01批准页成本控制中心供应链管理制度编写人: 日期：审核人： 日期：批准人： 日期：声明：未经同意，不得复印。二0 一六年第二版目录第一章总则2第二章岗位设置及工作职责2第三章开发及选择供货商所遵循的原则 3第四章工作程序4第一节 合格供方的选择 4第二节 合格供方的产品质量的控制 8第三节 合格供方的产品质量的控制 8第五章供方的动态分级管理10第六章外协控制程序11第一节 公司甲方对供应商产品验证 1.1第二节 供应商交货管理 1.2.第七章质量记录表单12供应商调查表1.3.供方推荐表 15供方综合评价表17样品评价记录表 18供应商供货业绩评价表18第一章总则第一条目的规范对供货商的选择、评价和管理，使采购产品质量持续满足我公司和客户的使用要求。 其目 地是用来确定供方是否已经正确理解恒润项目工程设计， 并记录和规范的所有要求，并且在执行所 要求的生产和提高产品质量条件下的实际生产和供货过程中，具有持续满足这些要求的潜能。第二条适用范围适用于向我公司提供产品的外协加工商、外包工程公司（含装饰装潢、项目安装及影片外发 制作商）、品牌代理商、生产厂家和个人。供应商寻找、评估、列入及日常考核分，等级、取消资 格等也均适用。第三条主要术语（一）AAA（二）BBB（三）CCC第四条供应链管理的内容预算部管理工作内容从项目中标后对组建后项目部的合同交底， 成本预测，成本计划和项目签 订目标成本协议，项目成本的过程控制，完工后的结算制订与审核，目标考核兑现及经营状况分析 等工作内容。并进一步寻求最大程度的成本节约。第二章岗位设置及工作职责第五条 供应链设以下岗位：（一）供应链专员一名;第六条 采购部职责负责对合格供方进行日常管理，按季度对供方进行考核 , 对进货检验中出现的质量问题等按要 求进行考核， 组织相关部门对供方进行评价， 对采购产品的质量负责。 此职责同时适用于各部门涉 及的采购岗位。（ 一 ） 供应商寻找与资料初审：供应商调查表登记；（ 二 ） 供应商评估与列入：负责编制样品、小批量和批量的采购计划；（ 三 ） 供应商分等级与考核：采购部供应商考核评分；（ 四 ） 交期、服务：供应商交货和服务制度；（ 五 ） 质量和成本 : 供应商成本和产品合格率。第七条 使用部门职责 负责采购产品质量的监督抽查；参与对供方的评价，组织调查供方产品出现的质量问题，对 供方的整改效果进行验证。 对供方产品在加工、 装配、试验以及使用过程中出现的问题进行处罚与 索赔。负责采购产品的进货检验，按季度对采购产品的质量进行评价，对供方产品出现的质量问题 提供客观证据。第八条 产品技术中心职责 制定采购产品的技术规范和检验规程等技术文件，参与对供方的评价和样品的验审，对供方 产品出现的质量问题提供技术支持。第三章 开发及选择供货商所遵循的原则第九条 供应源数量控制原则 同类供应商数量约 23 家，主次供应商之分。第十条 供应商战略原则采购部与供应商建立信任、 合作、开放性交流的供应链长期合作关系。 在只有几家供货商可供 选择的有限竞争市场和垄断货源的独家供应市场，采购部及外包工程部门需采用战略合作的原则， 以获得更好品质、 更紧密的伙伴关系。 对于实施长期伙伴战略合作关系的供应商， 可签订年度采购 合同或合作备忘录等。在建立供应链关系之后， 还要根据需求的变化确认供应链是否也要相应变化， 一旦发现某一供应商出现问题，应及时调整供应商战略。第四章 工作程序第一节 合格供方的选择第十一条 建立潜在供方档案采购部及使用部门从日常工作和供应商来电等渠道收集供应商的企业介绍、产品样本、联系 电话和联系人、顾客名录等信息， 按照不同产品类别分别建立档案， 形成潜在供方，以便在合格供 方出现严重质量问题时，迅速从潜在供方进货。第十二条 调查供应商基本情况（一）当调查的对象是现有的合格供方 , 现在要扩展新供货品种 , 应主要查询该合格供方的评 价资料和以往的供货业绩记录（可参考使用部门提供的相关质检报告） ; 重点对计划采 购产品的生产设备、检测设备和相关经验进行调查。（二）当调查的对象是准备合作的新供应商 （一般应从潜在供方中产生 ）, 调查的主要内容应 包括: 企业规模、生产规模、主导产品、生产设备、检测人员和设备、体系认证情况、 主要原材料来源、主要顾客及其反馈信息等，并填写“供应商调查表” 。完成调查认为 可以入选的供应商， 制定使用部门、 技术部到供应商现场审核， 若不能到供应商现场审 核的应要求供应商填写 “供应商综合评价系列标准” ，填写“供方综合评价表” 。并对其 进行打分评定，分数达到 35 分以上，采购部应填写“供方推荐表”并附带其他调查结 果组织有关部门进行评审。（三）每年至少调查一次供应商基本情况，当供应商法人、组织机构、管理体系、企业性质 等发生变动时，应适时追加对供应商的调查。第十三条 合格供应商目录选择（符合下列其中一项资格）（ 一 ） 项目或者研发中心因为技术需要而指定申请，并通过项目或研发总监报批和采购部总 监、财务总监及总经理批准的；（ 二 ） 公司甲方指定的；（ 三 ） 新开发的供应商已通过质量管理体系（如： ISO9001:2000、VDA6.1、 EAQF 或 TS16949 任意一种）认证；（ 四 ） 通过供应商调查表调查，符合供应商新产品开发最低标准的，通过使用部门负责人、 采购部总监批准的；第十四条 样品鉴定与验审由供应链管理根据供应商的性质， 选择：样品评估、实地评估或两者结合方式实施。 对通过综 合评价的供方 , 应先提供样品进行检验和试用。对样品应按照有关技术标准进行检验，我公司不能 检测的项目可由供应商提供检测报告； 样品的试用根据样品特性做相关测试验收， 并填写“样品评 价记录表”。样品通过验收后方可批量供货。（ 一 ） 样品评估：对于标准件物料采用。标准件物料（如紧固件、电子器件等生产物料配件） ，供应链管理通知供应商准备样品，由采 购部转使用部门（目前现状） ，进行样品检查及判定并作成记录与留样。（ 二 ） 实地评估：市内及周边地区的供应商（含外包工程商） 。由供应链管理协同使用部门、研发中心等对供应厂商进行质量管理系统与流程控制评估（ 包括定期每年年底一次 ） ，并以 供应商调查表和供方综合评价表为依据呈采购部总监或总经理 核实后，将“供应商表现考核结果通知”发于供应商。备注：此评估适用于重要材料和重大项目、特殊设备。第十五条 合格供方的确定经过调查、评审、样品开发、试用等过程的选择，最终通过的供方（影片可提供以往小样） ， 根据“供方综合评价表”及“样品评价记录表”可纳入“合格供方目录” ，进行日常管理和批量供 货。“合格供方目录”每半年更新一次，传递至使用部门、研发中心各一份。不合格供应商处理方案： 由供应链管理通知供应商限期改善， 改善后再向本公司申请评估， 若 再评估不合格，则取消供应商资格。第十六条 同一产品合格供方个数的确定同一产品的合格供方个数应根据产品的重要程度、 市场供应状况和供应商的可靠程度决定。 对 于直接用于我公司产品的原材料须保证两家合格供方但不得超过三家， 外协加工件厂家须保证三家 合格供方但不得超过四家（特殊情况可例外处理） ，同时建立两家以上潜在供方档案。第十七条 采购计划的编制与下发运输路根据生产计划和项目编制采购计划， 采购申请计划的下达要根据每种产品的制造周期、 程保持一定的提前期。批量性产品量产前需由供应链管理、相关技术人员及使用部门确认后实施。第十八条 特殊情况通道经评估判定不合格，但符合下列情况者，由使用部门申请绿色通道列入为合格供应商：（ 一 ） 甲方指定供应商时（ 二 ） 卖方独占市场和垄断市场时（ 三 ） 公司其他部门总监申请，经过总经理批准的。（ 四 ） 第十九条 合格供应商评审流程开始先要分析自己的需求量及品 质要求，提出自己的开发要 求,制定开发目标。开发需求分析寻找，拟定初 *步意向供应商涉及采购岗位从物料的价格，品质,服务（交货及时性, 品质不良问题的配合度，资金需求）等开 始分析开发的必要性，由此决定开发的出 发点。供应商调查初步价格了解级初步评审采购及供应链管理对有意向供应商发出供应商调查表进 行初步调查。是否现场评审汇总评审现场评审提供样品通过供方综合评价表 样品评价记录表最终确认 供应商是否合格供应商。使用部门、技术部到供应商现 场审核，若不能到供应商现场 审核的应要求供应商填写供应商综合评价系列标准，并对其进行打分评定。填写供应商综合评价表是拟定相关合作协议框架评审工作汇报ih总结供应链管理确定供应商名单总经理拥有最终审核权结束确定供应商名单填写合格供方目录*表1合格供应商评审流程图第二节 合格供方的产品质量的控制第二十条 进货检验控制对供应商表现的考核应建立在每次产品交付的基础上。（ 一 ） 所有采购产品入库前必须进行检验 , 对样品的检验按 1.3 的要求进行 , 批量产品按相关标准 进行检验。只有检验合格或经评审可以接收的产品 , 才能办理入库手续。对于从非合格供方临 时采购的产品，必须经相关领导批准；否则，对与从非合格供方采购的批量产品，采购内控及 相关检验人员有权拒绝检验。同时无论检验是否合格，都需回执采购部该采购件的质量检验报 告。（ 二 ） 对于外包工程供应商的检验，建议以最终用户验收为标准进行评估。第二十一条 在进货检验过程中发现不合格产品时执行以下规定（ 一 ） 经评审拒收的采购件 , 由采购部通知供应商在一周内领取本批采购件 ;（ 二 ） 因生产急需 , 需要 100%挑选或返工、返修的有我公司安排人员进行，所发生费用由该采购 件的供货商承担；（ 三 ） 外包工程不合格者， 需按照我公司技术要求及时间进行整改， 并从外包费用扣除损失费用。 第二十二条 产品质量监督（ 一 ） 使用部门按月对入库的采购件进行监督抽查、全检。（ 二 ） 加工件在装配或用户使用过程中发生的质量问题 , 由发现部门填写“现场质量问题追溯单” ， 交使用部门进行调查。根据调查结果由使用部门填写“采购件质量问题通知单” ，交由采购部 通知供方进行整改、退货等措施。第三节 合格供方的产品质量的控制第二十三条 合格供方的业绩评定方法适用范围：品牌代理商、标准件供应商、外包工程商。第二十四条 日常考核（ 一 ） 对于一般事务用品或消耗品之供应商可无需经常考核。（ 二 ） 在未正式供货前需让供应商对其质量体系进行自审， 4 分以下需提出改善对策。 （最高分 5分）（三）对于合格供应商应至少每年2次实施过程审核，60%以下需提出改善对策。（四）交期控制：对国内物料，按交货期计算；国际物料按预计到达日期计算。交货迟交准时提前天数77431012561010得分0246530表2