受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2 环境方针的制制定是否制定了文文件化的环境境方针？ 环境方针环境方针是否否经最高管理理者批准？ 环境方针的内内容环境方针是否否适合于组织织活动、产品品或服务的性质、规模与与环境影响？环境方针是否否对持续改进进和污染预防防作出 承诺，对遵守有有关环境法律律、法规和其其他要求作出出承诺环境方针是否否提供了建立立和评审环境境目标 和指标的框架环境方针的传传达与管理如何向全体员员工传达的？ 采取了哪些方方式？ 询问员工，看看员工是否了了解环境方针针？为公众获得得环境方针提提供了何种方方便？ 公众如何获得得环境方针？ 环境方针是否否得到实施检查绩效测量量结果，确认认方针是否得得到实 施？ 环境方针的评评审与修订是否有定期评评审环境方针针的规定？最高管理者者是否定期评评审过环境方方针？ 如何对环境方方针进行修订订？ 评审、修订的的依据是什么么？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.1 是否建立了环环境因素识别别和评有无环境因素素识别和评价价的程序？ 环境因素价的程序程序中是否包包括环境因素素识别和评价价的要 求？ 是否对组织的的活动、产品品和服是否按程序要要求识别环境境因素？ 务中的环境因素素进行了识别别是否规定了识识别的范围和和对象？ 是否有环境因因素的清单？ 受审部门的环环境因素有哪哪些？ 有什么方法和和怎样进行环环境因是否规定了识识别环境因素素的方案？ 素的识别方法是否适宜宜？ 识别环境因素素时，收集了了哪些原始资资料？ 识别环境因素素应把握的要要点是否考虑三种种状态？ 是否考虑三种种时态？ 是否考虑了了环境因素的的七种类型？ 是否考虑到可可对其施加影影响的相关方方带来 的环境因素？ 如何进行环境境影响评价有无规定环境境影响评价的的方法、准则则和步 骤？ 有无重大环境境因素清单？ 评价结果是否否合理？对新项目和和变化是否进进行了环境因因素的补 充识别和评价？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.1 环环境因素如何对重大环环境因素的控控制进行策划划是否根据环境境因素评价结结果， 制定了重大大环境因素控控制措施计划划？ 对重大环境因因素的控制措措施有哪些？ 对潜在重大环环境因素是否否制定了应急急准备 和响应措施？ 环境因素的住住处能否及时时更新有无更新信息息的规定？ 是否按规定实实施更新？ 在制定环境方方针、目标和和指标哪些重大环境境因素列入目目标和指标？ 时，是否考虑了了重大环境因因素其他环境因素素如何控制？ 4.3.2 是否建立并保保持了识别、获获得程序是否规定定了识别适合合本公司的法法规和法律与其他要求求和更新法律与其其他要求的程程序其他要求的方法法？程序是否明确确了获得法规规的渠道？ 程序中是否规规定了收集、登登录、保存的的责任 单位和人员， 是否规定了了收集频次、途途径、登录方方法？该程序是否规规定了对法规规变更信息的的跟踪 及负责人？该程序是否规规定了向员工工和其他相关关 方传达有关法规规和其他要求求方法和职责？ 适用于本公司司的法规和其其他要是否建立了法法规和其他要要求的清单？有无 求有哪些遗漏？ 受审部门适用用的法规有哪哪些受审部门适用用的法规有哪哪些？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.2 法规信息是否否及时变更由谁负责？ 法律与其他要求求做得如何？ 如何向员工和和其他相关方方传达法规信息如何何进行内、外外部沟通？谁谁负责？ 法规和其他要求求的信息和需要了解法法律法规和其其他要求的员员工面 谈，看其是否充充分了解？ 员工是否意意识到不遵守守法规的后果果？ 本组织的守法法情况及守法法证明过去、现在有有无违法？ 性文件各项环境标准准是否清楚？有无违背情情况？ 有无守法证明明性文件，如如新建、扩建建项目和技术术改造项目的的环境影响评评价报告、三三同时验 收报告， 污染染物监测数据据等？ 4.3.3 组织是否设定定了环境目标标和指目标是否形成成文件？ 目标和指标标是否经领导批批准？ 是否分解到有有关的职能和和层次？ 设定目标和指指标时应考虑虑的内目标和指标的的内容是否符符合方针的要要求？ 容目标和指标的的内容是否考考虑了法规和和其他 要求？ 目标和指标的的内容是否考考虑了重大环环境因 素？ 目标和指标的的内容是否考考虑了员工和和相关 方的观点？ 目标和指标是是否体现了持持续改进的承承诺？ 实现目标和指指标的方案是是否可行，是是否考虑了技技术上的总是是财政及运作作上的要求？ 目标和指标是是否尽可能的的具有可测量量性，有无测测量目标和指指标的方法 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.3 目目标和指标目标和指标的的实现情况受审部门是否否远均有相应应的目标和指指标？ 目标和指标标是否具体并并尽可能量化化？ 是否设置了必必要的可测量量参数？ 是否制定了实实施目标和指指标的方案？ 企业资源是否否能保证目标标和指标的实实现？ 是否明确了执执行部门和负负责人？ 是否已向有关关人员传达？ 有关人员是否否清楚？ 有无目标和指指标实现的证证据检查绩效测量量结果，确认认目标和指标标是否得到实实现？ 目标和指标是是否定期评审审、修订环境目标和指指标是否定期期评审、修订订？ 依据什么评审审、修订？ 目标和指标标的评审、修修订是否体现现持续改 进？4.3.4 是否制定了环环境管理方案案方案是如何制制定、批准的的？ 环境管理方案受审部门有否否相应的方案案？ 是否所有的目目标和指标都都有相应的方方案？ 环境管理方案案的内容是否否满足是否明确了责责任人？ 标准要求 是否明确了了实现目标和和指标的措施施、方法？ 是否明确了时时间要求？ 是否规定了资资源保证？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO140001 、体系系文件、适用用法律法规审核日期：审核员：ISO 140001 条款款检查内容是否适用参考文件检查方法