湖南有色控股矿业管控平台构建方案一. 背景及目的XXXX二. 管控架构1、管控平台组建方式黄沙坪矿业公司将部份管控、资源共享职能迁至郴州，成立XX矿业发展公司（分公司，不具法人资格），负责黄沙砰矿业分公司、钨矿（石盖塘）、南岭矿山资源勘探公司的管控管理及有色控股矿业发展项目的策划、实施工作。以此为基础，逐步发展为有色控股矿业业务的发展、管控平台。2、管控定位及组织结构(1). 近期n 目标：搭建管控平台雏形，形成对下属矿业、勘探企业基本的管控能力和矿业发展项目策划实施能力。n 组织架构XX矿业发展公司公司办公室矿业发展部财务部黄沙坪矿业分公司南岭矿山资源勘探公司XX钨矿公司n 部门职责要点公司办公室 负责总公司行政事务、对外关系管理 负责公司日常人力资源管理及中高级人才招聘 负责党委会日常事务管理矿业发展部 中长期矿业开发发展规划拟订及实施； 负责矿业项目的开发、投资、合作方案策划及实施 负责子公司日常监管 负责派遣到子公司工作的产权代表绩效考核的组织 负责协助人力资源部门进行派遣到子公司工作人员的调配财务部 负责公司财务监管体系建立及实施 负责项目资本运作支持 负责投资项目财务评估 负责委派财务人员的日常管理 负责财务经营信息收集/分析(2). 中长期n 目标：建立高效的管控、资源共享平台，强化对下属企业战略、计划/预算、审计、财务管理方面的管控能力；在营销、战略采购、研发、人力资源管理方面形成资源共享平台、为下属企业提供增值服务。XX总公司公司办公室战略发展部财务部审计监察部营销部战略采购部黄沙坪矿业分公司南岭矿山资源勘探公司XXX子公司XXX子公司运营管理部技术中心n 组织架构n 部门职责要点公司办公室 负责总公司行政事务、对外关系管理 负责中高级人才招聘及派遣到子公司工作人员的调配 负责派遣到子公司工作的产权代表绩效考核的组织 负责公司法务管理 负责党委会日常事务管理n 战略发展部 负责公司战略规划制定并组织实施 负责公司年度经营方针目标制定、分解，并组织年度经营计划编制及实施 负责组织基地及子公司重大项目立项评审 负责组织策划、实施企业改革改制工作及资产重组工作 基地限上、子公司预算外固定资产、工程项目计划管理 限上技改项目立项、可研、资金平衡 负责对外合资合作项目筛选、谈判、筹建等工作 负责公司管理体系规划并组织规划在基地、子公司的落实n 财务部 负责公司财务监管体系建立及实施 负责项目资本运作支持 负责投资项目财务评估 负责委派财务人员的日常管理 负责财务经营信息收集/分析n 营销部 负责产品市场调查、分析、预测，编制产品销售计划，制订营销策略 负责基地及子公司矿产品销售、结算 负责郴州转运站和郴州仓储货场的管理 负责出厂精矿管理 负责精矿贸易管理 负责硫精矿塘田硫管理 负责产品销售统计、统计报表管理n 战略采购部 负责战略采购体系的建立与维护 负责编制年度战略物资采购规划，明确年度战略采购目标 负责战略采购供应商的筛选、评审和开发 负责战略采购的商务谈判及战略合作协议、服务协议签署 指导基地及子公司执行战略采购协议n 审计监察部 制定内部审计和纪检监察工作的规章制度、程序和规范 制定年度审计计划并组织实施 根据审计结果提出处理建议，并监督对建议的执行 监督检查有关法律和纪律制度的执行情况，提出改进建议和意见n 运营管理部 负责中长期生产规划、技术改造规划制定及组织实施 负责下属公司生产运营监控及协调 负责质量管理体系规划及实施 负责技安环保规划制定及实施 负责下属公司技安环保工作的监督、检查n 技术中心 负责中长期探矿规划制定 负责公司矿资源规划及控制 负责新产品、新工艺开发，为战略发展提供技术支撑 负责重大、通用类技术工艺开发3、联合探矿合作方式(1). 合作方式n 方式一：有色控股与郴州市政府下属投资公司共同出资成立“南岭矿山资源勘探公司”，以合资公司为投资主体，与各地质队成立合资子公司，合资子公司股东共同承担、享有探矿风险及权益。南岭矿山资源勘探公司对各合资子公司实行一体化管理，由南岭矿山资源勘探公司以项目组方式代各合资子公司进行地质探矿，各合资子公司不设立实体机构。n 方式二：湖南有色控股分别与各地质队成立合资子公司，合资子公司股东共同承担、享有探矿风险及权益。公司矿业发展部对各合资子公司实行一体化管理，由XX矿业发展公司以项目组方式代各合资子公司进行地质探矿，各合资子公司不设立实体机构。(2). 合作方式比较及建议合作方式利弊方式一（与政府合资） 能借助政府资源 资金（资本金）一次性到位 增加了管层级方式二（直接与地质队合资） 结构扁平，效率高 与每个地质队的合资都需报有色控股批准 矿业发展部需具备探矿组织/实施能力，管控与操作职能并存，定位模糊建议采用方式一进行联合探矿。4、探矿、采矿阶段各母子公司业务定位(1). 探矿阶段n XX矿业发展公司按公司对子公司的管控定位和内容，对探矿公司进行管控，重点在方针目标、计划预算、投资、财务、产权代表考核方面；n 探矿公司负责组织并实施探矿，业务过程中接受矿业发展公司和子公司股东方（地质队）监督；n 探矿公司下属子公司委托探矿公司探矿，不介入具体的业务和管理，从股东方角度对所辖区域（探矿权所覆盖区域）的探矿业务推进、成本费用进行监督；(2). 采矿阶段探矿结束后，若未发现矿资源，则公司清算、注销。若发现矿资源，可由有色控股收购采矿权，纳入XX矿业发展发展公司下，按独资子公司方式进行管理；若合资对方不愿出让采矿权，则按如下方式进行管理：n XX矿业发展公司发现矿资源后，股东各方按持股比例同比例增资，此过程中有色控股可视合作对方的资金实力，进一步提高持股比例，强化控制权；对已进入采矿阶段的子（孙）公司，在前述管控内容基础上，实行统一营销、战略采购、运营监控管理；n 探矿公司以股东身份，通过董事会进行管理，不介入具体业务及管理业务重心聚焦于探矿业务n 探矿公司下属子公司负责日常探矿的生产组织及管理。营销、战略采购等由XX矿业发展公司统筹组织；