工程建设项目管理理论研究中文摘要通过对工程建设项目集成管理现状的研究及理论分析，提出了对工程建设项目在项目实施阶段的科学管理与控制是提升其企业竞争力的关键因素，构建了工程建设项目集成管理模型，并通过对工程项目集成化信息平台的建立、集成计划的制定以及集成计划的实施等方面的研究，探索了一种比较完善的工程项目集成管理方法，可以同时兼顾项目的进度、成本和质量三个目标，在它们之间寻求协调平衡，以追求项目经济效益的最终实现。本文重点在工程建设项目集成计划的制定上分析了我国建筑施工企业在项目目标的集成控制上存在主要障碍，提出采用项目集成管理理论对工程质量、成本、进度目标进行集成化管理，真正实现了对施工项目的“集成化”管理。关键词：工程建设项目；集成；管理；工作分解结构；信息平台；目 录1. 绪论1.1. 问题的提出1.2. 工程建设项目管理理论研究现状1.2.1. 国外工程建设项目管理研究现状1.2.2. 国内工程建设项目管理理论现状1.3. 集成管理理论的研究现状1.3.1. 国外集成管理理论的研究现状1.3.2. 国内集成管理理论的研究现状1.4. 论文的研究意义和技术路线1.4.1. 论文的研究意义1.4.2. 论文的技术路线2. 工程建设项目集成管理基本理论2.1. 工程建设项目集成管理理论2.1.1. 工程建设项目集成管理的内涵2.1.2. 工程建设项目集成管理的特性2.2. 工程建设项目管理过程和项目实现过程2.3. 工程建设项目管理的目标体系3. 工程建设项目集成管理模式构建3.1. 工程建设项目集成管理模式的建立3.2. 项目集成管理模式的描述3.3. 工程建设项目集成管理的研究框架3.3.1. 工程建设项目集成化信息平台的构建3.3.2. 工程建设项目集成计划的制定3.3.3. 工程建设项目计划的实施、控制和预测4. 工程建设项目集成化信息平台的构建4.1. 构建项目集成化平台的必要性4.2. 工程建设项目集成化信息平台的概念及定位4.3. 支持项目集成管理应具备的特点4.4. 工程建设项目集成化信息平台主要功能设想5. 工程建设项目集成计划的制定5.1. 项目集成计划的作用5.2. 工程建设项目集成计划的编制步骤5.2.1. 工程建设项目范围定义5.2.2. 确工程认建设项目的目标及环境5.2.3. 工作分解结构（WBS）及工作包的确定5.2.3.1. 工作分解结构（WBS）的发展和原理5.2.3.2. 工作分解结构（WBS）在计划制定过程中的作用5.2.3.3. 工作包的确定5.2.4. 项目责任分配矩阵的建立6. 工程建设项目集成管理计划的实施、控制和预测6.1. 挣值理论的引入6.1.1. 挣值法的发展6.1.2. 挣值法的原理6.2. 质量挣值的引入和度量6.2.1. 质量挣值的引入6.2.2. 质量挣值的度量6.2.3. 建设过程中可能出现的挣值情况分析6.2.4. 控制期的设定及BCWP、ACWP、BCWS的度量6.3. 集成管理计划实施阶段的偏差分析和调控7. 实证分析7.1. 项目概况7.2. 构建项目集成化信息平台7.2.1. 工程建设项目管理信息平台的逻辑架构7.2.2. 项目软件层7.3. 制定项目集成计划7.3.1. 项目的工作分解结构（WBS）的建立7.3.2. 建立项目责任分配矩阵7.3.3. 为项目确定工作包7.4. 对工程建设项目集成计划的控制7.4.1. 某年某月项目进展7.4.2. 某年某月项目进展7.5. 使用集成管理前后效果对比8. 结论与展望8.1. 结论8.2. 有待继续研究的问题致谢参考文献1. 绪论1.1. 问题的提出2002年美国工程新闻记录评选的225家国际承包商，中国内地入围39家1，但是排行首位的瑞典某公司国际市场的营业额相当于中国39家公司国际市场营业额的总和。该杂志评选的2004年全球最大225家国际承包商中，中国也仅有47家公司进入排行榜。另外，据有关数据，2001年我国海外工程承包合同额只有100多亿美元，而韩国在1982年就曾达到过创记录的500多亿美元。由此我们可以发现中国的建筑施工企业竞争力普遍较差，除此之外，我国目前质量事故、工期拖延、费用超支等问题仍然不少，特别是近几年来出现了一些严重的工程事故，如1998年特大洪涝灾害期间决口的九江长江大堤、1999年4月出现的重庆彩虹大桥塌陷、宁波大桥出现的严重事故和北京西客站的质量问题等。这一系列的工程事故不仅给国家和人民的生命财产造成了巨大损失，同时也造成了不良社会影响。而这些事故无一例外都是由于施工项目管理方法不得力所造成的。同国际先进水平相比较，我国施工项目管理无论从职业化发展，还是从现代项目管理的学术发展，以及现代项目管理的实践方面，都与发达国家存在着一定的差距。我国绝大多数建筑企业对工程实施阶段的控制均以成本控制为主，而且成本控制的主体是由企业的财务部门以按月结算的方式控制成本，然后再分别控制工程的质量和进度，基本上是质量/成本/进度三大目标的分离控制。但是事实上项目各目标之间存在着一定的关联性和相互作用与影响，这就要求在施工项目实施过程中必须充分、积极地开展项目集成管理，以便通过项目集成管理对项目的实施与管理活动和目标进行协调与控制。而我国目前对于施工项目的集成管理理论也只是处于理论接受和实践摸索阶段。1.2. 施工项目管理理论的研究现状施工项目管理具有悠久的历史，古代中国的都江堰和万里长城、埃及的金字塔、古罗马的尼姆水道，都具有复杂的结构和高质量的施工要求，是人类祖先开始项目实践的标志。施工项目管理在发展过程中经历了三个阶段:一是古代经验管理阶段，在这个阶段项目实施的目标是完成任务，如埃及金字塔、古罗马的供水渠、长城等:二是近代科学管理阶段，在这个阶段着重强调管理技术，实现项目的三大目标(时间、成本、质量)，例如利用关键路线法(CPM)和计划评审技术(PERT)对阿波罗登月计划成功管理;三是现代项目管理阶段，也是项目发展的成熟阶段，其不再一味的追求单个目标的实现，开始强调过程的系统论动态控制过程，强调集成化管理以及各大目标的整体实现。1.2.1. 国际工程建设业现状研究施工项目管理起源于美国，其发展主要是在二十世纪五六十年代美国和英国在军事、航空航天领域项目实施过程中项目管理形式的运用，以及二十世纪早期美国人Henry Gantt首创的甘特图。我们当今使用的施工项目管理技术大部分是在这个时期发展起来的，包括美国航天保护工业的计划评审技术(PERT),赢得值(EV)、工作结构分解(WBS)和关键路径法( CPM )、流程图法(PDM)等。具体发展情况如下：从40年代中期开始，应用于发达国家的国防工程建设和工民建工程建设方面。此时采用的传统项目管理方法主要是致力于项目预算、规划和为达到特定目标而使用的一些运营管理方法，是在相对较小的范围内开展的一种管理活动。50年代后期，在西方发达国家，人们通过科学研究和生产实践，发明了网络计划技术和CPM方法，它们分别被称为“关键路径法”和“计划评审技术”。60年代，耗资400亿美元、有两万多个企业参加的阿波罗登月计划，也是采用PERT进行计划和管理的。美国建筑业普遍认为“没有一种管理技术像网络管理技术对建筑业产生那样大的影响”。一些国家的经验表明，应用网络计划技术，可节约总投资的10%到5%左右，缩短工期到20%左右。1963年，美国宇航局把挣值和生命周期应用于施工项目。70年代以后，施工项目管理己经发展成为具有自己管理理论和技术、综合多门科学的专业，高技术公司和建筑业也开始把这些技术运用到实践中。在方法和手段上，计算机和项目管理软件得到了广泛的应用。1.2.2. 国内工程建设业现状研究我国项目管理的起源其实很早，1980年以前，施工项目管理理论首先是从前联邦德国和日本分别引进到我国，之后美国和世界银行的项目管理理论和实践经验随着文化交流和施工项目建设快速地引入我国，结合国内建筑施工企业管理体制改革和建筑市场招投标制的推行，在全国许多建筑施工企业和建筑项目中开展了工程的项目管理试验，特别引起了建筑施工项目管理的一场革命性变革。鲁布革水电站是实施项目管理的典范，是中国实施项目管理的最早实践。建设部1992年颁发了施工企业项目经理资质管理试行办法，使我国项目管理开始走上规范化的道路。2003年，建设部开始推行建立与国际接轨的注册营造师制度，拟利用5年左右时间实现与国际真正接轨2。从上面对项目管理发展历史的总结中，可以看出，国外项目管理的发展是以甘特图、网络计划技术等项目技术手段的发展为线索的。经过几十年的发展，目前它们己经相当完善，在实际的项目管理中也取得了很好的效果，因而受到了各国项目管理界的很高的重视。但是，任何事物都具有两面性。正是由于网络计划技术等技术方法受到了如此高的重视，就使得项目管理中的其它重要方面受到了冷落，具体表现在目前施工项目的时间管理技术发展的较为完善，而项目的费用管理和质量管理相对较弱，尤其是对项目进度、费用和质量统筹兼顾的研究就更少了。以网络计划技术为代表的项目管理技术的一个共同特点就是以项目的时间管理为主要对象，有时兼顾项目费用。但实际上，项目成功的标志不仅仅是按期完工，而且是要满足项目用户、投资商等有关各方在质量和成本上的要求。也就是说项目的进度、成本和质量作为项目的三个基本目标，应该处在具有同等重要的地位上。虽然这些年来我国取得的成绩是显著的，但是与国际先进水平相比较，我国施工项目管理仍然存在诸多问题，尤其缺乏一大批具有国际水平的项目管理专业人才。从近年来发表的研究论文和著作内容上看，国内的研究也已经取得了一定的成果，但仍然主要偏重于项目管理传统领域中技术方法的改进和应用。1.3. 集成管理理论的研究现状目前对于管理咨询项目集成管理，尚无统一的定义。南开大学的戚安邦教授3认为，项目集成管理的目标是保障一个项目各方面的工作能够有机地协调与配合，它的内容包括为达到甚至超过项目相关利益者的期望去协调各方面的目标和要求、计划安排最佳(或满意)的项目行动方案，以及集成控制项目的变更和协调项目各方面工作等内容。项目集成管理从本质上说就是从全局观点出发，以项目整体利益最大化为目标，以项目时间、成本、质量、范围、采购等各种项目专项管理的协调与整合为主要内容而开展的一种综合性管理活动。这种思想认为，要充分正视和考虑项目控制的目标(工期、质量和成本)的系统性特点，在控制过程中，始终将其作为一个系统来对待，而不是人为地割裂目标间的相互联系和相互作用。1.3.1. 国外集成管理理论的研究现状虽然项目集成管理这一提法出现较晚，但是在国外，相关的研究在20世纪50年代末期就开始了。美国国防部、能源部和NASA等美国政府性项目的主要业主部门，通过开展有关项目工期和项目成本的集成计划与控制方法的研究，开创了项目集成管理研究的先河。其中，1958年由美国国防部组织美国海军研究推出的项目计划评审技术(Project Evaluation and Review Technique PERT/Time)就是最初基于工期的项目集成管理技术方法之一。例如文献4介绍了基于PERT技术的项目工期、费用、质量控制模拟模型及风险分析方法，扩展了PERT的应用功能。此后推出的是同时考虑项目工期与成本的项目计划评审方法(PERT/Cost )，虽然不很成功，但是已经具备了项目工期和成本集成管理的雏形。特别是美国国防部1967年推出的由美国空军为主研究开发的“成本/工期控制系统规范”(Cost/Schedule Control Systems Criter