负责本单位日常安全生产管理工作。企业按规定足额配备专职或兼职安全生产管理人员，应以文件形式发布任命的安全生产管理人员名录。10未设置的，不得分；未足额配备的，缺少一人的，扣5分；未发布名录的，扣5分2.2职责企业应建立健全安全生产责任制，明确主要负责人、职能部门和员工及岗位的安全生产职责。企业主要负责人应定期组织对员工履行安全生产职责的情况进行检查与考核，并按规定进行奖惩。企业主管部门应对员工进行安全生产责任制与权限的教育培训，并形成记录。企业建立的安全生产责任制，必要时，应组织进行适宜性评估与更新，并及时发布实施。10未建立的，不得分；每缺一级安全生产职责的，扣2分；未检查与考核的，扣2分；未教育培训的，扣2分；未评估与更新的，扣2分企业主要负责人应按照国家安全生产法律法规赋予的职责，全面负责本单位安全生产工作，并明确应履行下列主要安全生产职责：1) 组织建立健全本单位的安全生产责任制、并保证有效执行；2) 组织制定本单位的安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；3) 保证本单位必要的安全生产投入，并有效实施；4) 负责检查本单位开展员工安全教育培训,宣贯国家、省、市及行业安全有关标准规范要求；5) 负责定期组织本单位作业现场隐患排查治理,及时消除生产安全事故隐患；6) 组织制定、实施本单位的生产安全事故应急救援预案；7) 及时、如实报告本单位生产安全事故；8) 负责组织本单位安全生产标准化自评工作；9) 定期主持召开安全生产会议，分析本单位的安全生产情况，并接受上级主管部门和发包商对安全生产工作的监管。10主要负责人安全生产职责未明确的，不得分；存在一处不完善的，扣2分企业应明确安全主管部门和安全生产管理人员的安全生产管理职责，主要职责内容应包括：1) 贯彻执行国家安全生产法律法规、规章、标准和行业标准；2) 参与本单位涉及安全生产的会议，研究有关决策决定；3）督促本单位与员工执行安全规章制度和操作规程；4）制定员工安全生产教育培训制度，组织开展安全生产宣传、教育和培训，推广安全生产先进技术和经验；5) 制定生产安全事故隐患排查治理管理制度，发现事故隐患，督促有关责任部门和人员及时整改，查处“三违”行为；6）参与本单位生产工艺、技术、设备的安全性能检测及事故预防措施的制订；7）参与本单位新、改、扩建项目安全设施的审查；8）督促和管理员工劳动保护用品的发放、使用；9）参与组织本单位安全生产标准化建设活动和应急预案的制订及演练；10）组织或者参与本单位生产安全事故的调查和处理，对事故进行统计、分析，按规定提出调查和处理报告；11）符合国家法律法规、规章规定的其它安全生产工作。10未明确安全管理职责的，不得分；主要职责内容存在需要规范、完善的，发现一处扣2分小计50得分3 安全生产投入3.1制度及计划企业应制定安全生产投入保障制度，主要内容包括：安全生产费用提取标准、年度费用计划、使用项目、使用要求、办理程序、使用状况审查等。企业制定的安全生产投入保障制度，应以文件形式进行发布实施。企业安全主管部门应定期组织对安全生产投入保障制度执行情况进行检查与考核。10未制定的，不得分；未以文件形式的，扣5分；未进行检查考核的，扣5分企业应按国家安全生产费用提取和使用管理的有关规定，足额提取安全生产专项费用。企业的安全生产费用应专户核算、专款专用，并建立安全生产费用使用台账。台账项目：1）完善、改造和维护安全防护设备设施；2）安全生产宣传、教育、培训；3）配备和更新作业人员安全防护用品；4）安全生产检查、评价、咨询和标准化建设；5）重大危险源和事故隐患评估、监控和整改； 6）职业卫生监测、评价和员工职业健康体检费用；7）安全生产适用的新技术、标准、工艺、装备的推广应用；8）应急救援预案评审、装备器材和演练；9）安全标志及标识；10）夏季防暑降温物品；11）其他与符合规定并与安全生产相关的物品或活动等。20未足提取专项费用的，不得分；无费用使用台账的，扣10分；台帐不完整的，缺少一项扣2分企业应将安全生产专项费用纳入年度财务计划，并在每年财务会计报告中记载安全生产资金的投入、使用情况。企业主管部门应定期组织对安全生产费用的预算和使用计划实施情况进行检查与考核。10未纳入计划的，不得分； 未记载的，扣5分；未检查考核的，扣5分3.2工伤保险企业应制定员工工伤保险管理制度。主要内容包括：责任部门、办理程序、缴费比例、缴纳办理、理赔程序等。应依法参加工伤保险，为员工缴纳足额的工伤保险费和相应的意外保险费等。并建立员工工伤保险档案。应在与员工订立劳动合同或劳务合同条款中体现出工伤保险缴纳承诺。应按国家工伤保险条例规定，为工伤员工获得相应的赔付。企业安全主管部门应定期组织对员工获得相应的保险与赔付进行检查考核。10未制定的，不得分；未建立工伤保险档案的，不得分；未缴费的，未赔偿的，或未检查考核的，缺一项扣5分小计50得分4法律法规与安全管理制度4.1法律法规、标准规范企业营业执照、组织机构代码、安全生产协议和相关资质有效，经营范围、审验等符合规定要求。企业应及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范和文件，并编制适用的安全生产法律法规、标准规范和文件的清单。企业应遵守安全生产相关的法律法规、标准规范和文件要求，贯彻执行到各项工作中。企业与员工订立的劳动合同或劳务合同应符合国家法律法规，并符合统一规定的版本。企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范和相关文件要求及时发放到相关部门和基层单位，并组织宣传培训。1010资质无效的，不得分；存在不符合规定要求的，扣5分；未编制清单的，扣5分未贯彻执行的，不得分；存在不符合规定的，不得分；未及时发放的，扣5分；未组织宣传培训的，扣5分4.2安全生产管理规章制度企业应按照相关安全生产法律法规、标准规范和相关文件要求，结合实际，制定本单位的安全生产管理规章制度。企业应将上级主管部门和发包商发布实施的有关安全生产规章制度，获取适用的发放到本单位相关部门、基层单位和工作岗位实施。企业应组织相关岗位人员进行安全生产规章制度的培训，并形成培训记录。企业安全主管部门应定期对员工执行安全生产规章制度进行检查与考核，并形成记录。企业应将制定和获取适用的安全生产管理制度汇编成册，以文件管理。企业制定和获取适用的安全生产管理制度，应满足本单位安全生产管理需要，基本包括：1）安全生产考核与奖惩制度；2）安全生产责任制；3）安全生产投入保障制度；4）工伤保险管理制度；5）岗位（工种）安全技术操作规程；6）文件和档案管理制度