文献综述报告项目风险管理研究1.引言风险存在于每一个项目中，并往往会给项目的推进和项目的成功带来无法消 除的负面影响。项目的一次性使其不确定性比其他一些社会经济活动大很多，因 而项目风险的识别和管理也就更困难和迫切。项目风险管理是指对项目风险从识 别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生的影响最大 化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。随着风险管理和项目管理的普 及，需要更为规范的项目管理学科体系作为理论基础，世界各国的项目管理专业 组织纷纷建立各自的体系，风险管理是重要的内容之一。2. 关键词 风险 风险识别 风险量化 风险对策3.项目风险管理相关理论综述3.1 项目风险管理的定义项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目的风险， 并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段，对项目的风 险实行有效的控制，妥善的处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项 目总体目标实现的管理工作。风险管理与项目管理的关系1）从项目的时间、质量和成本目标来看，风险管理与项目管理的目标是一致 的，即通过风险管理来降低项目进度、质量和成本方面的风险，实现项目管理目 标。2）从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括界定项目范围和对项 目范围变动的控制。通过界定项目范围，可以明确项目的范围，将项目的任务细分为更具体、更 便于管理的部分，避免遗漏而产生风险。在项目进行过程中，各种变更是不可避 免的，变更会带来某些新的不确定性，风险管理可以通过对风险的识别、分析来 评价这些不确定性，从而向项目范围管理提出任务。3）从项目计划的职能来看，风险管理为项目计划的制定提供了依据。项目计 划考虑的是未来，而未来必然存在着不确定因素。风险管理的职能之一是减少项 目整个过程中的不确定性，这有利于计划的准确执行。4）从项目沟通控制的职能来看，项目沟通控制主要是对沟通体系进行监控， 特别要注意经常出现误解和矛盾的职能及组织间的接口，这些可以为风险管理提 供信息。反过来，风险管理中的信息又可通过沟通体系传输给相应的部门和人员。5）以项目实施过程来看，不少风险都是在项目实施过程中由潜在变为现实 的。风险管理就是在风险分析的基础上，拟定出具体的应对措施，以消除、缓和、 转移风险，利用有利机会避免产生新的风险。3.2 项目风险管理国内外研究现状风险管理问题起源于第一次世界大战的德国。61第一次世界大战后，战败 的德国发生了严重的通货膨胀，造成经济衰竭，因此提出了包括风险管理在内的 企业经营管理问题。19291933年美国卷入20世纪最严重的世界性经济危机，于 是风险管理问题就成为许多经济学家研究的重点。美国管理协会于 1931年首 先倡导风险管理，使得风险管理问题得到了理论探讨，并在一些大企业得 到初步实践，但直到 20世纪50年代风险管理问题才得以真正在美国工商企 业中受到足够重视并加以推广。1950年Mowbray等在Insurance 书中，较系统地阐述了风险管理的概念。 1975年美国成立了风险与保险管理协会。1 978年日本成立风险管理协会。 1983年在美国风险与保险协会上，世界各 国学者共同讨论通过了“ 1 0 1条风险管理准侧” ，并以此作为风险管理的一 般准则，使得风险管理更趋科学化和规范化。为推动风险管理理论在发展 中国家的推广和应用，联合国于 1 987年出版了关于风险管理的研究报告： The Promotion ofRisk Management in Developing Countries） 。20世纪60年代初，美国开始在一些型号研制项目中开展风险管理，如 在“阿波罗计划中成功应用了风险管理技术并取得了巨大的成功； 1994年 美国喷气推进实验室对“火星全球勘测者 探测器制定了风险管理计划。美 国航空航天局（NASA）在1998年发布的NASA项目规程和指南计划和项目管 理过程与要求中指出，计划或项目主管人员应将风险管理作为决策工具 来保证项目在计划技术上的成功。2000年4月NASA又颁布了风险管理规程 和指南文件，更详细地阐明了风险管理的基本过程以及风险管理计划制 定和实施的基本要求。在我国，风险管理的教学、研究和应用开始于 20世 纪80年代后期，从那时起，企业经营领域风险管理专著逐步面世，风险分 析的理论也开始应用于工程建设领域，风险管理的课程也逐渐走进一些大 学的课堂。英国学者 J. R. Turner 的著作The Handbook of Vroject. based Management 专 辟 一 章 讨 论 项 目 风 险 的 管 理 问 题 ； 由 英 国 Buaerworth . Heinemann Ltd 主办的 (IntemationN Joumal ofProject Management是最具代表性的期刊，其中经常刊登有关项目风险管理的文 章。关于风险管理方面的杂志还有：英国的 ProjectApprmsN ，美国的 (Journal of Risk and Uncertainty 、 (Risk AnNysis、 TheEnNneering Economist等。在工程项目风险管理方面，无论是理论研究还是实践应用，我国与西 方发达国家相比尚存在较大的差距，目前我国的工程项目风险管理水平仍 然处于引进、.吸收和消化阶段。虽然我国古代就有应对风险的早期思想与 实践，例如夏箴、周礼、礼记里记载的“委积 、“御廪”、“敖仓、 “常平仓”、 “义仓 、 “社仓 。然而直到20世纪80年代后期才从国外引入现 代意义上的风险管理。我国的风险管理最初是从国外的文献资料翻译着手， 逐步过渡到理论研究和管理实践。 1987年，清华大学郭仲伟教授风险分 析与决策“61一书的出版标志着我国在风险分析理论研究领域正式开始。 1987年，天津大学“三峡工程风险研究 课题组首次结合大型水电工程建设 实践对大型工程项目进行风险分析和评价，较为全面、系统的研究了风险 管理的理论和方法，标志着我国大型工程项目风险实践的开始。自 20世纪 90年代以来，我国部分专家学者也提出了基于项目全生命周期的风险管理 理论，指出项目风险按照项目全生命周期进行，把持续动态的风险管理作 为风险管理的核心。关于全生命周期项目风险管理，我国也有一定的研究 文献，例如2004年，张亚莉等指出建设项目的各个阶段均对应着不同的风 险品种，并且风险贯穿于建设项目全寿命周期，使风险管理的过程呈现出 持续性、并行性、迭代性，并指出持续的风险管理，是风险全寿命周期管 理的核心。再如， 2005年，尹贻林、张传栋按全生命周期的四阶段划分法 对大型建设项目阶段进行了改造，探讨了基于全寿命周期的集成风险管理 子系统及系统模型的集成设计思路，提出了基于全寿命周期的大型建设项 目集成风险管理模型“ 81。还有比较少量的关于水电工程全寿命周期风险 管理的文献资料，如 2008 年，蔡绍宽等分析了水电工程项目各阶段的风险 因素，提出了水电工程在不同建设阶段面临的主要风险因素和风险识别、 评估和应对措施，建立了水电工程项目的全寿命周期的风险管理组织模式。 但在查阅过程中未发现基于全生命周期对水电勘察设计项目进行风险管理 的相关文献。 2006 年6月，国资委发布的中央企业全面风险管理指引提 出了中央企业开展风险管理工作的目标、全面风险管理体系建设的内容、 流程、工具、方法和要求，是我国企业风险管理发展历程中的里程碑，将 促进我国工程项目风险管理研究和实践的全面发展。迄今为止，我国在工程 实践中并没有规范地开展项目风险管理专项我国对于风险问题的研究始于风险决策。 1991 年，顾昌耀和邱苑华在航空学报上发表论文，开展了风险决策问题的研究。目前国内陆续出 版了一些关于风险分析、风险管理的论著以及有关项目风险管理方面的书 籍。工程实践方面，在三峡工程、大亚湾核电站等工程项目中应用了风险 分析，特别是对神舟飞船的风险管理取得了较大成功，并且在神舟一号至 神舟六号研制的过程中，形成了一套适合于神舟飞船的具有针对性的风险 管理方法。相信不久的将来，在我国国防、航空、航天、建筑等行业中， 项目风险管理将会得到更加广泛地应用。4. 参考文献1 胡艳妮。工程项目风险识别与分析方法探讨。现代商贸工业，2010(21)：46472 汪忠、黄瑞华.国外风险管理研究的理论、方法及其进展J.外国经济与管 理2005(02)3 沈建明项目风险管理咖北京：机械工业出版社，20044 邱菀华现代项目风险管理方法与实践嗍北京：科学出版社，20035 郭波、龚时雨、谭云涛等项目风险管理嗍北京：电子工业出版社，20086 雷胜强国际工程风险管理与保险嗍北京：中国建筑工业出版社，20027吴之明、斐文林.国际工程风险管理与保险一风险理念、分析和对策J.工 程经济，2003(7)8王家远、刘春乐建设项目风险管理嗍北京：中国水利水电出版社，20089王锡岩、甄淑慧.国际工程承包项目风险管理分析J】.项目管理技术,2008(4)10游传新、李刚.国际工程承包风险的分析与评价J】.长江大学学报，200511张飞涟.国际工程项目管理与国际建筑市场W.中国铁道出版社，2004. 0712张亚莉，杨乃定，杨朝君项目的全寿命周期风险管理的研究科学管理研 究，2004, 04： 212313尹贻林，张传栋基于全寿命周期的大型建设项目集成风险管理探讨建筑 经济，200603：151714蔡绍宽，李玉钦，宋洋基于全寿命周期的水电工程项目风险管理天津大 学学报(社会科学版)，2008，04：18-2015田德录，卢风君风险管理要素分析中国农业大学学报，1998，3(6)：6 1016许滋坤工程项目风险管理研究山东电力高等专科学校学报，2006，05： 10-一1217卢有杰，卢家仪项目风险管理北京：清华大学出版社，1998121718何清华，陈发标建设项目全寿命周期集成化管理模式重庆建筑大学学报， 2001，08：12一-1419金德民工程项目全寿命期风险管理系统理论及集成研究：博士学位论 文天津：天津大学，200420杨乃定，姜继娇，蔡建峰基于项目的企业集成风险管理模式研究工业工 程与管理，2004：131621马旭晨项目管理工具箱北京：机械工业出版社，1970151722陆惠民等.工程项目管理M.南京：东南大学出版社，2002. 101-11423徐刚.工程建设项目合同管理体系探.和田师范专科学校学报J. 2005(4)24王红卫建设项目风险管理问题研究：美国经验及其启示技术经济与管理 研究J. 2008(5).25HJ Wassenaar,W Chen. An approach to decision一baseddesign. Proceedings of the ASME DETC, 2001, 181926 TSimisterRiskmanagement：theneedtosetstandardsBalanceSheet， 2000, 212327 BM Hutter.Organizational encounters with risk.The United States： Cambridge University Press,2005.1 3-.1 428 Cooper D F,Chapman C B.Risk Analy