金属非金属地下液态开采类矿山安全标准化评分办法二一五年七月目 录一、说明1二、地下液态开采类矿山安全生产标准化评分办法31. 安全生产组织保障31.1 目标（30）31.2 安全生产法律法规与其他要求（40）31.3 安全机构设置与人员任命（30分）51.4 安全生产责任制（30）51.5 文件与资料控制（50）61.6 外部联系与内部沟通（30）81.7 供应商和承包商管理（40）91.8 安全投入和工伤保险（50）101.9 员工参与（30）122. 风险管理132.1 危险源辨识与评价要求（40）132.2 风险评价（80）142.3 关键任务识别与控制（40）163. 安全教育培训183.1 需求识别与分析（30）183.2 培训（90）194. 生产工艺系统安全管理21A. 液态盐类矿山生产工艺系统安全管理214.1采收工艺（100）214.2变化管理（80）24B. 液态原地浸出矿山生产工艺系统安全管理264.1采收工艺（100）264.2变化管理（80）295. 设备设施安全管理31A. 液态盐类矿山设备设施安全管理315.1 基本要求（80）315.2 设备设施维护（120）32B. 液态原地浸出矿山设备设施安全管理345.1 基本要求（80）345.2 设备设施维护（120）366. 作业现场安全管理38A. 液态盐类矿山作业现场安全管理386.1作业环境（80）386.2作业过程（120）406.3劳动防护用品（40）42B. 液态原地浸出矿山作业现场安全管理436.1作业环境（80）436.2作业过程（120）456.3劳动防护用品（40）487. 职业卫生497.1健康监护（40）497.2 职业病危害控制（50）507.3 职业卫生监测（40）518. 隐患排查538.1一般要求（40）538.2巡回检查（50）548.3例行检查（50）558.4专业检查（50）568.5综合检查（50）578.6隐患排查治理（30）589. 应急管理599.1应急准备（30）599.2应急预案（30）609.3应急响应（30）629.4应急保障（40）639.5应急评审与改进（40）6410. 事故、事件调查与分析6610.1报告（30）6610.2调查（30）6710.3统计与分析（30）6810.4事故、事件回顾与总结（30）6911. 绩效测量与评价7011.1绩效测量（40）7011.2绩效评定与改进（40）72一、说明1.为规范全国金属非金属地下液态开采类矿山安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）和金属非金属矿山安全标准化规范 导则（AQ2007.1-2006）的有关规定，制定本评分办法。2.本评分办法适用于非金属矿床类型的地下液态盐类开采矿山、原地溶浸开采类矿山、矿泉水、地热等液态开采类矿山。本评分办法不适用于石油天然气开采类矿山。3.评审年度（申请之日起前一年）内无重伤2人及以上生产安全事故，无死亡事故，且满足下列要求的地下液态开采类矿山，方可参加安全生产标准化等级评审：建立健全了地下液态开采类矿山企业负责人、安全生产管理人员、岗位安全生产责任制；制定了安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定了作业安全规程和各工种操作规程；配备了专职安全生产管理人员；主要负责人、安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，并取得安全合格证；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得了特种作业操作资格证书；其他从业人员依照规定接受了安全生产教育和培训，并经考试合格；依法参加了工伤保险或安全生产责任险，为从业人员缴纳了保险费用；为从业人员配备了符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行了定期检测检验；制定了事故应急救援预案，配备了必要的应急救援器材、设备。4.地下液态开采类矿山安全生产标准化系统由11个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。5.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下：元素分值明细表序号元素分值1安全生产组织保障3302风险管理1603安全教育培训1204生产工艺系统安全管理1805设备设施安全管理2006作业现场安全管理2407职业卫生管理1308检查2709应急管理17010事故、事件调查与分析12011绩效测量与评价80总 分2000标准化评审得分总分为2000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化评审得分2000100。6.地下液态开采类矿山安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。7.本评分办法用标准化得分和安全绩效两个指标确定地下液态开采类矿山安全生产标准化等级。标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准如下：评审等级标准化得分安全绩效一级90评审年度内未发生人员重伤及死亡生产安全事故二级75评审年度内重伤人员在1人（含1人）以下三级60评审年度内重伤人员在2人（含2人）以下8.地下液态开采类矿山安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应的发生生产安全事故重伤分别在1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。二、地下液态开采类矿山安全生产标准化评分办法1. 安全生产组织保障1.1 目标（30）策划（3分） 是否有年度安全生产目标与指标？（分数 是：2分； 否：0分） 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？（分数 是：1分； 否：0分）执行(6分) 是否每年都设立文件化的目标？（分数 是：3分； 否： 0分） 是否对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料？（分数 是：3分； 否：0分）符合(9分) 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求？（分数 是：2分； 否：0分） 是否对安全生产目标与指标的完成情况实施监测？（分数 是：2分； 否：0分） 安全生产目标中是否只有伤亡指标？（分数 是：0分； 否：2分） 是否定期与员工沟通或定期在安全生产月度简报中向员工公示安全生产目标的完成情况？（分数 是：3分； 否：0分）绩效(12分) 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？（分数 是：2分； 否：0分） 安全生产目标和指标的有效性？(分数 是：2分；最高分：10分) 明确性； 可测量性； 可接受性； 实际性； 时限性。1.2 安全生产法律法规与其他要求（40）策划（4分） 是否建立识别、获取、融入、评审与更新安全生产法律法规与其他要求的程序？（分数 是：4分； 否：0分）执行（8分） 是否识别和获取了安全生产法律法规与其他要求的需求？（分数 是：2分； 否：0分） 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分数 是：2分； 否：0分） 是否对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？（分数 是：2分； 否：0分） 员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？（分数 是：2分； 否：0分）符合（12分） 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？（分数 是：1分； 否：0分） 已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：（分数 是：1分； 最高分：5分） 法律； 行政法规和部门规章； 地方法规； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。 获取的安全生产法律法规与其他要求是否融入标准化系统：（分数 选择一个答案）1是（3分）2部分（1分）3无（0分） 更新的安全生产法律法规与其他要求是否融入标准化系统：（分数 选择一个答案）1是（3分）2部分（1分）3无（0分）绩效（16分） 识别安全生产法律法规与其他要求需求的有效性：（分数 是：1分； 最高分：2分） 需求识别方法行之有效； 需求识别是否涉及所有部门和员工。 获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包括：（分数 是：2分； 最高分：6分） 与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单； 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本； 在员工有需求时，能及时提供相应的安全生产法律法规与其他要求文本。 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：（分数 是：1分； 最高分：4分） 将其规定融入安全生产责任制与规章制度； 将其规定融入作业指导书或安全操作规定； 将其规定写入员工安全培训教材； 将其规定融入安全生产活动中。 评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：（分数 是：1分； 最高分：4分） 按规定定期评审； 及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单； 更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入； 所有受影响的员工得到及时培训。1.3 安全机构设置与人员任命（30分）策划（3分） 是否有任命安全管理人员的任命书或文件？（分数 是：3分； 否：0分）执行（6分） 是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员？（分数 是：3分； 否：0分） 最高管理者是否已书面任命主要负责人与安全管理人员？（分数 是：3分； 否：0分）符合（9分） 安全生产管理人员的配置是否满足安全生产管理需要？（分数 是：3分； 否：0分） 被任命的人员是否清楚理解并承诺履行被任命职位的职责与义务？（分数 是：3分； 否：0分） 依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？（分数 是：3分； 否：0分）绩效（12分） 安全生产管理人员配置的有效性：（分数 是：1.5分； 最高分：12分） 人员配置满足法律法规和其他要求的规定； 相关人员全部参加了培训； 相关人员了解自身岗位职责； 相关人员了解自身岗位存在的相应风险； 相关人员了解全部风险控制措施； 相关人员掌握事故现场应急处置方法； 相关人员掌握事故、事件调查技术