山东钢铁股份有限公司莱芜分公司焦化厂加快推进安全生产风险分级管控体系建设实施方案各车间、科室：为进一步落实各级安全生产主体责任，加快推进我厂安全生产风险分级管控体系建设工作，全方位、全过程排查本单位可能导致安全生产事故的风险点，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控，特制订本方案。一、组织机构及职责为加强组织领导及工作推进，厂成立领导小组及工作小组：领导小组：组长：王元顺副组长：李普庆成员：尹逊安、宋宪锋、李金平、亓海录、穆允生、李贤涛。领导小组办公室设在安全生产科。主要职责：领导小组负责组织推进安全生产风险分级管控体系建设，对各车间设备设施清单、作业行为清单进行审查，对风险点识别、风险评价工作进行审核、确认，对风险管控过程进行监督检查。安全生产科负责修订完善风险评价管理制度、事故隐患排查治理规定；按实施方案要求牵头做好体系建设推进工作，负责对各单位推进情况进行督导，并将各单位职责落实及工作推进情况纳入安全生产责任制进行考核。机动设备科负责组织检维修、技改技措、隐患治理类项目的控制改进措施的实施，并监督、检查推进实施情况。其他各专业科室做好本专业职责落实及工作推进。工作小组成员：各车间第一责任人、管理技术人员、安全员及班组长以上人员；承担建立和实施安全生产风险管控体系的主体责任，具体负责车间安全生产风险分级管控体系建设及推进实施工作。二、工作程序（一）风险点识别方法风险点识别范围的划分要求以生产区域、作业区域或作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖。1. 风险点识别方法以安全检查表法（SCL）|对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别，形成设备设施清单（见表1）；以作业危害分析法（JHA）|并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别，形成作业活动清单（见表2）。风险点分类标准（见附件A）。表1设备设施清单（记录受控号）单位：单元/装臵：血:序号设备名称类别/位号所在部位备注（填表说明：1.设备十大类别：炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装臵进行划分，同一单元或装臵内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.安全设施三类：预防事故设施、控制事故设施、减少与消除事故影响设施。4.环保及职业病防护设施。5.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）表2作业活动清单（记录受控号）：单位：血:序号岗位/地点作业活动活动频率备注12（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）（二）风险评价方法：工作危害分析法（JHA）根据我厂实际，从方便推广和使用角度，采用风险矩阵法（LS）（见附件B）进行风险评价。主要步骤：（1）列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入安全检查分析（SCL）评价表（表3）。表3安全检查分析（SCL评价表（对应设备设施清单）（记录受控号）单位：区域/工艺过程：装臵/设备/设施：血:序号检查项目标准不符合标准的现有安全控制措施LSR风险等级建议改进措施备注情况及后果分析人员：日期：审定日期:（填表说明：审核人为所在岗位负责人，审定人为上级领导或车间主任；偏差发生频率：从未发生、曾经发生。）（2）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，辨识每一步骤的潜在危害填入工作危害分析（JHA评价表（表4）；针对风险类别和等级，将风险点逐一管控措施；根据风险评价结果，对风险点进行分级，在确定风险类别的前提下，按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级，并填写风险点辨识与风险评价信息一览表（例表见附件C）。表4工作危害分析（JHA评价表（对应作业活动清单）（记录受控号）单位：工作岗位：工作任务：血:序号工作步骤危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果控制措施LSR风险等级分析人员：分析日期：审核人：审核日期：审定人：审定日期:（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。）（三）风险分级及管控原则。按照鲁政办发，2016?36号要求，根据风险值的大小将风险分成四级（四、五等级风险合并为一个风险等级作为第四等级）。风险分级管控原则要求如下：A级5级：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意，各工段、班组负责A级危害因素的控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。需要控制措施的纳入蓝色风险监控。B级4级：蓝色风险轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注，负责B级危害因素的控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。C级3级：黄色风险中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注，负责C级危害因素的控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。D级2级：橙色风险高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。E级1级：红色风险不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。以下情形应直接确定为D级2级风险：（1）开停车作业、非正常工况的操作。（2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以上的。（3）10人以上的检维修作业及特殊作业。（4）涉及重点监管化工工艺的主要装臵。（5）构成重大危险源的罐区。（6）厂区外公共区域的危险化学品输送管道。（四）风险控制措施策划按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对4个级别的风险实施多种措施控制：E1级红色风险，D2级橙色风险，C3级黄色风险，B4级和需要制订控制措施的A5级蓝色风险。1. 风险控制措施应包括：（1）工程技术措施，实现本质安全；（2）管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等；（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；（4）个体防护措施，减少职业伤害。2. 在选择风险控制措施时，应考虑：（1）可行性和可靠性；（2）先进性和安全性；（3）经济合理性及经营运行情况；（4）可靠的技术保证和服务。3. 风险公告警示。在各有关岗位公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施（岗位风险点公告警示表见附件表F）。（五）风险点识别及分级管控记录使用要求体系构建及运行过程中涉及的相关内容及记录表格（见附件）；记录表格的填写要实事求是，客观真实，准确及时；记录保存三年。（六）“一企一册”建立各单位要将所有安全风险点逐一登记，建立安全风险管控档案（或电子档案），详细记录企业基本信息、风险点名称和位臵、诱发事故类型、安全风险等级、存在隐患情况和管控措施、管控责任部门和责任人及手机号码、属地监管政府及相关部门情况，形成“一企一册”（生产经营单位安全生产风险点名册见附件表G）,安全生产科负责分类汇总存档并上报市安监局。三、相关要求（一）提高认识。建立完善风险分级管控预防机制，是省委、省政府和市委、市政府确定的解决“认不清”、“想不到”问题，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防，加强安全生产工作的重大决策，是从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制，促进我厂安全生产形势稳定的一项重点工作，各单位要充分认识风险分级管控体系建设的重要性和紧迫性，提高认识，统一思想，进一步增强责任感和紧迫感，主动作为，想办法、出实招、求实效，以更大的决心和力度抓好落实。（二）加强领导。各单位根据厂统一部署，安排专门工作力量具体督促协调，细化责任分工，明确时间进度，建立情况交流、考核通报和跟踪督办制度，精准发力，推动落实。（三）推进时间。8月15日前，各车间要划分并确定作业活动，梳理设备设施，填写上报作业活动清单、设备设备清单；8月15日9月15日，各车间要根据作业活动清单、设备设备清单，进行工作危害分析和安全检查分析，留存分析评价表过程记录，并填写风险点辨识与风险评价信息一览表安全生产风险点基本信息表生产经营单位安全生产风险点名册上报领导小组办公室组织审核。（四）严格奖惩。为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，厂将以各单位体系建设工作任务完成情况和实际运行情况为重点，对各单位组织检查督导，对工作完成好，风险管控到位的车间奖励10001500元，对相关科室奖励5001000元。对工作被动应付、体系建设落后的单位给予通报批评，并在评选安全生产优胜单位中“一票否决”。对未按时间节点完成工作、工作进度严重滞后、影响全厂整体工作推进的，按规定严肃考核处理。附件：附件A风险点分类标准附件B风险矩阵法附件C风险点辨识与风险评价信息一览表附件D安全生产风险点基本信息表附件E风险评价流程附件F岗位风险点公告警示表附件G生产经营单位安全生产风险点名册附件A:风险点分类标准A.1物的不安全状态A.1.1装置、设备、工具、厂房等a）设计不良强度不够；稳定性不好；密封不良；应力集中；外型缺陷、外露运动件；缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适；其他。b）防护不良没有安全防护装置或不完善；没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；没有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c）维修不良废旧、疲劳、过期而不更新；出故障未处理；平时维护不善；其他。A.1.2物料a）物理性高温物（固体、气体、液体）；低温物（固体、气体、液体）；粉尘与气溶胶；运动物。b）化学性易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；自燃性物质；有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；其他化学性危险因素。c）生物性致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；传染病媒介物；致害动物；致害植物；其他生物性危险源因素。A.1.3有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.4有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.5有害电磁辐射的产生电离辐射