-危险化学品企业平安风险隐患排查治理导则1 总则1.1 为催促危险化学品企业落实平安生产主体责任，着力构建平安风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，有效防重特大平安事故，根据国家相关法律、法规、规章及标准，制定本导则。1.2 本导则适用于危险化学品生产、经营、使用发证企业以下简称企业的平安风险隐患排查治理工作，其他化工企业参照执行。1.3 平安风险是*一特定危害事件发生的可能性与其后果严重性的组合；平安风险点是指存在平安风险的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合；对平安风险所采取的管控措施存在缺陷或缺失时就形成事故隐患，包括物的不平安状态、人的不平安行为和管理上的缺陷等方面。2 根本要求2.1 企业是平安风险隐患排查治理的主体，要逐级落实平安风险隐患排查治理责任，对平安风险全面管控，对事故隐患治理实行闭环管理，保证平安生产。2.2 企业应建立健全平安风险隐患排查治理工作机制，建立平安风险隐患排查治理制度并严格执行，全体员工应按照平安生产责任制要求参与平安风险隐患排查治理工作。2.3 企业应充分利用平安检查表SCL、工作危害分析JHA、故障类型和影响分析FMEA、危险和可操作性分析HAZOP等平安风险分析方法，或多种方法的组合，分析生产过程中存在的平安风险；选用风险评估矩阵RAM、作业条件危险性分析LEC等方法进展风险评估，有效实施平安风险分级管控。2.4 企业应对涉及“两重点一重大的生产、储存装置定期开展HAZOP分析。2.5 精细化工企业应按要求开展反响平安风险评估。3 平安风险隐患排查方式及频次3.1 平安风险隐患排查方式3.1.1 企业应根据平安生产法律法规和平安风险管控情况，按照化工过程平安管理的要求，结合生产工艺特点，针对可能发生平安事故的风险点，全面开展平安风险隐患排查工作，做到平安风险隐患排查全覆盖，责任到人。3.1.2 平安风险隐患排查形式包括日常排查、综合性排查、专业性排查、季节性排查、重点时段及节假日前排查、事故类比排查、复产复工前排查和外聘专家诊断式排查等。1日常排查是指基层单位班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位厂管理人员和各专业技术人员的日常性检查；日常排查要加强对关键装置、重点部位、关键环节、重大危险源的检查和巡查；2综合性排查是指以平安生产责任制、各项专业管理制度、平安生产管理制度和化工过程平安管理各要素落实情况为重点开展的全面检查；3专业性排查是指工艺、设备、电气、仪表、储运、消防和公用工程等专业对生产各系统进展的检查；4季节性排查是指根据各季节特点开展的专项检查，主要包括：春季以防雷、防静电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重点；夏季以防雷暴、防设备容器超温超压、防台风、防洪、防暑降温为重点；秋季以防雷暴、防火、防静电、防凝保温为重点；冬季以防火、防爆、防雪、防冻防凝、防滑、防静电为重点；5重点时段及节假日前排查是指在重大活动、重点时段和节假日前，对装置生产是否存在异常状况和事故隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储藏、保运力量安排、平安保卫、应急、消防等方面进展的检查，特别是要对节假日期间领导干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储藏和应急工作进展重点检查；6事故类比排查是指对企业或同类企业发生平安事故后举一反三的平安检查；7复产复工前排查是指节假日、设备大检修、生产原因等停产较长时间，在重新恢复生产前，需要进展人员培训，对生产工艺、设备设施等进展综合性隐患排查；8外聘专家排查是指聘请外部专家对企业进展的平安检查。3.2 平安风险隐患排查频次3.2.1 开展平安风险隐患排查的频次应满足：1装置操作人员现场巡检间隔不得大于2小时，涉及“两重点一重大的生产、储存装置和部位的操作人员现场巡检间隔不得大于1小时；2基层车间装置直接收理人员工艺、设备技术人员、电气、仪表人员每天至少两次对装置现场进展相关专业检查；3基层车间应结合班组平安活动，至少每周组织一次平安风险隐患排查；基层单位厂应结合岗位责任制检查，至少每月组织一次平安风险隐患排查；4企业应根据季节性特征及本单位的生产实际，每季度开展一次有针对性的季节性平安风险隐患排查；重大活动、重点时段及节假日前必须进展平安风险隐患排查；5企业至少每半年组织一次，基层单位至少每季度组织一次综合性排查和专业排查，两者可结合进展；6当同类企业发生平安事故时，应举一反三，及时进展事故类比平安风险隐患专项排查。3.2.2 当发生以下情形之一时，应根据情况及时组织进展相关专业性排查：1公布实施有关新法律法规、标准规或原有适用法律法规、标准规重新修订的；2组织机构和人员发生重大调整的；3装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的；4外部平安生产环境发生重大变化的；5发生平安事故或对平安事故、事件有新认识的；6气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害前。3.2.3 企业对涉及“两重点一重大的生产、储存装置运用HAZOP方法进展平安风险辨识分析，一般每3年开展一次；对涉及“两重点一重大和首次工业化设计的建立工程，应在根底设计阶段开展HAZOP分析工作；对其他生产、储存装置的平安风险辨识分析，针对装置不同的复杂程度，可采用本导则第2.3所述的方法，每5年进展一次。4 平安风险隐患排查容企业应结合自身平安风险及管控水平，按照化工过程平安管理的要求，参照各专业平安风险隐患排查表见，编制符合自身实际的平安风险隐患排查表，开展平安风险隐患排查工作。排查容包括但不限于以下方面：1平安领导能力；2平安生产责任制；3岗位平安教育和操作技能培训；4平安生产信息管理；5平安风险管理；6设计管理；7试生产管理；8装置运行平安管理；9设备设施完好性；10作业许可管理；11承包商管理；12变更管理；13应急管理；14平安事故事件管理。4.1平安领导能力4.1.1 企业平安生产目标、方案制定及落实情况。4.1.2 企业主要负责人平安生产责任制的履职情况，包括：1建立、健全本单位平安生产责任制；2组织制定本单位平安生产规章制度和操作规程；3组织制定并实施本单位平安生产教育和培训方案；4保证本单位平安生产投入的有效实施；5催促、检查本单位的平安生产工作，及时消除事故隐患；6组织制定并实施本单位的平安事故应急预案；7及时、如实报告平安事故。4.1.3 企业主要负责人平安培训考核情况，分管生产、平安负责人专业、学历满足情况。4.1.4 企业主要负责人组织学习、贯彻落实国家平安生产法律法规，定期主持召开平安生产专题会议，研究重大问题，并催促落实情况。4.1.5 企业主要负责人和各级管理人员在岗在位、带值班、参加平安活动、组织开展平安风险研判与承诺公告情况。4.1.6 平安生产管理体系建立、运行及考核情况；“三违违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的检查处置情况。4.1.7 平安管理机构的设置及平安管理人员的配备、能力保障情况。4.1.8 平安投入保障情况，平安生产费用提取和使用情况；员工工伤保险费用缴纳及平安生产责任险投保情况。4.1.9 异常工况处理授权决策机制建立情况。4.1.10 企业聘用员工学历、能力满足平安生产要求情况。4.2 平安生产责任制4.2.1 企业依法依规制定完善全员平安生产责任制情况；根据企业岗位的性质、特点和具体工作容，明确各层级所有岗位从业人员的平安生产责任，表达平安生产“人人有责的情况。4.2.2 全员平安生产责任制的培训、落实、考核等情况。4.2.3 平安生产责任制与现行法律法规的符合性情况。4.3 岗位平安教育和操作技能培训4.3.1 企业建立平安教育培训制度的情况。4.3.2 企业平安管理人员参加平安培训及考核情况。4.3.3 企业平安教育培训制度的执行情况，主要包括：1平安教育培训体系的建立，平安教育培训需求的调查，平安教育培训方案及培训档案的建立；2平安教育培训方案的落实，教育培训方式及效果评估；3从业人员平安教育培训考核上岗，特种作业人员持证上岗；4人员、工艺技术、设备设施等发生改变时，及时对操作人员进展再培训；5采用新工艺、新技术、新材料或使用新设备前，对从业人员进展专门的平安生产教育和培训；6对承包商等相关方人员的入厂平安教育培训。4.4 平安生产信息管理4.4.1 平安生产信息管理制度的建立情况。4.4.2 按照化工企业工艺平安管理实施导则AQ/T 3034的要求收集平安生产信息情况，包括化学品危险性信息、工艺技术信息、设备设施信息、行业经历和事故教训、有关法律法规标准以及政府规性文件要求等其他相关信息。4.4.3 在生产运行、平安风险分析、事故调查和编制生产管理制度、操作规程、员工平安教育培训手册、应急预案等工作中运用平安生产信息的情况。4.4.4 危险化学品平安技术说明书和平安标签的编制及获取情况。4.4.5 岗位人员对本岗位涉及的平安生产信息的了解掌握情况。4.4.6 法律法规标准及最新平安生产信息的获取、识别及应用情况。4.5 平安风险管理4.5.1 平安风险管理制度的建立情况。4.5.2 全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业活动、作业环境、人员行为、管理体系等方面存在的平安风险情况，主要包括：1对涉及“两重点一重大生产、储存装置定期运用HAZOP方法开展平安风险辨识；2对设备设施、作业活动、作业环境进展平安风险辨识；3管理机构、人员构成、生产装置等发生重大变化或发生平安事故时，及时进展平安风险辨识；4对控制平安风险的工程、技术、管理措施及其失效可能引起的后果进展风险辨识；5对厂区人员密集场所进展平安风险排查；6对存在平安风险外溢的可能性进展分析及预警。4.5.3 平安风险分级管控情况，主要包括：1企业可承受平安风险标准的制定；2对辨识出的平安风险进展分级和制定管控措施的落实；3对辨识分析发现的不可承受平安风险，制定管控方案，制定并落实消除、减小或控制平安风险的措施，明确风险防控责任岗位和人员，将风险控制在可承受围。4.5.4 对平安风险管控措施的有效性实施监控及失效后及时处置情况。4.5.5 全员参与平安风险辨识与培训情况。4.6 设计管理4.6.1 建立工程选址合理性情况；与周围敏感场所的外部平安防护距离满足性情况，包括在工厂选址、设备布局时，开展定量平安风险评估情况。4.6.2 开展正规设计或平安设计诊断情况；涉及“两重点一重大的建立工程设计单位资质符合性情况。4.6.3 落实国家明令淘汰、制止使用的危及生产平安的工艺、设备要求情况。4.6.4 总图布局、竖向设计、重要设施的平面布置、朝向、平安距离等合规性情况。4.6.5 涉及“两重点一重大装置自动化控制系统的配置情况。4.6.6 工程平安设施“三同时符合性情况。4.6.7 涉及精细化工的建立工程，在编制可行性研究报告或工程建议书前，按规定开展反响平安风险评估情况；国首次采用的化工工艺，省级有关部门组织专家组进展平安论证情况。4.6.8 重大设计变更的管理情况。4.7 试生产管理4.7.1 试生产组织机构的建立情况；建立工程各相关方的平安管理围与职责界定情况。4.7.2 试生产前期