铁路建设项目管理信息系统V2.0Railway Construction Project Management Information System实施指导导手册之五投 资 管 理理铁道部信信息技术术中心20077年3月目 录录第一章理理论概述述1第二章系系统介绍绍22.1 系统设设计原理理22.2 系统功功能32.2.1 系系统功能能结构图图32.2.2 系系统功能能描述33第三章系系统实施施53.1 实施准准备工作作53.1.1前期期协调553.1.2 培培训准备备63.2 基础工工作63.3 系统实实施6第四章系系统操作作74.1 计划管管理94.1.1制定定滚动计计划94.1.2调整整计划1114.1.3分阶阶段计划划144.1.4 年年度计划划144.1.5 季季度计划划164.1.6 月月度计划划184.2 统计管管理1884.2.1 投投资完成成月报1184.2.2 投投资、实实物完成成月报2214.2.3 投投资完成成汇总2214.2.4 投投资、实实物完成成汇总2224.2.5 投投资完成成省汇总总224.2.6 投投资、实实物完成成省汇总总234.2.7设计计投资、实物2234.2.8 定定义投资资项目2244.2.9 定定义投资资、实物物项目2254.3 收支分分析2554.3.1 收收支对照照台帐2254.3.2 收收支章节节汇总2284.3.3 收收支明细细汇总2294.3.4 收收支全线线汇总3304.4 其他信信息3004.4.1 计计划数据据信息3314.4.2 计计划编制制说明3324.4.3 统统计数据据信息3334.4.4 统统计编制制说明3344.5 下达计计划3554.5.1 月月度计划划354.5.2 季季度计划划364.5.3 年年度计划划364.5.4 调调整计划划374.6 流程审审批3774.7 授权流流程399第五章系系统推进进415.1 推进措措施4115.2 技术支支持4115.2.1 问问题分类类415.2.2 支支持方式式41 铁 路 建 设 项 目 管 理 信 息 系 统 V2.0 投 资 管 理第一章 理论概概述在批准的的投资限限额内完完成工程程项目建建设是工工程项目目管理的的目标之之一。所所谓投资资管理，就是采采用科学学的方法法，在与与质量、进度、安全、环保目目标协调调的基础础上，为为保证工工程建设设顺利实实施和提提高投资资效益、资金使使用效率率，确保保实现投投资目标标而进行行的一系系列管理理活动。投资管管理的主主要内容容是确定定投资目目标、进进行项目目投资的的计划管管理、统统计管理理和概算算对照等等。计划管理理的功能能是依据据上级下下达的投投资计划划和工程程的进度度要求，合理安安排工程程进度和和投资计计划，综综合平衡衡各种资资源配置置，以保保证建设设项目总总体目标标和阶段段目标的的实现。支持建建设单位位进行计计划的编编报、下下达、调调整和对对执行情情况进行行检查、监督和和考核。统计管理理的功能能是按照照铁道部部的现行行规定和和项目的的实际情情况，支支持建设设单位规规范、及及时、准准确地进进行项目目投资方方面的统统计工作作。包括括规范项项目的统统计范围围、指标标体系、统计口口径和计计算方法法，及时时、准确确地统计计、分析析和反映映建设规规模、投投资结构构、工程程进展、投资效效果等方方面的情情况和问问题。充充分发挥挥投资管管理在工工程项目目建设中中的支持持和监督督作用。概算对照照的功能能是为建建设单位位提供招招标概算算、鉴修修概算与与合同进进行收支支分析，支持建建设单位位及时把把握验工工计价及及支付情情况、掌掌握资金金流动和和投资控控制情况况。投资管理理的依据据是：（1）国国家和相相关部委委颁布的的有关建建设、投投资、财财务、计计划、统统计和审审计等方方面的法法律、法法规和相相关规定定。（2）建建设项目目的总体体目标和和阶段目目标，上上级下达达的项目目投资总总额、年年度投资资计划，以及工工程进度度计划等等。（3）铁铁道部和和地方政政府、项项目投资资人和建建设单位位及其上上级单位位的报表表需求。第二章 系统介介绍2.1 系统设设计原理理（1）工工程建设设投资计计划管理理工作应应遵循“统筹安安排，静静态控制制，动态态管理，各负其其责”的原则则，对计计划的编编报、下下达、调调整和对对执行情情况进行行检查监监督和考考核。 （2）编编制依据据铁道部部有关计计划管理理的规定定；批准的的初步设设计文件件、指导导性施工工组织设设计和总总概算； 铁道部部（或投投资公司司）下达达的年度度投资计计划和调调整计划划；施工承承（发）包合同同及其他他合同；上级主主管部门门及公司司关于工工期、质质量、投投资、安安全、环环保等各各项管理理规定；施工设设计图纸纸及现场场施工条条件；项目建建设的进进展情况况；建设资资金来源源情况。（3）建建设项目目投资计计划要按按章节安安排，报报送内容容包括：项目批批复总概概算、合合同金额额、历年年计划及及完成与与累计、本年度度预计完完成、下下年度建建议计划划、工程程形象进进度。（4）项项目分年年度投资资计划的的编制部批准的的项目总总概算及及工期安安排是项项目分年年度投资资计划编编制的依依据。项项目分年年度投资资计划是是对工程程建设全全过程进进行监控控的重要要手段，应依据据批复的的初步设设计工程程内容和和总概算算，结合合工程建建设进度度安排和和前期工工作进展展情况编编制。由由计划财财务部组组织相关关部门在在初步设设计批准准后及时时编报，经审批批后发布布。（5）年年（季、月）度度计划的的编制年度投投资建议议计划和和实施计计划季（月月)度投投资建议议计划和和实施计计划年（季季、月）度投资资调整计计划 （6） 统计人人员应主主动了解解建设项项目的建建设内容容，对其其中与统统计工作作直接有有关的设设计范围围、工程程数量、概（预预）算、合同、工程量量清单等等内容必必须熟悉悉，以便便正确统统计项目目的投资资、实物物工程量量等指标标。（7）编编制建设设项目实实物工程程量完成成情况统统计表、建设项项目投资资完成情情况统计计表、铁铁路固定定资产投投资统计计表。编编制项目目统计分分析报告告，说明明项目的的建设进进展情况况、重点点工程及及总工程程形象进进度、实实际投入入的人力力资源，实际投投入的主主要机械械设备、项目资资金到位位及投资资完成情情况、工工程质量量情况、存在问问题等。2.2 系统功功能根据系统统设计原原理，从从实现功功能上，RCPPMISS投资管管理子系系统可以以划分为计计划管理理、统计计管理、收支管管理和下达计计划四个个功能模模块，其其系统功功能结构构如图22-1所示。2.2.1系统统功能结结构图月统计信息月统计说明计划信息计划说明滚动计划年度计划计划管理其他信息季度计划月度计划年季计划RCPMIS投资管理子系统下达计划统计管理收支管理流程管理年度计划调整年度季度计划月度计划定义投资项目定义实物项目设计实物月投资完成招标概算鉴修概算明细汇总章节汇总全线汇总月实物完成月投资汇总月实物汇总季月计划各种汇总月统计月计划季计划年计划图 2-1 系系统功能能结构图图2.2.2 系系统功能能描述（1）编编制计划划管理是是根据施施工单位位报的下下年建议议计划，由建设设单位根根据总体体施组工工期来安安排全线线工程情情况，上上报铁道道部后，建设单单位再根据铁铁道部批批准的计计划下达达给施工工单位。这时施施工单位位的建议议计划在在通过建建设单位位的重新新安排给给施工单单位进行行施工的的整个过过程进行行控制，并可以以根据不不同的要要求汇总总所要的的表格。方便建建设单位位及时掌掌握年、季、月月的投资资情况并并有效的的安排资资金。（2）下下达计划划是根据据每年铁铁道部对对各条线线批的计计划反给给建设单单位，在在由建设设单位下下达给施施工单位位进行施施工。（3）编编制月统统计是建建设单位位掌握施施工单位位月完成成情况，月统计计具有及及时、准准确性。通过月月统计并并能及时时的反映映建设规规模、投投资结构构、工程程进展、投资效效果等情情况和问问题。（4）建建设单位位根据招招标概算算和鉴修修概算录录入本系系统后与与合同清清单形成成对照。（5）流流程管理理主要是是查看流流程信息息和处理理流程。（6）其其他信息息主要是是年计划划、季计计划、月月计划和和月统计计写一些些编制说说明其他他具有权权限的人人可以查查阅。第三章 系统实实施3.1 实施准准备工作作3.1.1前期期协调项目组协协调人员员与建设设单位（建设单单位）联联系，进进行系统统实施前前期协调调工作，主要内内容包括括：（1）系系统演示示项目组协协调人员员向建设设单位（建设单单位）演演示RCCPMIIS投资资管理子子系统，并作系系统简要要介绍，使建设设单位（建设单单位）对对系统原原理、功功能、数数据流程程等有一一定的了了解。（2）意意见征集集（3）意意见分析析处理项目组协协调人员员对征集集到的意意见和建建议逐一一分析，归类整整理。大大致可分分为两类类： 合理化的的意见或或建议。包括关于于软件功功能、管管理流程程和软件件操作等等方面的的合理化化意见或或建议，可以进进行深入入分析，作为软软件客户户化的依依据。 不合理的的意见或或建议对于建设设单位（建设单单位）投投资管理理人员提提出的不不符合国国家或行行业现行行标准的的不合理理要求，项目协协调人员员应一律律严辞拒拒绝，不不予采纳纳，并出出示相关关依据。 合理理但不合合法的建建议由于铁路路建设发发展迅速速，而国国家制定定标准又又有一定定的滞后后性。因因此，在在现行的的铁路建建设相关关标准中中，存在在着与现现代铁路路建设项项目管理理相悖的的环节。建设单单位（建建设单位位）投资资管理人人员结合合项目管管理实践践，对系系统所产产生的数数据提出出质疑时时，项目目协调人人员应作作详细解解释，更更加有效效地指导导铁路建建设项目目管理工工作和项项目管理理软件的的开发。（4）意意见反馈馈项目组协协调人员员将整理理后的意意见反馈馈给项目目组软件件开发人人员，并并讨论研研究对策策。对于于意见中中提出的的软件中中的错误误，软件件开发人人员应及及时改正正；对于于意见中中提出的的合理的的、易于于实现的的功能或或操作，软件开开发人员员应及时时完善；对于不不影响当当时使用用而尚待待改进的的完善性性意见，应在系系统版本本升级时时加以完完善。项目组协协调人员员将与项项目组软软件开发发人员商商定的对对策结果果反馈给给意见提提供方，并向建建设单位位（建设设单位）承诺