东北农业大学21春证券投资学在线作业一满分答案1. TOM.COM是在香港创业板上市的。( )A.正确B.错误参考答案：A2. 效用函数的基本类型( )。A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数参考答案：ABC3. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )A.错误B.正确参考答案：B4. H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。( )A.正确B.错误参考答案：B5. 久期的概念最早来自_对债券平均到期期限的研究。A.麦考莱B.特雷诺C.夏普D.罗斯参考答案：A6. 按美国的标准，凡实际收入的资本金少于1亿美元的企业都属中小企业。( )A.正确B.错误参考答案：B7. ( )也称次级收购。A.第三期收购B.第二期收购C.首次收购D.越级收购参考答案：B8. 松的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量，降低利率，放松信贷控制量B.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量C.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量D.减少货币供应量，提高利率，放松信贷控制量E.增加货币供应量，提高利率，放松信贷控制量参考答案：B9. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大。( )T.对F.错参考答案：F10. 关于外部融资说法正确的是( )。A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小参考答案：A11. _是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D12. ( )是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和。A.货币供应量B.货币需求量C.货币提供量D.总货币供应量参考答案：A13. 可转债“债转股”的申报方向为买入。( )A.正确B.错误参考答案：B14. 证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为( )A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C15. 以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是_。A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：C16. 关于清产核资说法不正确的是( )。A.指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B.在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规范国有企业改制工作意见的要求开展清产核资工作C.若企业在关于规范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D.国有企业清产核资可以依情况决定是否进行参考答案：D17. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A18. ( )是对剩余流动性的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆参考答案：A19. 宏观调控下的GDP减速增长，对股市投资是不利的。( )T.对F.错参考答案：F20. 下列关于债券定价因素的叙述中，错误的是( )A.一般来说，债券的期限越长，其市场价格的易变性就越大B.债券的息票利率越低，其价格的易变性就越大C.有提前赎回规定的债券，应具有较高的息票利率D.一般市场性较好的债券应具有较高的到期收益率参考答案：D21. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C22. 下列不属于技术分析假设条件的是( )A.市场行为包含一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格 呈波浪式移动参考答案：D23. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )。A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C24. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。( )T.对F.错参考答案：F25. 资本资产定价模型的有效性问题是指( )。A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C.理论上风险与收益是否具有正相关关系D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系参考答案：AB26. EASDAQ规定上市公司总股本不少于350万欧元。( )A.正确B.错误参考答案：A27. 关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的是( )。A.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬B.如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌C.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌D.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软参考答案：ABD28. 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是( )。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除参考答案：C29. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于( )A.繁荣阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.复苏阶段参考答案：D30. 系统性风险可以通过证券组合消除。( )A.错误B.正确参考答案：A31. 1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：D32. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )T.对F.错参考答案：T33. 在我国，政府财政资金是风险投资基金的主要来源。( )A.正确B.错误参考答案：A34. 用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是( )A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.主营业务收入增长率参考答案：D35. 按照流动性偏好理论，债券的期限越长，债券的流动性溢价越大。( )T.对F.错参考答案：T36. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C37. 开放型投资基金(名词解释)参考答案：开放型投资基金是指基金的资本总额及所持份额总数不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。38. 无限责任公司是世界上最普遍，最流行的经营形式。( )A.正确B.错误参考答案：B39. 可转换证券是指( )A.一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票(普通股票)B.可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股C.附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股D.附带有可转换条款的债券，即公司可转债参考答案：C40. 简述孕育型K线组合的形态特征。参考答案：(1)在本形态实体之前一定有相当明确的趋势;(2)长实体之后是小实体，小实体被完全包含在长实体的实体区域之内;(3)第一天的长实体的颜色反映市场的趋势方向，阴线反映下降趋势，阳线反映上升趋势;(4)第二根实体的阴阳与第一根阴阳相反。41. 股份回购一般可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：A42. 在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A.1B.0.5C.0D.0.5参考答案：ABCD43. 对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会参考答案：C44. NASDAQ是全球最大的无形交易市场，也是最大的股票交易市场。( )A.正确B.错误参考答案：A45. 在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是( )A.市场预期理论B.合理分析理论C.流动性偏好理论D.市场分割理论参考答案：D46. 认股权证(名词解释)参考答案：赋予投资者以规定的认购价格从发行公司购买一定数量普通股权利的凭证，是一种有价证券。47. 保险公司为客户制定保险规划的目标是( )。A.帮助客户选择合适的保险品种，期限及保险金额B.风险最小化C.深入了解和分析客户经济状况和投资需求D.降低和转移风险参考答案：D48. 交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准(上市标准)，对已上市证券的交易进行监管。( )A.错误B.正确参考答案：B49. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )A.正确B.错误参考答案：A50. 保险转移是转移风险的一种方