文档仅供参考IS014001环境管理体系内审检查表IS014001环境管理体系通用内审检查表（按条款审核）IS014001:环境管理体系内审检查表日期:_年_月日ISO14001:要素审核 部门检查内容事实记录评 价4.1 总要求公司是否依据 ISO14001:标准的要求建立 环境管理体系形成文件并加以实施和保持？是否确定了本公司的环境管理体系的覆盖 范围并形成文件？4.2环境方针公司是否制疋了形成文件的环境方针并加 以实施和保持？环境方针是否适合于本公司的产品、规模，并与其活动、产品和服务的环境影响相适应？环境方针内容是否有对持续改进和污染预 防的承诺？环境方针内容是否有对包括对遵守适用法 律要求和公司应遵守的其它与环境因素相 关的要求的承诺？是否提供建立和评审环境目标和指标的框 架？是否传达到全体为公司工作或代表公司的 人员？是否都理解环境方针 ？环境方针是否 可为公众所获取？4.3策划4.3.1环境因素是否编制、实施和保持环境因素识别和评 价程序？是否按程序要求对环境管理体系范围内的 活动、产品和服务中能够控制和能够施加 影响的环境因素进行识别 ？是否对已识别的环境因素 ，从中判定出对环 境具有或可能具有重大影响的重要因素 ？环境因素识别是否考虑正常、异常和紧急 状态？是否考虑过去、现在和将来时态?受审核人员管理代表内审员续表#2020年5月29日文档仅供参考IS014001:要素审核 部门检查内容事实记录评 价4.3.1环境因素环境因素识别是否考虑下列因素？*向大气的排放衣向水体的排放*向土地的排放*原材料和自然资源的使用*能源使用*能量排放*废物和副产品*产品本身*其它当地环境问题和社区性问题*保存和运输环境因素是否有规定时间的更新要求？4.3.2法律法规和其 它要求有否建立、实施并保持了识别、获得和更 新法律法规与其它要求的程序？如何获取这些法律法规和其它要求？是否将法律法规以及其它应遵守要求与公 司的环境因素进行识别并建立对应关系以 应用于公司的环境因素的控制 ？是否有按程序规定获取、登记和更新适合 本公司的法律法规和其它要求？4.3.3目标、指标和万案是否在内部相关职能和层次上制定、实施 和保持环境目标和指标，并形成文件？目标和指标是否可测量、可实现？是否符合环境方针并包括对污染预防、遵守适用的 法律法规要求及其它应遵守的要求和持续 改进的承诺？在制定与评审目标和指标时，是否考虑了法 律法规要求与公司应遵守的其它要求、重 要环境因素、技术可行性及效益和成本要 求以及各相关方的观点 ？为了实现制定的目标和指标，是否制定了环 境管理方案？受审核人员管理代表内审员IS014001:要素审核 部门检查内容事实记录评 价4.3.3目标、指标和万案环境管理方案中是否明确实现每一目标、指标的职责、方法和时间表 ？是否按环境管理方案的要求进行实施？如何评审、更新环境管理方案？4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责与权限是否为确保建立、实施、保持和改进环境 管理体系提供所必须的资源 ？包括人力资源 和专项技能、基础设施、技术以及财力资 源。是否明确了环境管理工作的组织机构、作 用、职责、权限并形成文件，并得到沟通？是否任命环境管理者代表 ？环境管理者代表的作用、职责与权限是否 明确？是否行使相应的职权 ？4.4.2能力、培训和意识是否规定了对工作具有潜在重大环境影响 的人员的能力要求？培训需求如何确定？培训计划何如制定？是否编制了人员培训的程序 ？是否公司每一层次的员工都得到相应的培 训？是否对代表公司作业的相关方人员进行培 训？经过实施培训或采取其它措施是否确保了 其工作具有潜在重大环境影响的为其作业 或代表其作业的所有人员都具备了相应的 能力，并保持了相关记录？4.4.3信息交流是否编制用于有关其环境因素和环境管理 体系的信息交流程序？如何进行公司内各层次和职能间的内部信 息交流？如何进行公司外的外部信息交流（外部相关 方联络的接收、文件形成和答复）?对重要环境因素是否需要与外部交流进行 讨论，并将决定形成乂件,并按决定的父流 方式进行交流？受审核人员管理代表内审员续表#2020年5月29日文档仅供参考IS014001:要素审核 部门检查内容事实记录评 价444文件环境管理体系文件包括哪些 ？是否编制了环境方针、环境目标和指标？是否有对环境管理体系范围的描述和对管 理体系主要要素及其相互作用的描述及相 关文件的引用的文件？是否都编制了IS014001:标准所规定的文件 ?是否编制了为确保环境管理体系和与其重 要环境因素有关的过程有效策划、运行和 控制所需的文件？疋否编制相关表格、记录等 ?4.4.5文件控制是否编制了环境管理体系文件管理的程序？文件发布前是否得到批准 ？是否对文件进行定期评审和修订并批准？是否对文件进行更改 ？更改时是否确保对文 件的更改和现行修订状态得到识别？是否对环境管理体系的有效运行的岗位，都能得到有关文件的现行版本 ？是否有失效文件？是否从所有发放和使用场 所撤回并进行处理 ？失效文件是否予以标 识？文件是否清晰、易于识别 ？是否对环境管理体系运行的外来文件进行 识别,并控制其分发？4.4.6运行控制是否对确定的重要环境因素建立相应的控 制文件并实施？是否有与重要环境因素相关的运行控制文 件包含对运行标准的规定 ？是否按照文件要 求实施？一般环境因素的控制情况 ？对化学品是否收集 MSDS资料并编制化学品 物质安全特性及管理措施表进行标识、管 理和检杳？在产品实现的策划过程中是否考虑相关环 境因素以及环境影响？受审核人员管理代表内审员IS014001:要素审核 部门检杳内容事实记录评 价4.4.6运行控制是否对公司所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，建立管理程序或管理要求 并通报到供方和合冋方 ？447应急准备和响 应有否编制了以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影 响的应急准备和响应程序 ？是否试验上述程序？是否有计划和评估报告？是否有紧急处理的相关控制文件和相关配 套处理物资？在事故或紧急情况发生后，是否对应急准备 和响应的程序予以评审和修订？4.5检查4.5.1监视和测量是否编制对可能具有重大环境影响的运行 与活动的关键性进行例行监视和测量的程 序？是否对环境目标、指标和管理方案的符合 情况进行评价和记录？是否对可能具有重大环境影响的运行与活 动的关键特性进行监视和测量，以判定环境 绩效、运行控制、目标、指标和管理方案 的符合情况，并对监视和测量的结果进行评 价和记录？使用的环境监测设备是否进行校准和维护？4.5.2合规性评价是否编制了用于定期评价有关环境法律、 法规和其它要求合规性评价的程序 ？是否定期评价有关环境法律、法规和其它 要求的合规性情况？是否保留了评价记录？4.5.3不符合，纠正 措施和预防措施是否编制了用于处理实际的和潜在的不符 合，并采取纠正措施和预防措施的程序？是否对发现的环境不符合进行处理和记录？是否对发生的环境不符合进行原因分析并 采取纠正措施？纠正措施是否经过审批？是否记录所采取纠正措施的结果？是否有效？受审核人员管理代表内审员IS014001:要素审核 部门检查内容事实记录评 价4.5.3不符合，纠正 措施和预防措施是否对潜在的环境不符合进行原因分析并 采取预防措施？预防措施是否经过审批？是否记录所采取预防措施的结果 ？是否有效？4.5.4记录控制是否编制了用来标识、贮存、保护、检 索、保存期限和处理有关环境管理的记录的程序 ?环境记录是否清晰 ？标识是否明确？是否具 有可追溯性？是否便于查阅、避免损坏，变 质或遗失？是否对IS014001:标准所要求的记录进行 了记录？环境记录是否规疋其保存期限并头施？4.5.5 内部审核是否编制了环境管理体系审核的程序？是否编制内审的计划 ？内审计划是否覆盖标准的全部要素？是否包括审核的标准、范围和方法等？是否按策划的时间间隔进行了内审并记录？内审发现的不符合项是否采取了纠正措施 并实施？审核结果是否报告管理者 ？4.6管理评审是否按策划的时间间隔对环境管理体系进 行评审并记录？管理评审内容是否包含环境方针、目标、 指标和管理方案的执行情况以及内外部审 核的结果，对与公司相关的法律、法规要求 及其它应遵守的要求的遵守情况的评价；来自外部相关方的信息交流，包括投诉；公司的环境绩效；环境目标和指标的达成程度；纠正和预防措施的状况；以往管理评审的跟 踪措施；不断变化的客观环境，包括与其环 境因素相关的法律法规和其它要求的变化；改进的建议？管理评审的报告是否指出与环境方针、环 境目标和指标以及环境管理体系其它要素 的可能的变化有关的任何决定和措施而且 符合持续改进的承诺？受审核人员管理代表内审员#2020年5月29日