电线电缆产品生产许可证企业实地核查作业指导书全国工业产品生产许可证办公室电线电缆产品生产许可证企业实地核查作业指导书一、质量治理职责10核查序号核查内容核查要点核查方法合格工程1.指定了领导层企业应有负责质量工略微缺陷1. 负责质量工作的人员不是不合格1. 未指定领导层此项不适用作的领导，应设置相组织1. 是否指定领导层中一人负责质量工作。中一人负责质量工作。领导层成员。中一人负责质量工作。1.1应的质量治理机构或查阅有关文件和座谈。2. 质量治理人机构2.是否设置了质量治理机构或质2.设置了质量管负责质量治理工作的员的数量不满量治理人员。理机构或质量管人员。足日常运作需理人员。要。1. 规定了与产品2. 未设置质量管理机构或质量治理人员。1. 没有规定与产1.2应规定各有关部门、治理人员的质量职责、权职责限和相互关系。1. 是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量职责。2. 有关部门、人员的权限和相互关系是否明确。质 量 有 关 的 部 1. 规定的质量 品质量有关的部门、人员的质量 职责没有掩盖 门、人员的质量职查阅有关文件和座谈。职责。本文件的要求。 责。2. 有关部门、人 2. 相互关系不 2. 没有明确有关员的权限和相互 协调。关系明确。部门、人员的权限和相互关系。1.3在企业制定的质量管有效 理制度中应有相应的 1.是否有相应的考核方法。实施 考核方法并严格实 2.是否严格实施考核并记录。1. 制 定 了 适 用的、可操作的考查阅有关文件和记录。核方法。2. 实施了考核并1. 考核方法无 1. 未制定考核办可操作性。法。2. 考核记录不 2. 不能供给考核施。保存了记录。完整。记录。二、生产资源供给核查序号核查内容核查要点核查方法合格略微缺陷不合格工程此项不适用2.1*生产产和检验所需要的工2.生产和检验设施是否能正常运设施作场所和设施，且维转。护完好。3.试验室的环境条件是否符合标准要求。1. 是否具备满足申证产品的生产企业必需具备满足生 和检验设施及场所。按申证范围，查阅设备档案、企业申请书并现场核查生产场所、主要生产设备和检验设施的最大生产力气，核查运转状况和试验室环境条件。1. 具备满足申证产品的生产和检验设施及场所。2.生产和检验设施能正常运转。3.试验室的环境条件符合标准要求。1. 生产和检验设施及场所不能满足申证产品的生产和检验需要。2. 主要生产和检验设施全部不能正常运转。3. 关键检验工程的环境条件不能满足标准要求。1. 具有本实施细按申证范围，核查其现 则中规定的必备1*企业必需具有本实 1.是否具有本实施细则中规定的 有生产设备和工艺装 生产设备和工艺模具、1. 缺少本实施细 盘具、则中规定的必备 字轮只生产设备和工艺 需具备2.2施细则 5.2 中规定的 必备生产设备和工艺装备。设备 必备生产设备和工艺 2.设备工装的性能和精度是否满工装 装备，其性能和精度 足加工要求。备的生产力气和数量。检查设备档案、申请装备。2. 设备工装的性能和精度满足加装备。常用规2. 设备工装的性 格， 其能和精度无法满 他规格应能满足生产合格产 3.生产设备和工艺装备是否与生 书并进呈现场核实，必 工要求。足加工要求。可以是品的要求。产规模相适应。要时查阅企业的购置 3.生产设备和工发票或资产台账。艺装备与生产规模相适应。3. 生产设备的数 配模文量无法满足生产 件或模规模的需要。 具 图纸。核查序号核查内容核查要点核查方法合格略微缺陷不合格工程查阅生产设备维护和 保养内容及打算规定，此项不适用2.企业的生产设备和工艺装备应维护保养完好。1*企业必需具有本实检查设备维护和保养打算及实施的记录。现场抽取任意申证单元任意规格产品的生 1.有打算，并且产设备和工艺装备各 3 有实施记录。台缺乏 3 台的全抽 2. 抽查的设备进展检查，其打算执行 和工艺装备运行状况，其生产力气通过 正常。现场运行进展验证。如运行不正常，允许加倍验证一次。按申证范围，检查其现 1.具有本实施细则 中 规 定 的 检1. 有打算，但未 1.无打算，并且未完全按打算实 进展过保养。施。2. 抽查的全部生2. 抽查的个别 产设备和工艺装生产设备和工 备运行不正常，或艺装备运行不 者可能影响产品正常。 的关键特性。1. 缺少本实施细 假设申则中规定的检验、证范围施细则 5.2 中规定的 1.是否有本实施细则中规定的检检验、试验和计量设 验、试验和计量设备，其性能、备，其性能和精度应 准确度能满足生产需要。有检验、试验、计量设 验、试验、计量备的检测力气可检查 设备，其性能、档案，必要时进呈现场 准确度能满足生产品的试验、计量设备， 检测不其性能、准确度不 需要本能满足生产需要。细则中能满足生产合格产品 2.是否与生产规模相适应。核实，可查阅检查设备 产需要。2. 数量不能满足的某种设备，2.3的要求。测量设备2.数量与生产规的购置发票和数量。模相适应。检查检定或校准周期 1.检定或校准周是否符合规定。期符合规定。1. 检定或校准周期不符合规定。现行生产规模的 可以不需要。具备。2. 企业的检验、试验检查必备的检验、试验2.检验、试验和计 2. 没有检定或 关键的检验、试验和计量设备应在检定 在用检验、试验和计量设备是否或校准的有效期内使 在检定有效期内并有标识。用。和计量设备是否按规定量设备按规定周周期进展检定或校准。查检定或校准的证书/ 期进展检定或校记录和标识，查证书的 准，保存了证书/校准标识。3. 个别设备超 和计量设备超过出有效期或出 检定或校准有效具检定/校准证 期 1 年以上。内容是否符合相应标 记录，设备有检定 书，有的单位不准的要求。或校准标识。具备资质三、人力资源要求核查此项序号核查内容核查要点核查方法合格略微缺陷不合格工程不适用“三法”和“条1. 是否有根本的质量治理常识。1了解“三法” 例”对企业的要不知道“三法”了解产品质量法、标准化法、和“条例”对企求了解的不全面。和“条例”对企业计量法和工业产品生产许可证业的要求。 自身在质量治理条例对企业的要求如企2了解自身在 治理中的职责的要求。 不清楚自身在企业领导应具有确定 业的质量责任和义务等；与企业领导进展交谈， 质量治理中的职 与作用了解的质量治理中的职3.1企业 的质量治理学问，并 了解企业领导在质量治理中的分析其对相关学问了责与作用。不全面。责与作用。领导 具有确定的专业技术 职责与作用。3了解产品标 产品标准的解的状况。学问。2是否有相关的专业技术学问。准、主要性能指 版本、主要性能 不知道产品标准的版本、主要性了解产品标准、主要性能指标标等。指标了解的不能指标等。等。4了解产品生 全面等。了解产品生产工艺流程、检验产工艺流程、检 产品生产工 不知道产品生产工艺流程、检验要求。验要求。1. 生疏自己的艺流程、检验要求了解的不全面等。1. 个别不清楚自己的岗位职责。要求。1. 不清楚自己的3.2企业技术人员应把握 1.是否生疏自己的岗位职责。技术 专业技术学问，并具 2. 是否把握相关的专业技术知人员 有确定的质量治理知 识。识。3.是否有确定的质量治理学问。抽查 510 名缺乏 5 名全抽专业技术人员进展座谈。岗位职责。2. 把握相关的专业技术学问。3. 有确定的质量治理学问。2. 个别人员专业技术学问不全面。3. 个别人员缺少质量治理学问。岗位职责。2. 专业技术学问不全面。3. 缺少质量治理学问。核查序号核查内容核查要点核查方法合格略微缺陷不合格工程此项不适用1. 生疏自己的1. 个别不清楚自己的岗位职 1. 不清楚自己的1. 是否生疏自己的岗位职责。检验人员应生疏产品 2. 是否把握产品标准和检验要抽查 35 名缺乏 3岗位职责。责。岗位职责。2. 把握产品标 2. 个别人员不 2. 不生疏产品标检验 检验规定，具有与工 求。3.3名全抽检验人员进展准和检验要求。 生疏产品标准 准或检验要求。人员 作相适应的质量治理 3.是否有确定的质量治理学问。 座谈，并进展实际操3. 有确定的质 或检验要求。3. 缺少质量治理学问和检验技能。4. 是否能娴熟准确地按规定进展 作。检验。量治理学问。3.个别人员缺少4 操作娴熟、结 质量治理学问。 学问。果准确。4. 个别人员操作不娴熟。1. 个别不清楚4. 操作不娴熟。1. 生疏自己的 自己的岗位职关键工序和重要工人应能看懂相关技 1.是否生疏自己的岗位职责。抽 35 个工种，每工岗位职责。责。工序工人看不懂生产 术文件工艺卡、操 2.是否能看懂相关工艺卡、操作3.4工人 作规程等，并能娴熟 规程等文件。种选 12 人提问，并2. 能看懂工艺2. 个别人员看 工艺卡片等相关不懂工艺卡片、 技术文件，操作设地操作设备。企业应对与产品质量人员3. 是否能娴熟地进展生产操作。与产品质量相关的人员是否进展实际操作。抽查培训工作记录和技术、检验、生产工人等的工作档案，查阅培训和考核记录。特别作卡片、操作规程。操作规程。备时消灭严峻差3 操作娴熟。 3. 个别人员操 错。作不娴熟。1. 与质量相关人 1. 有与质量相员经过培训、考 关人员未经培训 1. 没有质量相关核合格。或考核不合格。 人员。2. 培训和考核记 2. 培训和考核 2. 未经培训或考3.5相关的人员进展必要 进展了培训和考核 ,并保持有关培训业人员如电工 ,叉车司录完整。记录不完整。 核不合格。的培训和