迈克尔波特钻石模型理论阐释与应用建议摘要：钻石模型是管理学家迈克尔波特提出的国家竞争优势理论。该理论从生产要素质、需求条件、相关产业和支持产业、企业的战略结构同业竞争、政 府、机会等六个层面讨论了一国形成竞争优势的因素和要点。本文在阐释钻石模 型之后结合我国目前的产业现状，利用该模型，同时考虑我国的特殊国情，给出 了政府引导产业发展把握机会、重点要素升级、视情况对待需求等建议 关键词：钻石模型、产业升级一理论阐释部分波特钻石理论模型简介钻石模型又称钻石理论、菱形理论及国家竞争优势理论，由美国哈佛商学院著名的战略管理学家迈克尔波特提出。波特的钻石模型用于分析一个国家某和相关上游产业是否有国际竞争力相关及克企业的战略、结构、同业竞争。主业战弗、爵 杓劭阖或免争*A 生产勰羞* 51-dJ 1种产业为什么会在 国际上有较强的竞 争力。波特认为， 决定一个国家的某 种产业竞争力的有 四个因素：生产要素一一包 括人力资源、自然 资源、知识资源、 资本资源、基础设 施等。需求条件 着 重强调本国市场的 需求。相关产业和支持 产业这些产业波特认为，这四个要素具有双向作用，形成钻石体系（如图）。在四大要素之外还存在两大变数：政府与机会。机会是无法控制的，政府政 策的影响是不可漠视的。1生产要素：生产要素被划分为初级生产要素和高级生产要素。初级生产要素是指天然资 源、气候、地理位置、非技术工人、资金等，高级生产要素则是指现代通讯、信 息、交通等基础设施，受过高等教育的人力、研究机构等。波特认为，初级生产 要素重要性越来越低，因为对它的需求在减少，而跨国公司可以通过全球的市场 网络来取得。高级生产要素对获得竞争优势具有不容置疑的重要性。高级生产要 素需要先在人力和资本上大量持续地投资，而作为培养高级生产要素的研究所和 教育计划，本身就需要高级的人才。高等级生产要素很难从外部获得，必须自己 来投资创造。从另一个角度，生产要素被分为一般生产要素和专业生产要素。高级专业 人才、专业研究机构、专用的软、硬件设施等被归入专业生产要素。越是高精尖 的产业越需要专业生产要素，而拥有专业生产要素的企业也会产生更加精致的竞 争优势。一国如果想通过生产要素建立产业竞争优势，就必须发展高级生产要素和 专业生产要素，这两类生产要素的可获得性与精致程度也决定了竞争优势的质 量。而建立在初级与一般生产要素上的竞争优势通常是不可持续的。波特同时指出：在实际竞争中，丰富的资源或廉价的成本因素往往造成没 有效率的资源配置，另一方面，这方面的不反而刺激一国的产业创新，促进产业 升级和形成竞争优势。2.需求条件: 波特十分强调国内需求在刺激和提高国家竞争优势中的作用。一般说来， 企业对最接近的顾客的需求反应最敏感。因此，国内需求对塑造本国产品的特色， 产生技术革新和提高质量的压力起着尤其重要的作用。国内市场与国际市场的不 同之处在与企业可以及时发现国内市场的客户需求，这是国外竞争对手所不及 的。波特指出，本地客户的本质非常重要，特别是内行而挑剔的客户。假如本地 客户对产品、服务的要求或挑剔程度在国际间数一数二，就会激发出该国企业的 竞争优势。另一个重要方面是预期性需求。如果本地的顾客需求领先于其他国家，这也 可以成为本地企业的一种优势。国家政策也会影响预期性需求，如汽车的环保和 安全法规、节能法规、税费政策等。3.相关和支持产业: 相关和支持性产业与优势产业是一种休戚与共的关系。波特特别注意“产业 集群”这种现象，就是一个优势产业不是单独存在的，它一定是同国内相关强势 产业一同崛起。以加州硅谷为例，硅谷高新技术产业之所以会取得如此巨大的成 功与美国高等教育、电子技术、材料技术、金融等行业的支持十分不开的。本国供应商是产业创新和升级过程中不可缺少的一环，这也是它最大的优 点所在，因为产业要形成竞争优势，就不能缺少世界一流的供应商，也不能缺少 上下游产业的密切合作关系。另一方面，有竞争力的本国产业通常会带动相关产 业的竞争力。波特同时指出，即使下游产业不在国际上竞争，但只要上游供应商具有国 际竞争优势，对整个产业的影响仍然是正面的。4.企业战略、结构和同业竞争: 与传统观点不同，波特认为，创造与持续产业竞争优势的最大关联因素是 国内市场强有力的竞争对手。波特指出，在其研究的十个国家中，强有力的国内 竞争对手普遍存在于具有国际竞争力的产业中。在国际竞争中，成功的产业必然 先经过国内市场的搏斗，迫使其进行改进和创新，海外市场则是竞争力的延伸。 而在政府的保护和补贴下，放眼国内没有竞争对手的“超级明星企业”通常并不 具有国际竞争能力， 这一点在台湾中小企业发展上得到了应证。5.机会:机会可以影响四大要素发生变化。波特指出，对企业发展而言，形成机会的 可能情况大致有几种：基础科技的发明创造、传统技术出现断层、外因导致生产 成本突然提高（如石油危机）、金融市场或汇率的重大变化、市场需求的剧增、 政府的重大决策、战争等。机会其实是双向的，它往往在新的竞争者获得优势的 同时，使原有的竞争者优势丧失，只有能满足新需求的厂商才能有发展“机遇”。 6.政府：波特指出，从事产业竞争的是企业，而非政府，竞争优势的创造最终必然 要反映到企业上。即使拥有最优秀的公务员，也无从决定应该发展哪项产业，以 及如何达到最适当的竞争优势。政府能做的只是提供企业所需要的资源，创造产 业发展的环境。从政府对四大要素的影响看，政府对需求的影响主要是政府采购，但是政 府采购必须有严格的标准，扮演挑剔型的顾客。采购程序要有利于竞争和创新。 在形成产业集群方面，政府不能无中生有，但是可以强化它。政府在产业发展中 最重要的角色莫过于保证国内市场处于活泼的竞争状态，制定竞争规范，避免垄 断状态。波特认为，保护会延迟产业竞争优势的形成，使企业停滞在缺乏竞争的状态。理论意义：波特的“钻石”模型：一种理解国家或地区全球竞争地位的全新方法，现在 已经成为国际商业思维中不可或缺的一部分。波特的“集群”观点或相互联系的 企业、供应商、相关产业和特定地区的组织机构组成的群体，已经成为企业和政 府思考经济、评估地区的竞争优势和制定公共政策的一种新方式。与其他国际贸易理论相比，国家竞争优势理论有多方面的重大突破。它不仅 对当今国际经济和贸易格局进行了理论上的概括，而且对国家未来贸易地位的变 化有一定的前瞻性，为从事国际贸易理论研究及其政策的制定提供了全新的思 路：1.国家竞争优势形成的关键是优势产业的建立和创新。波特指出，只有抓住 产业这个经济运行的主体进行分析，才能正确理解国家竞争优势的形成。而国家 竞争优势的形成，关键在于优势产业的建立，凡优势产业大多是生产效率高的产 业，而产业不断提高生产率的源泉在于企业建立和培育自我加压、不断进取的创 新机制。2.国家竞争优势的提高，还有赖于政府作用的发挥。国家竞争优势理论系统 地阐述了政府在提高竞争优势中所发挥的作用。波特认为，政府在提高国家竞争 优势中应起一种催化和激发企业创造欲的作用。政府政策成功的关键不是越俎代 庖，也不是无所作为，而是为企业创造一个公平竞争的外部环境。二 对我国产业升级的启示意义（一）我国产业环境现状首先，我国改革开放以来，出现了大量依靠出口成长起来的劳动密集型生产企业。这些企业雇佣大量的劳动力，消耗大量的资源、能源从事初级产品制造、 来料加工、代工生产等活动。所获利润在价值链中较低，极少开展自主研发，绝 大多数产品的科技含量和附加值较低，过度依赖产品出口销售，目前受到金融危 机的巨大冲击。此外我国的基础设施和基础工业比较薄弱，主要产业的技术装备 依赖进口。上述表明我国产业结构的不合理。第二，产业组织结构也较难提升产业竞争力：目前我国的产业组织结构状况 是,大的不强,小的不专,劣的不亡,市场集中度低,规模经营水平差。石化、 汽车、机械、电子和建筑等支柱产业远未达到规范经营水平,在世界500强企业 中我国制造业榜上无名1。第三，我国自加入WTO以后，经济一体化导致竞争更加激烈。全球经济的一 体化成为不可逆转的客观趋势。产品逐渐趋向消费者个性化、客户定制化等。就 产品本身而言，其生命周期变得越来越短，从而导致厂商对以产品生命周期为依 据的市场需求预测不确定性增大。另外，我国企业营销制度比较落后，“国内企 业产品销售的“客户自提”营销制度，使得企业的客户管理疏松，给企业造成的 很大损失”2。第四，在当今世界知识经济的背景下，我国的管理人才严重不足，管理体制 落后，企业信息化程度不够。主要体现为ERP等模拟竞争系统久久未能完善，企 业的物流和信息流严重扭曲和变形，造成人力和资金的巨大浪费；另外传统企业 的组织结构基础是其职能基础，由高级主管垂直而本能地抵抗相关职能部门的参 与，割断产、供、销系统形成的价值链。而职能部门最基本的目标是控制成本、 增加利润，把输出作为计划、组织、控制的基础。这就导致跨部门物流费用难以 估计，故费用真实性及效率较难把握。第五，我国产业协调不够紧密。首先是我国生产力空间布局差强人意，地区 产业结构趋同,没有形成各具特色的地区产业协调发展的格局。其次国我国经济 主体之间的贸易协作不紧密。在现实的企业内部，人人都习惯于关注系统中的单 一组件的效率，而没有人去考虑整体的效益，在企业之间，经济主体也不愿意牺 牲自己的利益而追求供应链的最大经济效益。具体体现有近期青岛海关破获的 4000吨稀土走私日本案、多年前的中国制筷业困境等。这就使我国产业面对国际 竞争时处于劣势。（二）钻石模型的启示意义从我国目前的产业环境来看，我国的产业结构、产业组织结构、生产要素结 构亟待改善。首先，政府层面。鉴于我国的特殊国情，政府应该扮演更重要、更主力的角 色。在中国经济发展过程中,政府特别是地方政府对产业竞争力的创造不是起辅 助作用,而是起关键作用,政府可以依靠手中掌握的软资源和硬资源推动产业 发展3。产业结构、组织结构的调整离不开政府管理。政府可以通过奖励创新等 手段引导我国的产业升级，同时升级和扩大我国的内需，为这一轮的产业升级提 供需求基础。另外政府还应该积极推进地区产业规划，深化生产力空间布局的差 异化发展，促进“增长极”的发展，大力提高主要产业的经营水平和市场集中度，1吴景云对我国产业升级换代的几点思考 载南昌高专学报 2000年第03期2胡文勤张雪春 余敏我国制造业生存环境分析及供应链管理实施对策载现代企业教育 2005 年第06期3 杨伶丽 邱海雄钻石模型的理论发展及其对我国的启示载科学与经济 2008 年 6 月第 3 期- 5 -进而拥有具有国际竞争力的相关及支持产业集群。此外还应促进各种合作组织的 建立以使本国企业在竞争中合作，不再面对国际竞争无所适从。其次，就生产要素而言，波特将其分为初级要素和高级要素两方面。而目前 我国急缺的是高级要素。通过“微笑曲线”（下图）可知，我国绝大多数产业位 于获利低位，因此产业升级的方向是朝向技术专利、品牌服务两个获利高位。而 这两端正好是以现代通讯、信息、交通等基础设施，受过高等教育的人力、研究 机构等为代表的高级要素、专业要素占据的。波特指出丰富的资源或廉价的成本 等初级要素优势往往造成没有效率的资源配置。更进一步，初级要素的边际收益 呈现递减规律，而高级要素的边际收 益则呈现递增规律4。所以我国在生 产要素结构上必须扬短避长，用新型 技术和管理逐步改造和升级劳动密 集、高资源消耗的产业，并且大力提 高高级要素、专业要素在产业中的比 重以将整个产业的边际收益递减趋 势后移。一方面，企业本身要注重高 级要素的培养，着力于研究、创新、 改革等要素升级；另一方面，政府须 要鼓励企业改革