煤矿生产安全风险分级管控2017 年 9 月目录1 工作目标 42 工作准备 43 工作程序及工作方案 94 安全风险辨识 95 安全风险评估分级 176 安全风险管控 227 风险点登记与重大安全风险清单 248 填写企业重大安全风险风险点辨识管控清单 259 检查与改进 2910 公告警示 2911 成果应用 3012 保障措施 3113 持续改进 3214 形成企业常态化的双重预防机制 321 工作目标建立企业安全风险清单和数据库； 制定重大安全风险管控措施； 设置重大安全风险公告栏； 制作岗位安全风险告知卡； 绘制企业安全风险四色分布图； 建立安全风险分级管控制度； 建立安全风险分级管控信息管理系统； 有效管控安全风险，防范安全生产事故。2 工作准备2.1 建立组织机构企业要以其最高效力行政文件形式明确负责安全风险分级 管控主管部门；明确主管部门、相关责任部门（单位） 、矿级领 导及相关责任人员工作职责。安全风险分级管控工作责任： 矿长全面负责安全风险分级管控工作。 每年底矿长组织各矿 级分管负责人、副总工程师和相关业务科（室） 、区（队）相关 人员进行年度安全风险辨识， 重点对容易导致群死群伤事故的危 险因素进行安全风险辨识评估； 领导矿级分管负责人 （副总工程 师）开展专项安全风险辨识评估； 明确负责安全风险分级管控工 作的管理部门及其职责； 负责建立矿长、 矿级分管负责人公告重 大安全风险，安全风险定期检查分析工作机制，跟踪、检查重大 安全风险管控措施落实情况， 组织评估管控效果， 完善管控措施， 落实管控责任；负责保障安全风险管控工作人、财、物投入；领 导协调安全风险管控工作。矿级分管负责人具体负责分管业务范围内的安全风险分级 管控工作。 按规定组织开展专项安全风险辨识评估； 领导督促安 全风险分级管控工作业务部门（单位）正确履行职责；落实分管 业务范围内重大安全风险的公告， 定期检查、 分析分管业务范围 内安全风险， 跟踪、 检查分管业务范围内重大安全风险管控措施 落实情况，评估管控效果，完善管控措施。风险管控工作主管部门对本矿具体实施风险管控工作负责。 按矿安全风险分级管控工作责任规定具体组织开展相关工作， 对 全矿安全风险分级管控工作实施过程管理与监督。风险管控工作业务部门（单位）对本部门（单位）职责范围 内具体安全风险管控工作负责。 按矿风险管控工作责任规定和主 管部门指导具体组织实施本部门（单位）风险管控工作，对本部 门（单位）和相关业务风险管控工作进行过程管理与监督。2.2 条件保障矿长（企业主要负责人或实际控制人） 要保障实施风险管控 工作建设所需的人才、 资金和装备投入， 为实施风险管控工作营 造良好的条件和环境。督促参与风险管控工作的各级人员做到：熟练掌握国家产业政策， 行业安全有关的法律、 法规、标准、 规程。熟练掌握适用的风险点辨识、 风险评估及风险管控的相关方 法。分管负责人及有关责任人员应熟练掌握分管部门 （单位）（本 部门、本单位）有关专业知识。熟练掌握本系统、本部门（单位） 、本岗位的组织设计、工 艺流程、工作环境、设备设施、操作规程等。2.3 基础信息资料收集为确保风险管控工作的顺利开展， 风险管控工作主管部门应 做好信息资料收集工作，完善信息台账，规范信息档案，确保相 关人员能及时获取到这些信息资料。 条件允许的可建立现代化企 业安全风险管控数据库。 信息资料应及时进行更新， 确保其及时 性、有效性、适用性。收集的主要信息资料有：企业证照； 企业安全管理机构及管理人员基本情况； 特种作业人员配备、培训、持证上岗情况； 安全和职业卫生相关法律法规、规章、标准、规程、规范； 各级政府部门印发的有效期内的规范性文件； 各种新的专业基础知识；新的安全知识； 内外部培训计划及培训教材（资料） ； 规章制度、作业规程、操作规程； 设备资料及技术说明书； 主要设备检测报告； 设计（含专项设计、方案设计、安全专篇）说明书及相应图 纸；安全评价（验收评价、现状评价、专项评价）报告； 职业卫生评价及检测报告；矿井地质报告； 矿井水患调查报告； 矿井瓦斯等级鉴定报告； 煤尘爆炸危险性、煤层自燃倾向性鉴定报告； 煤与瓦斯突出危险性评估报告； 生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案； 井下作业头面、定员核定文件；井上下对照图；采掘工程平面；通风系统图；消防、洒水系统图；压风自救系统图；井上下供电系统图；排水系统图；主要机械设备布置图；监控系统图（含设备断电控制图） ；人员定位系统图；通讯系统图；矿井避灾路线图；水文地质图；瓦斯地质图；事故案例；本企业以往的事故、事件调查报告；已识别的重大安全风险清单和对应的防控措施； 隐患排查资料（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、 综合检查表、监管监察检查文书） ；隐患治理措施；隐患排查治理闭环登记表（台账） ；其他图纸或资料。2.4 制度建设煤矿要建立安全风险管控工作制度。煤矿安全风险管控工作制度可用综合体例制订， 也可单行制 订。2.4.1 企业安全风险辨识与分级管控工作制度煤矿企业应当建立安全风险辨识与分级管控工作制度， 对风 险管控工作涉及的年度辨识评估、 专项辨识评估， 或涉及的安全 生产系统、区域或对象、时间、组织方式、负责人、工作要求、 成果应用、 监督实施等予以制度化确定。 对风险管控工作的响应 方式，使用的辨识评估方法和安全风险的辨识、评估、管控工作 流程和遵循的原则予以规范。2.4.2 安全风险分级管控措施检查制度 煤矿企业应当建立安全风险分级管控措施检查制度， 对应安 全风险种类、级别、风险点制定相应的管控措施。安全风险管控 措施应由企业负责人组织审查。 风险管控措施应包括： 工程技术 措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施。应明确人员、 技术、 资金保障。 应在划定的重大安全风险区域设定符合监管部 门相关规定的作业人数上限（具体作业地点应有明确的规定人 数）。应有效果分析。 应明确定期检查和现场检查的时间、 范围、 频次、检查重点、检查方式方法、发现问题处置方式。应具有相 应的风险管控应急预案。2.4.3 重大安全风险公告警示制度 煤矿企业应当建立重大安全风险公告警示制度。 企业要制度 化设置重大安全风险公告栏， 制作岗位安全风险告知卡。 公告警 示栏应载明风险地点、风险类型、风险等级、管控责任部门（单 位）、管控责任人、管控措施、检查监督部门（及联系人） 、风险 评估时间、 明晰具体人员的联系方式。 岗位安全风险告知卡主要 载明本岗位（工种）面临的安全风险及其危害方式、风险等级、 控制措施等。2.4.4 安全风险分级管控信息管理制度 企业应当建立安全风险分级管控信息管理制度。 采用信息化 管理手段，实现对安全风险记录、评估、管控、检查、统计、分 析、上报等全过程的信息化管理。2.4.5 安全风险分级管控教育培训制度煤矿企业应当建立安全风险分级管控教育培训制度。规范安全风险年度辨识评估或专项安全风险辨识评估结束后，企业要组织相关从业人员进行专项培训。每年至少组织参与安全风险辨识 评估工作的人员学习 1次安全风险辨识评估技术。3工作程序及工作方案3.1工作程序煤矿企业要建立科学合理的安全风险分级管控工作流程，可参照图3-1-1推荐的基本程序，推进本企业安全风险管控机制建 设。不同企业应根据自身特点对其修改完善， 以利于工作的开展。3.2 工作方案煤矿企业应根据工作重点不同，建立安全风险辨识评估与 分级管控工作方案。主要内容包括每一次工作目标、 实施内容、 责任部门、责任人、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容 细化，确保按时、按质全面完成。4安全风险辨识4.1 概述企业应从人的不安全行为、 物的不安全状态、 不良职业环境、 不安全的生产条件和管理存在的缺陷等各个方面， 以科学的方法， 全面、详细地剖析生产系统， 确定安全风险的种类、 存在的部位、 存在的方式、演化的趋势，催生事故发生的途径及其变化规律， 并予以准确描述。企业应从区域地理、自然条件、工艺流程、设备设施、作业 状态、作业任务等各个方面进行辨识。充分考虑分析“三种时态” 和“三种状态”下的安全风险，分析安全风险出现的条件、羁束因 素和可能演变成事故隐患或故障模型。“三种时态”是指过去时态、现在时态、将来时态。过去时态 主要是评估以往残余风险的影响程度， 并确定这种影响程度是否 属于可接受的范围； 现在时态主要是评估现有的风险控制措施是 否可以使风险降低到可接受的范围； 将来时态主要是评估计划实 施的生产活动可能带来的风险影响程度是否在可接受的范围。“三种状态”是指人员行为和生产设施的正常状态、 异常状态、 紧急状态。 人员行为和生产设施的正常状态即正常生产活动， 异 常状态是指人的不安全行为和生产设施故障， 紧急状态是指须臾 之间就要发生或正在发生的重大危险情形， 如突然停电导致的设 备停运、通风机设备故障导致系统停止供风、 突水临界证照显现、 瓦斯快速积聚、火灾爆炸事故等。按照煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行） （煤安监行管 2017 5 号）规定，安全风险分级管控必须实施 年度风险辨识评估和专项风险辨识评估：年度风险辨识评估： 每年底矿长组织各分管负责人和相关业 务科（室）、区（队）进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿 瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统 7 个重点 方面， 容易导致群死群伤事故的风险因素开展安全风险辨识； 及 时编制年度安全风险辨识评估报告， 建立可能引发重特大事故的 重大安全风险清单， 并制定相应的管控措施； 将辨识评估结果应 用于确定下一年度安全生产工作重点， 并指导和完善下一年度生 产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。在完成年度安全 风险辨识的基础上编制企业年度安全风险辨识评估报告， 报告架 构及内容深度可参照附件 3。专项风险辨识评估有四项： 一是新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展 1 次专 项辨识： 专项辨识由总工程师组织有关业务科 （室）进行辨识； 重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； 补充 完善重大安全风险清单并制定相应管控措施； 辨识评估结果用于 完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、 劳动组织确定等。二是生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等 发生重大变化时， 开展 1 次专项辨识： 专项辨识由分管负责人组 织有关业务科（室）进行辨识；重点辨识作业环境、生产过程、 重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； 补充完善 重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 辨识评估结果用于指 导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。三是启封火区、 排放瓦斯、 突出矿井过构造带及石门揭煤等 高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工 停产 1 个月以上的煤矿复工复产前， 开展 1 次专项辨识： 专项辨 识由分管负责人组织有关业务科（室） 、生产组织单位（区队） 进行辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作 等方面存在的安全风险； 补充完善重大安全风险清单并制定相应 的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。四是本矿发生死亡事故或涉险事故、 出现重大事故隐患或所 在省份发生重特大事故后， 开展 1 次针对性的专项辨识： 专项辨 识由矿长组织分管负责人和业务科（室）进行；识别安全风险辨 识结果及管控措施是否存在漏洞、 盲区；补充完善重大安全风险 清单并制定相应的管控措施； 辨识评估结果