萧县乡镇污水处理厂工程PPP项目实施方案二一七年七月目 录第一章 前期工作成果及项目概况51.1项目前期工作成果51. 1.1项目前期工作情况51.1.2项目建设必要性论证51.1.3项目建设可行性61.2项目基本情况71. 2.1项目名称与类型71.2.2项目提供的公共产品和服务内容71.2.3项目所在地概况71.2.4项目实施机构81.2.5项目投资机构81.2.6方案编制单位81.2.76方案编制依据101.2.87方案研究的范围和内容121.3项目经济技术指标121.3.1项目区位121.3.2建设规模和建设内容131.3.3投资规模141.3.4资金来源151.3.5主要产出说明151.4项目实施保障机制161.4.1设立项目公司161.4.2项目组织领导机制171.4.3项目实施保障措施181.4.4项目实施进度安排18第二章 项目采用PPP模式的可行性论证192.1项目采用PPP模式的必要性192.2项目运作的意义212.3项目采用PPP模式的可行性222.4项目物有所值评价232.5项目财政承受能力论证24第三章 项目运作方式263.1 PPP常见运作方式比较263.2影响项目运作方式选择的因素283.3项目运作方式303.4项目运作流程303.4.1项目融资303.4.2项目建设303.4.3项目运营313.4.4项目移交333.5项目合作期及业务范围343.5.1项目合作期343.5.2项目业务范围343.6相关方职责353.6.1项目前期准备阶段相关方职责353.6.2建设期相关方职责363.6.3运营期相关方职责363.6.4移交期相关方职责37第四章 交易结构384.1项目投融资结构384.1.1项目资本金来源、性质和用途384.1.2项目所需其他资金来源394.1.3项目资产的形成与转移394.2项目回报机制394.2.1项目回报来源394.2.2政府方项目回报来源404.2.3项目回报支付方式414.2.4调价机制414.2.5绩效监测与考核办法414.3相关配套安排42第五章 风险分配基本框架425.1风险分配目标425.2风险分配一般原则435.3本项目风险类别和初步分配435.3.1法律风险435.3.2政策风险435.3.3最低需求风险435.3.4商业风险445.4 本项目具体风险识别与分配455.5保险方案455.5.1建设期间的保险455.5.2运营期间的保险485.5.3联名保险及赔偿505.5.4保险商及保险单据515.5.5未能获得和保持保险515.5.6索赔及协助通知525.5.7修复及修理525.5.8通知政府方52第六章 合同体系536.1项目合同体系536.1.1 PPP项目合同特许经营协议536.1.2股东协议投资协议546.1.3履约合同556.1.4融资合同及抵质押担保合同566.1.5保险合同576.1.6中介服务合同576.2项目合同的主要框架576.2.1合同主体576.2.2项目边界条件586.2.3合同核心条款和常见条款616.3项目公司章程的主要框架616.3.1项目公司注册资本与股东出资616.3.2股东会职权626.3.3董事会组成、职权636.3.4监事会组成、职权646.3.5经营层组成、职权65第七章 监管架构667.1授权关系667.1.1政府对项目实施机构的授权667.1.2政府对项目行业归口协调部门的授权677.1.3政府通过项目实施机构对社会资本或项目公司的授权677.2监管方式677.2.1履约管理677.2.2行政监管687.3监管措旋687.3.1总体监管措施697.3.2建设期监管措施697.3.3运营期监管揩施69第八章 采购方式选择708.1进入采购阶段的前提条件708.2采购依据708.3采购方式选择718.3.1采购方式比较718.3.2采购方式选择718.4 PPP采购与工程招标合并的说明728.5社会资本基本资格条件738.6涉及定量的评审要点738.7采购程序738.7.1资格预审738.7.2采购文件发布、响应与评审748.7.3采购结果确认谈判758.7.4中标结果公示768.7.5合同签署与公示77第九章 财务测算779.1基本条件779.2项目建设投资情况789.3项目投资回报指标78第一章 前期工作成果及项目概况1.1项目前期工作成果1. 1.1项目前期工作情况 萧县乡镇污水处理工程己获得立项批复。1.1.2项目建设必要性论证 随着经济的快速发展，城镇建设也在加速推进，萧县各乡镇镇区面积不断扩入，人口规模持续增加，居民生活污水排放量连续上升，造成区域内河流水质不断恶化。与此同时，随着县域工业经济的日益发展，工业企业生活污水量也迅速增加。城镇生活污水和工业区的生活污水若未经处理而直接排放，会对受纳水体造成较大的污染。 在城镇高速发展的同时，注重水环境保护，实施可持续发展战略，是萧县新型城镇化建设的主导方向。为了保护县域内自然水体不受污染，加强地区经济可持续发展力度，改善区域投资环境，为各乡镇居民营造一个良好的生活环境，建设城镇污水处理厂（设施），并进行管网铺设显得十分有必要。项目的建设，对完善萧县乡镇基础设施、提高污水处理率、改善乡镇地表水环境和投资环境有着重要的意义。 项目建设完成后，对改善当地居民生活条件，提高当地居民生活质量，保护周边水环境，提高乡镇招商引资吸引力，推动全面建成小康社会进程，加速实现美好利镇建设目标，响应国家关于统筹推进“五位一体”战略布局的总体要求，部具有及其重要的意义，项目建设是十分必要且完成可行的。1.1.3项目建设可行性 （一）技术分析 本项目属市政基础设施类建设项目，建设内容主要为污水处理厂及管道工程。该类建设项目在国内实施技术较为成熟，不存在工程建设的重大技术难题，技术风险低。 （二）经济分析 本项目估算总投资为102604.79万元，单位建设成本与其他城市同等项目建设成本基本相同。采用PPP模式后，政府前期可以用少量的资金撬动整个项目。 （三）环境保护分析 本项目在建设和运营环节将严格遵守环境保护方面的规定，采取节能减排等有效措施，确保项目符合法律、法规的要求。同时，严格执行配套的环境保护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的“三同时”制度。项目竣工后，将按程序由环保部门进行环境保护验收，确保项目建设过程中不产生严重的环境污染，不影响周边居民的日常生活。项目运营过程中能够严格控制生产和生活污水的排放。 （四）社会分析 本项目实施后，各乡镇基础设施配套进一步完善，生产和生活用水得到有效处理,能够显著改善乡镇及周边环境，为入驻企业生产经营提供良好基础条件。 （五）综合分析 本项目污水处理厂建设能够改善各乡镇基础发施水u、f二和投资环境，提高招商弓I引资成效，促进区域内外土地增值，对推动萧县经济结构渊整、打造发展新引擎、增强发展新动力具有重要意义。 该项目的建设和运营，将产生良好的社会效益、经济效益与环境效益。1.2项目基本情况1. 2.1项目名称与类型 本项目名称为萧县乡镇污水处理工程PPP项目，项目属于市政基础役施类新建污水处理项目。1.2.2项目提供的公共产品和服务内容 本项目建成后提供的公共产品为污水处理服务，能有效解决萧县生产和生活污水处理问题，改善环境质量，完善宿州市基础设施配套，良好的宿州市环境为提高招商引资成效提供有力支撑。1.2.3项目所在地概况 萧县区位优势明显，交通便捷。萧县紧靠徐州都市经济圈中心城市徐州市，县城距京杭运河30公里、徐州观音机场50公里、连云港出海口260公里，素有“徐州的西大门”之称。东临京沪铁路，陇海、徐阜铁路纵横穿过，连霍、合徐两条高速公路在境内交汇，310、311两条国道和三条省道及星罗棋布的县乡道路形成的交通网络与周边地区紧紧相连，承东启西，南引北联，是重要的交通枢纽。 截至2015年末，萧县辖l 8个镇和5个乡，4个功能区【老城区（龙城）、凤城新区、城东新区、城南新区】，共22个社区，253个行政村，萧县人民政府驻龙城镇大同街138号。 2015年，萧县实现地区生产总值完成220亿元，财政收入l5亿元，三次产业比例为26.5：41.2：32,3，固定资产投资220亿元，工业增加值74亿元，城乡错民人均可支配收入11452元。 2016年，萧县地区生产总值完成240亿元，增长9.3%；财政收入突破20亿元，增长33%；固定资产投资270亿元，增长17%，萧县县域经济发展速度竞争力全省笫一，发展活力竞争力全省第三。1.2.4项目实施机构 由萧县住房和城乡建设局作为本项目的实施机构，负责识别、准备和采购阶段的项目前期工作，会同咨询机构编制项目实施方案，与中选社会资本签订项目合同，协助项目公司建设、运营本项目，并于本项目合作期满后接收本项目。1.2.5项目投资机构 本项目将通过政府采购方武公开选择社会资本，中选社会资本出资设立项目公司(SPV)，由项目公司负责本项目的融资、投资、建设、运营和移交。1.2.6方案编制单位 本项目由苏交科集团股份有限公司编制。 苏交科集团股份有限公司（以下简称“苏交科”）成立于1978年，2002年在全国交通行业省属科研设计院所中第一个由事业单位改制，2008年整体变更为股份有限公司，2012年1月10日首次公开发行A股股票并在深圳证券交易所上市。 2016年末，公司总资产为89.75亿元，净资产为30.19亿元。2016年，公司实现营业收入42.01亿元，较上年同期增长63.95%；实现净利润3.47亿元，较上年同期增长17.12%。在主营业务中，勘察设计收入为19.04亿元，项目咨询收入为12.06亿元，综合检测收入为3.88亿元。 苏交科拥有城乡规划甲级资质；工程勘察综合类甲级资质；工程设计综合甲级资质：公路、市政、水运、建筑专业甲级设计资质；工程咨询专业甲级资质；公路工程综合、公路工程桥隧工程和交通工程专项、水运工程材料和水运工程结构甲级试验检测资顾；公路工程和市政公用工程监理甲级资质；环境影响评价甲级资质；公路工程施工总承包一级资质等。 苏交科始终致力于为客户提供高品质的一站式综合性专业服务方案。业务领域涉及公路、市政、水工、城市轨道、铁路、航空、建筑、环境等行业，形成了以规划咨询、勘察设计、试验检测、管理咨询及新材料、新技术和新产品研发为核心业务的企业集团。目前，苏交科拥有员工4000人，市场布局覆盖全国31个省、自治区、直辖市，并拓展至海外市场。设有28家省外分支机构、39家全资控股子公司、8家参股子公司。