2016年南京市市级城市规划专项资金绩效自评价报告 为了进一步推进财政预算科学化、精细化,提高财政支出资金安排的科学性和合理性,规范项目资金的使用管理,充分发挥财政资金作用,提高财政资金使用效益和效率,构建编制预算有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用的全过程预算绩效管理机制.根据市政府办公厅关于转发市财政局南京市级财政预算绩效管理办法的通知宁政办发20151号的文件精神,南京市规划局委托#恒升会计师事务所#,于2017年7月至2017年8月,对2016年南京市市级城市规划专项资金进行绩效自评价,现将绩效评价情况与结果报告如下：一、项目基本情况一项目背景2016年是十三五规划开局之年,是南京市抢抓多重国家战略发展机遇的重要一年.为全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中和五中全会以与总书记系列重要讲话精神,根据中央城市工作会议精神,南京市十三五规划纲要和市委、市政府年度工作安排,2016年南京市市级城市规划专项资金的项目安排,坚持创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,落实国家、省和市十三五规划要求,以四个全面总体战略布局为指引,紧密围绕南京四个城市定位即一带一路的节点城市、长江经济带门户城市、长三角区域中心城市、国家创新型城市,适应五型经济即开放型、服务型、创新型、枢纽型、生态型等经济发展要求,坚持现代化国际性人文绿都的城市定位,着力强化规划的科学性、前瞻性、综合性、严肃性,着力保障和改善民生,着力优化城乡生态人居环境,全面推动经济强、百姓富、环境美、社会文明程度高的新南京建设.二项目立项与批准2016年南京市市级城市规划项目于2015年经南京市规划局申请并上报南京市城乡建设委员会,由市建设委员会统一报南京市政府审批,根据南京市人民政府文件市政府关于批转市城乡建设委员会2016年南京市城乡规划、建设和管理任务组织实施方案宁政发201620号,市政府同意市城乡建设委员会拟定的2016年南京市城乡规划、建设和管理任务组织实施方案.2016年南京市规划局分批向市财政局递交关于申请下达2016年规划编制、基础性工作和基础测绘专项经费的通知计划第一批的请示宁规函字2016177号、关于申请下达2016年规划编制、基础性工作和基础测绘专项经费的通知计划,2016年预算资金6,279.30万元其中2015年结转项目资金1,003.00万元三项目目标任务根据国务院关于南京市城市总体规划的批复国函2016119号和党的十八大、十八届三中、四中、五中全会关于城市规划要认真落实创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念的会议精神,南京市城市规划的长远绩效目标为：通过科学的规划编制、测绘等工作提升城市环境质量、人民生活质量、城市竞争力,旨在建设经济强、百姓富、环境美、社会文明程度高的新南京.2016 年度南京市城市规划的绩效目标为：以建设强富美高新南京为主线,全面推进五方面城乡建设和四方面城市管理,进一步提升城市功能品质.结合新一轮总规修改结果,开展城市发展战略规划与城市总体规划层面相关工作.一是深化开展南京都市圈城乡规划协同工作,积极配合区域规划编制；二是开展新一轮城市总体规划修编工作,深化完善重点地区规划；三是全面推进控详法定化全覆盖,完善控详一张图管理和调整工作；四是完善城市设计标准规范,开展重点地区的城市设计；五是开展历史文化、民生公共服务设施、交通市政基础设施等重要专项规划；六是深化完善城乡统筹规划和研究工作；七是推进基础研究工作,完善测绘标准体系,建设多规合一平台,完成规划一套图,加强动态维护、数据关联,强化信息技术应用等常态工作.四项目资金来源与使用2016年南京市市级城市规划专项资金由南京市财政局安排,根据关于下达2016年城市规划专项资金支出计划的通知宁建综字2016255号、宁财建2016287号、关于下达2016年城市规划专项资金支出计划第二批的通知宁建综字2016531号,市财政局2016年下达专项资金7,099.30万元,其中：600.00万元下达至南京市城市地下管线数字化管理中心；220.00万元下达至南京市城乡建设委员会,故以上两项资金合计820.00万元不在本次绩效评价范围内,本次绩效评价资金总额为6,279.30万元.2016年南京市市级城市规划专项资金预算总金额6,279.30万元,实际支付项目经费6,515.89万元.其中：支付20#遗留项目经费20.00万元；支付20#遗留项目经费633.44万元；支付2015年结转与未完成项目经费1422.78 万元；支付2016年项目经费4439.67 万元.具体支付明细见下表: 单位：万元立项年度预算金额2016年度付款金额实际支付与预算的差额2016年5,276.304,439.67 -836.63 2015年1,003.001,422.78419.78 20#633.44633.44 20#20.0020.00 合计6,279.306,515.89 236.59 二、绩效评价工作情况一绩效评价的目标与方法 为加强财政专项资金管理,完善资金投入、运行管理机制,进一步提高专项资金投入产出的经济性、效益性和效率性,我们根据有关文件的规定,从指标体系的设计、评价标准的制定、评价数据的采集、实施核查评价等,全方位对专项资金绩效情况进行了评价. 评价指标体系共五个部分：决策管理、资金管理、项目管理、项目产出、项目效益.评价主要采取综合评价的方式,通过实地勘察、询问、采集基础数据、汇总相关资料,对照评价指标和标准进行评价和打分,最终形成绩效评价报告.二绩效评价的原则此次项目绩效评价遵循三项原则：一是坚持科学规范原则,定量与定性分析相结合；二是坚持客观公正原则,严格按评价指标体系进行评价；三是坚持实事求是原则,依据调查基础数据,关注事权与财权匹配情况.重点关注专项经费的使用情况、被委托单位任务完成情况、项目的产出与效益情况等.本次评价共选择了5个一级指标、15个二级指标、35个三级指标.在确定评价指标的基础上,依照各指标在绩效评价中的重要程度依次设置不同的标准值和权值,合理反映各个指标的影响和作用,并逐级分解,形成了此次总体评价的指标体系.三绩效评价的依据 1、中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要； 2、国务院关于南京市城市总体规划的批复国函2016119号； 3、市政府关于批转市城乡建设委员会2016年南京市城乡规划、建设和管理任务组织实施方案宁政发201620号； 4、市政府办公厅关于转发市财政局南京市级财政预算绩效管理办法的通知宁政办发20151号； 5、关于下达2016年城市规划专项资金支出计划的通知宁建综字2016255号、宁财建2016287号； 6、关于下达2016年城市规划专项资金支出计划第二批的通知宁建综字2016531号.三、项目组织实施情况一项目委托根据中华人民共和国政府采购法、政府采购非招标采购方式管理办法、政府采购竞争性磋商采购方式管理办法暂行等相关规定,规划部门集中采购可采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购等采购方式.单项或年度采购预算金额达到100万元含以上的项目,原则上应采用公开招标方式采购,因特殊情况需要采用非公开招标采购方式的,采购责任部门必须在采购活动前说明理由,并需报市财政局批准.经市委、市政府批准同意的特殊项目与委托院士、国内外知名设计师承担的规划设计项目可直接指定服务单位.南京市规划局委托具有政府采购代理业务资格的代理机构#设备成套#代理采购,并与之签订了委托代理协议书,由#设备成套#办理采购过程中的具体服务事项.#设备成套#根据中标金额,按照招标代理服务收费管理暂行办法国家发展计划委员会计价格20021980号规定,向中标供应商收取代理服务费用.二采购定价南京市规划局法定规划项目、规划设计项目大部分参照中国城市规划协会文件城市规划设计计费指导意见中规协秘字2004第022号,部分常态性项目通过将同一项目近年来实际实施价格进行对比后商定.南京市规划局基础测绘项目以财政部、国家测绘局颁布的测绘生产成本费用定额、测绘生产成本费用定额计算细则、测绘生产困难类别细则为参照标准,同时结合实际情况,以市场价为参考确定采购价格.三项目实施 2016年南京市规划局城市规划项目分为6个阶段开展工作: 1、统一申报预算,明确任务内容和要求； 2、提出实施申请,报局采购办或市财政局批准； 3、组织实施招标、评标、确定中标等采购程序； 4、签订合同,并按照约定付款方式、项目进度等实施项目； 5、项目结束后,组织项目验收评审、论证并签署验收报告； 6、验收合格后,支付余款并将完整性资料归档保管.四款项支付1、支出审批专项资金超过10万元不含10万元以上的需要经过局长办公会审批.规划编制、测绘类等经局长办公会通过的,由项目分管局长审批；其他项目也可由局长授权分管局长审批.2、支付比例规划编制项目的经费支付一般根据项目完成进度而定,评价中,我们审核了项目合同,以控制性详细规划为例,这类项目经费支付比例一般分为以下三个阶段： 1初步方案阶段,合同签订后,支付总费用的30%; 2合同内容完成,通过审查后,支付总费用的40%; 3项目验收完后后,支付剩余30%费用. 特殊项目不能按照该比例支付,经双方协商后以具体合同条款约定,但基本也参照上述原则确定各阶段费用支付比例.四、制度建设与执行情况一资金管理方面南京市规划局在资金管理方面根据自身实际,制定了南京市规划局专项资金管理办法,并与南京市财政局、南京市住房和城乡建设委员会共同印发南京市规划编制和基础测绘专项资金管理办法宁财建2014601号.办法中对资金用途管理、项目计划管理、项目采购管理、项目资金管理、项目绩效评价和资产管理以与监督检查都作出了明确要求.评价中,南京市规划局能按照专项资金管理办法的规定,通过经费支出/专项支出/规划编制与测绘支出科目专项核算2016年南京市市级城市规划专项资金.资金支付时,项目经办人按要求填写局内部统一格式的专项资金付款申请表,经项目承办部门负责人、采购部门或项目扎口部门、审批权限人审核签字后,财务部门按财政国库集中支付有关要求办理资金支付.资金支付用途清晰,审批程序规范.二政府采购方面根据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招投标管理办法、政府采购非招标采购方式管理办法、政府采购竞争性磋商采购方式管理办法暂行、南京市市级部门集中采购管理办法等相关法律法规,南京市规划局结合本局实际制定了南京市规划局部门集中采购实施办法试行,实施办法试行中对组织机构、采购计划与采购方式、采购实施程序、合同履约、资金支付和归档都作出了规定