管理制度文件名：危险源辨识、风险评价和风险控制的策划程序密级文件编号版本页数/编 制审 核批 准生效日期济南德鲁克企业管理咨询有限公司发布本文件版权为济南德鲁克企业管理咨询有限公司所有，未经济南德鲁克企业管理咨询有限公司许可，不得复制、转发或引用。修改记录版序变更单号变更日期变更章节变更页码变更内容修改人危险源辨识、风险评价和风险控制的策划程序1 目的 明确危险源辨识的方法与步骤，确定风险评价标准，辨识作业区域内的危险源并对风险进行评价和控制策划。 2 范围 适用于公司办公区域、生产区域。 3 职责 3.1 各部门根据本部门作业过程，辨识本部门作业范围的危险源，并将统计相关的数据上报安全环保部。 3.2 安全环保部负责进行危险源的辨识与风险评价，并确定具有中度以上风险的危险源。 4 工作程序 4.1 辨识危险源、风险评价和风险控制策划的步骤： 4.1.1 根据公司的生产工艺流程图； 4.1.2 收集信息和法规； 4.1.3 确定生产过程中伴随的危险源； 4.1.4 按危险源的危险程度进行风险评价； 4.1.5 进行风险控制策划； 4.1.6 制定控制和改进程序。 4.2 危险、危害因素的分类 根据GB/T 13861-1992生产过程危险和有害因素分类与代码标准，并结合GB/T 6441-86企业职工伤亡事故分类标准中的坍塌、淹溺和车辆伤害的分类，把导致事故和职业危害分为如下6大类：4.2.1 物理性危险、危害因素 1) 设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、外形缺陷） 2) 防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷，防护不当） 3) 电危害（带电部位裸露、漏电、雷电） 4) 噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声） 5) 振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动） 6) 电磁辐射（电离辐射、X射线、非电离辐射、紫外线） 7) 运动物危害 8) 明火 9) 能造成灼烧的高温物质（高温气体、高温固体、高温液体） 10) 能造成冻伤的低温物质（低温气体、低温固体、低温液体） 11) 粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、非毒性粉尘与气熔胶） 12) 作业环境不良（作业环境不良、基础下沉、采光照明不良、强迫体位、高湿高温） 13) 信号缺陷（无标志、标志不清楚不规范、标志位置缺陷） 14) 标志缺陷（无标志、标志不清楚不规范、标志位置缺陷） 4.2.2 化学性危险、危害因素 1）易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、液体、固体、气溶胶） 2）自燃性物质 3）有毒物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体） 4）腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质） 5）其他化学性危险、危害因素 4.2.3 生物性危险、危害因素 1）致病微生物（细菌、病毒） 2）传染病媒介物 3）夹竹桃 4）其他生物性危险、危害因素 4.2.4 心理、生理性危险、危害因素 1）负荷超限（体力负荷超很、视力负荷超限） 2）健康状况异常 3）从事禁忌作业 4）心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常） 4.2.5 行为性危险、危害因素 1）指挥失误 2）操作失误 3）监护失误 4）其他行为性危险和有害因素 4.2.6 其他危险、危害因素 1）坍塌 2）淹溺 3）车辆伤害 4.3 确定危险源的依据 1）客观具有或可能具有危险的 2）法律法规及要求有明确规定的 3）职业健康安全方针 4）事故、事件、不符合和预防措施 5）相关方要求的 6）其他 4.4 危险源辨识 4.4.1 危险源辨识方法 本公司辨识危险源采用安全检查表、事件树分析等方法，同时采用问卷调查及现场观察作为辨识方法的补充。 4.4.2 辨识范围 1）组织内部的活动 2）供方和询问者的活动 3）产品使用 4）外部提供服务 4.4.3 各部门在辨识危险源时，须 1)考虑过去、现在、将来三个时间段； 2)考虑正常、异常、及紧急三种状态； 3)考虑公司可施加影响的相关方（供方、承包方）的业务活动； 4)考虑常规的和非常规的活动； 5)考虑所有进人工场所的人员活动； 6)考虑工作场所的设备（无论本部门还是外单位提供的） 各部门根据危险源辨识本部门的危险源，并填写危险源清单，并附相关数据业务变化，须及时更新。 各部门负责组织本单位危险源辨识工作，并负责登记，汇总有关的危险源，交企划部。 安全环保部根据风险评价标准对危险源进行风险评价，编制危险源清单、具有中度以上风险的危险源清单，组织相关部门负责人进行评价，确认具有中度以上风险的危险源。 4.5 风险评价标准及风险控制策划 4.5.1 评价基本原则 将登记的危险源按规定的标准进行重要性评价，确定重大风险及影响，以便采取相应的控制措施，本公司采用矩阵法和D=LEC作业条件危险性评价法进行风险评价。 4.5.2 风险评价方法及风险策划 1) 方法一：矩阵图 轻微伤害 伤害 严重伤害 极不可能 可忽略风险 可容许风险 中度风险 不可能 可容许风险 中度风险 重大风险 可能 中度风险 重大风险 不可容许风险 伤害严重程度的判断，应考虑如下因素： 轻微伤害，如 表面操作，轻微的割伤和擦伤；粉尘对眼睛的刺激； 烦躁和刺激（如头痛）；导致暂时性不适的疾病； 伤害，如 划伤、烧伤、脑震荡、严重扭伤、轻微骨折； 耳聋、皮炎、哮喘与工作相关的上肢损伤，导致永久性轻微功能丧失的疾病； 严重伤害，如 截肢、严重骨折、中毒、复合伤害、致命伤害； 职业病，其他导致寿命严重缩短的疾病，伤害可能性的判断，应考虑以下内容： 风险控制策划 风险 措施 可忽略的 不需采取措施且不必保留记录 可容许的 不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确定控制措施得以维持 中度的 努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并在时间和严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以更准确的确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的措施。 重大的 直至风险降低后才能开始工作，为降低风险有时必须配备大量资源，当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取紧急措施 不可容许的 只有将风险降低时，才能开始或继续工作，如果无限的资源投放也不能降低风险，就必须禁止工作 2)方法二：D=LEC 作业条件危险性评价法 式中：D为风险值；L为事故发生的可能性；E为暴露于危险环境中的频繁程度；C为发生事故发生的后果。 本公司采用方法一进行风险直接判断，采用方法二进行风险评价，并结合法律法规的符合性进行，评价得分70分以上为中度以上风险， 4.6 重新评价及更新 每年上半安全环保部组织全公司对危险源进行一次重新辨识并评价，并编制新的危险源清单及具有中度以上风险的危险清单。 当出现以下情况时，就及时对危险源进行辨识与评价，更新危险源及中度以上风险； 1) 公司的产品、活动、服务发生变化； 2) 法律法规有大的调整 3) 员工提出抱怨或合理要求 4) 管理评审或最高管理层要求 4.7 规定风险分级，识别可通过目标和职业健康安全管理方案中所规定的措施来消除或控制的风险； 4.8 规定对所要求的活动进行检测，以确保其有效实施； 4.9 规定为确定设施要求识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息。 5 相关/支持性文件 （无） 6 相关记录 6.1 危险源排查表 6.2 危险源清单 6.3 危险源辨识评价表 6.4 具有中度以上风险的危险源清单