金蝶软件（中国）有限公司K/3 ERP需求调研指南（财务供应链篇） / 目录总体调研(General）3基本情况3企业发展3信息化建设3财务部分（Financial）4总账管理（General Ledger）4l总体情况4l业务核算4应付款管理（Account Payable）4l总体情况:4l付款管理4l报表5应收款管理(Account Receivable)5l总体情况5l收款管理5l报表5现金管理（Cash Management）5l总体情况5l现金管理业务5l报表5发票管理(Invoice Management）6l总体情况6l日常管理6业务部分(Distribution)7销售管理(Order Management）7l总体情况7l分支机构7l销售人员7l代理商7l客户管理7l销售预测8l销售合同8l销售订单8l销售发货8l销售退货8采购（Purchase Order）9l总体情况9l供应商管理9l采购计划9l采购申请9l采购订单9l采购接收10l采购物料退货10仓库部分（Warehouse）11总体情况11库存管理（Inventory Management）11l成品及半成品11l委外加工物料11l生产物料11l杂项发料和杂项接收11l库存物料的调拔12l库存物料的调整12l库存盘点12生产部分（manufacture)13计划管理13l计划制订13l计划落实13车间管理13l总体情况13l生产控制13质量控制14总体情况14设备管理14总体调研（General）基本情况1. 企业地址、邮编、电话、传真，项目联系人等基本资料.2. 企业经营范围,产品线和主导产品.3. 企业近几年的产值及销售额。4. 企业高层领导机构、员工总人数。5. 组织结构图，列出各主要部门的人员，职责及部门经理姓名。6. 概要描述企业的运营模式。7. 画出一张位置示意图,标明市场、销售、生产计划、采购、库房、制造、质量、财务等关键部门的位置。企业发展1. 企业目前主营业务的现状及成长性预测。2. 企业短期的发展目标以及长期的发展战略？3. 企业计划如何实现既定的规划？信息化建设1. 目前企业微机软、硬件基本情况。是否已经使用计算机管理软件，使用效果如何？可否提供系统相关文档？2. 现有的系统存在哪些不足?本次信息化建设需要解决哪些问题，其中最迫切的什么问题？3. 企业有没有考虑过信息化建设的总体规划和实施步骤？可否提供相关文档。4. 企业对信息化的主要需求及期望目标？5. 企业主要的竞争对手，是否了解他们的信息化程度如何？财务部分（Financial)总账管理（General Ledger） l 总体情况1. 财务部门的组织架构及部门职责?人员分配情况？2. 企业有几套财务账，之间关系如何？有无内部往来业务，是否已经建立内部银行?3. 财务制度是否健全，这些制度的落实情况如何？4. 目前财务体系中有没有使用计算机管理系统(应收、应付、总账、报表、现金、固定资产等），使用情况如何？l 业务核算1. 请大致描述目前所使用的会计科目结构？2. 请简要描述企业各类凭证的制单、审核流程（收款、销售、支出、转账等）.3. 企业如何定义会计年度.4. 在企业财务结账过程中经常会出现的问题是什么?5. 是否属于金税工程接入单位？6. 企业从财务角度如何处理委托代销？7. 月末货物已到而发票未到如何处理？采用何种价格暂估?8. 企业有无进独立出口权,有哪些外币业务?应付款管理(Account Payable)l 总体情况：1. 企业是否制订了相关应付款管理制度，落实情况如何？2. 有没有一个完整的组织结构体系，对应付款进行管理？l 付款管理1. 企业对付款有什么样的处理策略，哪个部门有最终的付款决定权？在什么样的情况下,付款要通过总经理批准？2. 经常使用哪些支付方式？3. 对应付余额是否进行账龄分析？账龄如何分时段？l 报表1. 目前有哪些主要应付款报表？多长时间制作一次？应收款管理（Account Receivable）l 总体情况1. 企业是否制订了相关应收款管理制度,落实情况如何?2. 有没有一个完整的组织结构体系，对应收款进行管理？l 收款管理1. 一般从发货到货款回笼需要多长时间，各品种有否不同.2. 对应收余额是否进行账龄分析？3. 企业坏账审批的流程和坏账准备金的管理情况。l 报表1. 目前有哪些主要应收报表?多长时间制作一次？现金管理（Cash Management）l 总体情况1. 企业是否制订了相关现金管理制度,落实情况如何？l 现金管理业务1. 如何进行银行对账?2. 如何编制现金流量表？3. 是否做现金预测方面的工作，如何做？4. 如何制定企业付款计划？l 报表1. 资金管理方面的主要报表？发票管理(Invoice Management）l 总体情况1. 有没有发票管理的制度,落实情况如何（包括应收发票、应付发票）?l 日常管理1. 每月的发票大致数量（增值税发票、普通发票）？2. 应付发票是否需要和采购单或验收入库单匹配,应收发票是否需要客户签收的送货单或销售出库单匹配？3. 运费,杂项费用如何处理？4. 费用发票的审批与入账流程如何?业务部分(Distribution）销售管理（Order Management）l 总体情况1. 企业的销售体系管理的情况如何.2. 销售组织结构如何，目前的销售是以分支机构或厂方销售代表为主还是代理商为主?3. 有无专设的招投标机构，产品中标情况如何?l 分支机构1. 分支机构（如果有的话）是否独立核算?2. 对分支机构的管理情况如何,分支机构有没有独立的隶属总部的财务人员。l 销售人员1. 有否完整的销售人员业绩评估策略，实施情况如何。2. 销售人员的客户公关记录有否严格的报备制度.3. 如何防止销售人员侵害企业利益，有什么具体措施。l 代理商1. 代理商的分布情况和管理的情况。2. 代理商的结算方式和计算周期。3. 有否对成品进行单件号跟踪，控制代理商窜货。4. 有否年终返利，返利的结算模式如何l 客户管理1. 客户的大约数量及分布，在管理上是否按照地区进行划分?2. 企业有否客户详细资料,这些资料是集中管理还是分散在各地?3. 企业如何实现客户的资质管理与检查，是否有专职的部门或流程？4. 如何实现同客户的对账、催款，具体由哪个部门负责？5. 产品对不同客户扣率如何管理？6. 有没有长期大宗协议客户？7. 是否存在OEM客户？l 销售预测1. 企业进行销售预测的依据及方法？l 销售合同1. 销售合同是如何形成的，有没有审批过程？目前有哪些种类？2. 销售合同是由哪个部门负责管理，如何管理？l 销售订单1. 销售人员是如何接收订单的，接受客户订单以后，销售人员如何处理?2. 如何进行订单的批准、调整和取消？3. 出口订单与国内订单在处理方式上有何联系和不同?4. 销售合同中对质量条款有何约定？l 销售发货1. 销售网络的地域分布情况？2. 销售开销货单时，具体登录哪些信息？3. 企业由哪个部门负责产品的发货运输,发货计划如何制定，如何安排不同的运输方式（自运、托运；路运、海运、空运）？4. 是否对要发货的订单作发货启运计划?计划内容是否包括：车辆、运费方法、车辆的体积、重量等?有否现成的装车单格式？5. 如何进行客户收货确认，客户签收的单据是否作为对账的依据？6. 同托运企业采用怎样的结算方式?7. 是否有详细的销售记录,能否进行批号（单件号）销售跟踪，如何管理?l 销售退货1. 退货流程如何？审批权限如何控制?由哪个部门按照怎样的程序向质量部门进行退货审批的申请？2. 如何处理未收到客户款的销售退回业务（企业财务处理委托代销业务的方式，同处理退货方式到一致性）？3. 如何处理收到客户款的销售退回业务，退款、换货还是其他处理？采购(Purchase Order）l 总体情况1. 采购部门的组织机构、人员岗位情况以及单据的流转情况。2. 企业目前对原料的采购行为是否直接受生产部门物料需求的影响？l 供应商管理1. 企业目前的供应商管理包含哪些内容,有无完善的供应商信息管理？ 2. 现行的供应商认证与管理工作是怎样运作的？如何对供应商进行质量资质监控?采购部负责哪些工作?3. 供应商有无分类？分类依据？4. 有无对供应商进行询价、报价管理？5. 有无对供应商进行考核或评估？除质量指标外，还有哪些指标?6. 如何查询供应商的业务记录并与供应商进行对账？7. 同供应商之间有无商业惯例中的付款折扣条款。l 采购计划1. 是否采用非MRP计划的方法生成物品的请购请求？如是，指明是哪一种：l 重定货点l 按批量采购l 按单一订单需求采购l 按最低库存量采购2. 生产的计划内需求和计划外需求是否分别生成请购计划的？请购计划的审批流程和权限是怎样的？3. 对于请购计划，是否建立了合理采购批次或采购量的管理方法？原材料库存的控制由谁负责?4. 请购计划是否存在调整的情况？它们的审批程序是怎样的？l 采购申请1. 采购申请的提交、变更和批准怎样处理？2. 是否所有采购都需首先提交采购申请？l 采购订单1. 采购业务是否全部通过标准订单的形式执行，是否经常进行没有纸面合同的电话采购?2. 对固定（稳定)供应商，是否存在一揽子协议或框架性协议的方式？3. 除了标准采购订单，还有几种采购订单？ 如合同、协议等。 4. 采购订单的审批流程是怎样的？审批流程中各审批人的权限如何？l 金额限制l 账户限制l 按照企业惯例执行，没有严格的约束5. 采购订单生成后，是否存在调整的情况？如果存在,会有哪些情况？它们的处理、审批程序是怎样的？6. 有无对采购合同执行率的考核制度？7. 采购合同中对质量条款有何约定？l 采购接收1. 货物运抵仓库后,是否进行数量与质量的验收？由哪个部门负责？有没有先入库再进行入库验收的情况?2. 采购接收是否与采购订单核对，由哪个部门负责？是否知道仓库接收的这批货物对应哪一个采购订单，如何得知？3. 入库验收(包括质检）需要多长时间？质检入库流程是怎样的？ 4. 如果运抵的货物多于订购数量的情况？是否仍旧入库？处理流程是怎样的？5. 如果运抵的货物数量少于或质量低于订购要求，处理流程是怎样的?6. 如果接收的物料虽不是订购物料,但接收物料可替代采购物料使用的情况，处理流程是怎样的？7. 如果采购物料运抵时间提前或延迟于采购订单的到货时间,处理流程是怎样的？8. 对于一个订单,但是供货商分批发货（接收）的情况下是如何处理的。l 采购物料退货1. 在什么情况下会产生采购退货?采购退货是否有审批流程？2. 如何处理已经支付货款的采购退货？3. 如何