质量管理体系核查表本核查表依据CNAS-CLO准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本核查表中省略。4管理要求条款核查内容对应的质量管理体系文件名 称、编号及章节/条款号自查结果说明备注4.1组织4.1.1实验中心或实验中心作为其一部分的组织是否在法律上是 可识别的：如果实验中心是独立法人单位，是否具备相应的法律文件 证明其有合法的服务范围和独立机构编制？如果实验中心隶属于某一法人单位，是否有独立的建制， 其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件， 实验中心负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授 权实验中心独立进行明确范围的检测和/或校准工作？N/A质量管理手册KG/QM003-201 授权令非独立法人本检测中心隶属于XXX）科技股份有 限公司，注册号：430000000060702 组织机构代码：76325050-X,公司法 人作出委托代理授权书，检测中心 主任张昭强得到公司法人张国华的书 面任命，授权检测中心独立开展明确 范围内的检测工作。4.1.2实验中心是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测和校 准活动符合CNAS-CL01:2006勺要求，同时满足客户、法 定管理机构或对其提供承认的组织的 要求？质量管理手册KG/QM004-201发布令；KG/QM005-201公 正声明；KG/QM006-201质量方针、质量目标保证公正性和诚实性、反对 商业贿赂控制程序KG/PD001-2014检测中心主任对检测中心发出了发 布令，根据CNAS-CL01:200和 CNAS-CL10:201以及 CNAS-CL1： 2010的 要求结合检测中心的具体情 况制定了质量方针、质量目标，做 出了公正声明，并制定了相应的保 证公正性和诚实性、反对商业贿赂控 制程序。填表说明：1.“自查结果说明”栏能逐个条款进行描述。2.本核查表只针对CNAS-CL0制订，认可准则在特殊领域能用说明的核查情况请填写在相应的核查表中。条款核查内容对应的质量管理体系文件名 称、编号及章节/条款号自查结果说明备注4.1.3不论实验中心的工作是在固定设施内进行，还是在离开其 固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行，其组 织和运作是否按实验中心的管理体系 要求进行？质量管理手册KG/QM004-2014/4.1组织/4.6.5 ； 4.6.10检测结果的质量与控制程序KG/PD030-2014现在的检测活动是在固定的设施里 进行的，没有移动的设施。组织运作 按照实验中心管理体系要求进行。4.1.4.若实验中心的母体不是从事检测和/或校准活动的组织，是 否明确了该组织中涉及或影响实验中心检测和/或校准活 动的关键人员的职责，以识别潜在的利益冲突？质量管理手册KG/QM011-201 组织 /3.6 组织结构；3.8主要人员职责检测中心外部组织机构图对外部的 分工进行了明确，检测中心独立进行 检测。明确了中心主任、技术负责人、 质量负责人等主要负责人的职责和 权限，不承担检测以外的工作。注：参考 CNAS-CL01:200准则 4.1.4.注 1,注 2。4.1.5实验中心是否：a）有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离 检测/校准工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能 减少这类偏离？b）有措施确保其管理层和员工免受任何可能对他们的工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商 业、财务和其他方面的压力和影响？c）有政策和程序保护客户的机密信息包括电子储存、传输结果和所有权得到保护？质量管理手册KG/QM011-2014/3.8职责和权 限检测结果的质量与控制程序KG/PD030-2014质量管理手册KG/QM011-2014/3.2/3.5 公正 性说明；3.6组织保证公正性和诚实性、反对 商业贿赂控制程序KG/PD001-2014质量管理手册KG/QM005-201公正声明公司机密、客户机密与专有权保护程序KG/PD002-2014检测中心通过对体系文件宣贯，各岗 位的管理人员和技术人员明确了自 己的职责和权利。各检测中心配备监 督人员对检测活动进行实时监督，具 体根据检测结果的质量与控制程 序进行。检测中心员工按照公正性声明进 行检测活动，具体按照公正性保证 程序执行。检测中心全体人员严格保守客户的 机密信息，具体按照公司机密、客 户机密与专有权保护程序执行。条款核查内容对应的质量管理体系文件名 称、编号及章节/条款号自查结果说明备注质量管理手册d)有政策和程序以避免实验中心卷入任何可能会降KG/QM005-201公正声明检测中心做出了公正性声明，并低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信度公司机密、客户机密与专有且制定了公正性管理程序和质的活动？权保护程序KG/PD002-2014量监督工作程序，确保公正性的执检测结果的质量与控制程序KG/PD030-2014行。e)确定实验中心的组织和管理结构、其在母体组织质量管理手册组织机构图对检测中心的组织和管 理机构有详细的体现，包括实验中心 质量管理、技术运作和支持服务间的 关系。中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关 系？（此内容亦可用组织机构图表明）KG/QM011-2014/3.6/3.7 组织机构图明确对检测和/或校准质量有影响的所有管理、 操作和核查人员的职责、权力和相互关系？质量管理手册KG/QM11-2014/3.8关键岗位质量管理手册定义了所有从事检f)人员职责及任职条件，3.9检 测中心管理工作的相互关系测活动人员、监督人员的职责、权利 和相互关系。4.1.5g)h)由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的 和结果评价的人员对检测和校准人员（包括在培员工）质量管理手册KG/QM11-2014/3.8.9 监督人 员；KG/PD012-201不符合检 测工作控制程序，KG/PD018-2014员培训和考核程序质量管理手册KG/QM027-201 人员 /KG/QM011-201 组织 /监督人员和检测中心负责对检测人 员进行监督。进行充分的监督？检测中心任命了 2名技术负责人（其有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？KG/QM028-201设施和环境条 件/ KG/PD018-2014人员培训 和考核程序中1名为技术主吕），由技术负责人 负责全面的技术运作，以及确保所需 的资源。条款核查内容对应的质量管理体系文件名 称、编号及章节/条款号自查结果说明备注i）指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其可能还有何其它职务和责任），明确其责任和权力，以 确保在任何时候都能保证与质量相关的管理体系得到 实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验中心政策和 资源的最高管理者有直接的渠道？j）指定关键管理人员（最高管理者、技术管理层 和质量经理等）的代理人？质量管理手册KG/QM027-201 人员 /KG/QM011-201 组织 /KG/PD018-2014员培训和考核程序质量管理手册KG/QM011-20 组织 /KG/QM042-201关键管理人员代理人委派一览表检测中心任命了 1名质量负责人，由 质量负责人负责质量体系的管理和 改进，可以随时直接与中心主任进行 沟通。检测中心主任、技术负责人、质量负 责人、检测中心负责人、均有相应代 理人，确保体系运作。4.1.5k）确保实验中心人员理解他们活动的相互关系和重 须性，了解管理体系质量目标？质量管理手册KG/QM011-201 组织/3.9 检测 中心管理工作的相互关系/3.8关键岗位人员职责及任 职条件/KG/MP-0 4信息交流控 制程序检测中心对管理体系进行了宣贯，确 保人员理解他们活动的相互关系和 重要性，并制定了信息交流控制程 序，保证内部的沟通。注：参考 CNAS-CL01:2006准则 4.1.5.注。4.1.6最咼管理者是否能确保在实验中心内部建立适宜的沟通机 制，并就与管理体系有效性的事宜进行沟通？质量管理手册KG/QM011-201 组织/3.8 关键 岗位人员职责及任职条件/KG/MP-04信息交流控制程序检测中心主要以会议、内部网络、书 面文件及布告栏等方式进行内部沟 通，并执行信息交流控制程序。4.2管理体系4.2.1实验中心是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的 管理体系？质量管理手册KG/QM012-201 管理体系 /1.目的本检测中心按照CNAS-CL01:2006勺 要求建立符合自身特点的管理体系。条款核查内容对应的质量管理体系文件名 称、编号及章节/条款号自查结果说明备注政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程度地文件化， 以达到确保检测和/或校准结果质量所需的程度？质量管理手册KG/QM012-201 管理体系 /6.管理体系的文件构成检测中心管理体系文件分为四个层 次：质量管理手册、程序文件、作 业指导书、记录及报告。体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到并执行？质量管理手册KG/QM012-201 管 理体系 /7. 管理体系的运行；KG/QM036-201实验中心管理 体系运行图本检测中心所有的管理体系文件都 发放到了相应的部门和岗位，并进行 了培训、考核。422实验中心是否在质量手册中明确阐明了与质量有关的政 策，包括质量方针声明？质量管理手册KG/QM006-201质量方针、质量目标本检测中心制定了 行为公正、方法 科学、数据准确、服务规范”的质量 方针，并做出了解释，制定了质量目 标。本检测中心制定的质量目标：检测报 告差错为零；客户投诉率：W 1% 客户满意度：90%由检测中心主 任批准后进行了颁布，在2014年12 月18日的管理评审中进行了评审。是否制定了总体目标并在管理评审时加以评审？ 质量方针声明是否由最高管理者授权发布，并包括下列内 容：质量管理手册KG/QM006-201质量方针、质 量目标/质量管理手册KG/QM012-2014/4.2管 理体系 / KG/PD017-2014管理评审程序422a）实验中心管理层关于为客户服务的良好职业行为 和为客户提供检测和校准服务质量的承诺？质量管理手册KG/QM005-201公正性声明；KG/QM006-201质量方针、质 量目标；KG/PD001-2014W 公正性和诚实性、反对商业贿 赂控制程序检测中心发布了公正性声明并明 确了质量承诺。b）有关管理层对实验中心提供的服务标准的声明？质量管理手册KG