质量管理体系软件及系统集成全条款审核记录条款检查情况记录及评价4.1理解组织及其环境组织注册地址：办公地址：办公面积达100多平米，配备有电脑、电话、网络等设备主要开展计算机应用软件的设计开发及计算机系统集成和服务所 涉及的相关管理活动。现有员工55人，基本能满足计算机应用软件的设计开发及计算机系统集成和服务的需求。组织目标及战略方向：争取做一流的企业。组织确定了内部因素：包括公司财务因素、资源因素、运营因素等；夕卜部因素：信贷可行性、社会因素公共假日及工作时间、市场占有率、法律法规要求等组织介绍通过市场调研关注市场动态、聘请有实力的人员不断 进行新品的研发、同时对内外部因素进行评审。4.2理解相关方的需求和期望组织识别了相关方包括：顾客群、雇员、国家监管机构等 通过和客户签订合同及和客户沟通等来确定相关方的要求 特别关注如顾客对应用软件的符合项、安全性的要求 同时通过对顾客调查、定期更新法律法规规定、执行合同义务 等来监视和评审相关方要求并定期更新其要求，以便于理解和 满足影响顾客要求和顾客满意度的需求和期望4.3确定质量管理体系的范围组织申请的审核范围是:计算机应用软件的设计开发及计算机系统集成和服务所涉及的相关管理活动通过现场审核确定的审核范围与申请范围一致体系范围在质量手册进行了说明，同时质量手册在组织内部已发布。组织在计算机应用软件的设计开发及计算机系统集成和服务所涉及的相关管理活动过程中按照质量管理体系全条款执行。4.4质量管理体系 及其过程组织按照标准要求建立实施了质量管理体系，同时形成了管理 手册、测试记录等文件制定了集成、开发流程图，形成了软件开发作业指导书等文件， 规定了相关的责任和权限，配备了必要的人力、基础设施，财 力方面的资源，识别了相关方、顾客的需求、各个过程之间的 相互关系，确定了风险和机遇，并制定了应对措施。组织利用质量目标完成情况、审核结果、数据分析、纠正和控 制风险以及管理评审等来评价过程能力。5.1.1领导作用（总则）在组织手册中明确有最高管理者职责，与总经理沟通，了解组 织质量管理体系的总体宗旨和要求组织内部建立了目标管理机制，确保相关职能和层次建立质量 目标。为了保障体系的正常有效运行，根据风险评估和识别机会的结 果，提供必要的人、财、物等方面的资源，通过各种形式如会 议、网络等向员工传达满足顾客要求和相关法律法规要求的重 要性。目前资源方面能够保障体系的运行。组织高度注重风险意识，定期参加商会、网络学习等关注业内 夕卜市场信息，定期召开高层会议，讨论企业风险和机遇。5.1.2以顾客为关注焦点组织通过市场调查与顾客沟通，识别与产品有关的要求并结合 合同评审予以确认，配置资源，控制集成、软件开发过程/实 施监视和测量/交付给客户合格的产品。通过贯标从而提高组 织的管理水平，确保顾客的要求得到满足。5.2.1/2制定质量 方针/沟通质量方 针组织制定了质量方针的内容：完善内部管理，提高服务质量，满足用户需求，树立公司信誉。制定人:张xx发布日期:2016年11月10日方针能够结合实际与组织的宗旨相适应并协调一致；方针能够体现对满足要求和持续改进体系有效性的承诺;能够为目标的制定及评审提供框架；组织利用培训、网络等形式向员工宣传质量方针及其含义，在 组织内部得到理解和沟通。在销售部与员工王xx交谈，其对公司方针清晰，对方针内涵 理解在外部信息交流记录上，能看到组织将的质量方针内容的传达 到了供应商等相关方。5.3组织的岗位、职 责和权限组织制定了组织结构图：管理层及行政部、技术部、销售部3 个职能部门，规定了管理层、各部门及各岗位员工相应的职责 和权限并形成文件（见管理手册）职责权限通过文件及会议、网络等方式传达到公司各职能部门 及岗位。以促进QMS有效运行。5.3销售部组织的 岗位、职责和权限部门负责人：xxx其谈部门职责：负责采购、合同、顾客满意等管控部门领导对职责清晰6.2销售部质量目 标及其实现的策划部门质量目标1项：客户满意度95% ;标书、合同评审率98% ；提供对2017年1-3月质量目标指标完成情况统计目标指标均实现质量目标及其实现的策划符合要求5.3技术部组织的 岗位、职责和权限部门负责人：xxx其谈部门职责：负责项目、软件的策划、集成研发实施、标识、顾客财产、产品防护等管控部门领导对职责清晰6.2质量目标及其实现的策划部门质量目标2项：项目一次交验合格率95%技术服务过程合格率98%提供对2017年1-3月质量目标指标完成情况统计目标指标均实现质量目标及其实现的策划符合要求5.3行政部组织的 岗位、职责和权限部门负责人：xxx其谈部门职责：负责人力资源、过程环境、基础设施、文件、数据分析和评价等部门领导对职责清晰6.2质量目标及其实现的策划部门质量目标2项： 员工培训合格率100% 文件受控率98%以上提供对2017年1-3月质量目标指标完成情况统计 目标指标均实现质量目标及其实现的策划符合要求6.1应对风险和机遇的措施组织制定有风险和机遇的应对控制程序程序中明确了包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接 受在内的操作要求。能提供风险和机遇评估分析表分析标表中确定了包括市场竞争加剧带来的成本压力会引发风险，使公司利润率降低，质量管理预算压缩等重大风险/机 遇同时也提出了应对的措施对应对措施的有效性进行评价的证据6.2质量目标及其实现的策划组织质量目标：客户满意度95% ；质量问题处理率100%；纯集成项目质量合格率99%;含软件开发的项目质量合格率90% ；提供2017年1-3月质量目标数据统计分析目标指标均实现6.3变更的策划组织在管理手册中明确了变更策划的要求。部门领导介绍：到 目前为止。没有变更。今后一旦涉及变更，将按照文件要求进 行变更的策划。7.1.1资源（总则）组织生产办公面积达1000多平米，配备有电脑等设备.主要进 行信息安全系统集成服务、软件研发。现有员工xx人，基本能满足产品系统集成服务、软件研发的需求。7.1.2人员组织现有人员xx人。设立冈位包括研发、测试岗位等，人力 资源配置能满足软件开发要求。7.1.3基础设施组织有固定资产台账，台账中包括电脑、电话等基础设施。部 门领导介绍：公司制定有电脑使用制度，对于研发用的电脑等 设备，为避免病毒的侵袭，公司规定由使用人员定期对电脑进 行杀毒。基础设施控制有效7.1.4过程运行环境组织办公场所占地-多平米。办公室明亮整洁。配备有中央空调、饮水机、休息室等，卫生有专人负责打扫。过程运行环境符合要求。7.1.5.1/2监视和测 量资源（总则）/测量 溯源主要是进行应用软件的开发监视和测量资源主要是软件测试工具用于软件测试的工具主要有：负载压力测试工具-查测试工具使用前的确认情况部门领导介绍：以上测试软件均在网上付费下载使用。监视和测量资源（总则）/测量溯源控制有效7.1.6组织的知识部门领导介绍：组织知识主要了解集成、软件开发要求等，主 要是通过网络学习、公司内部培训使员工能学习到这些知识， 同时制定培训计划，组织实施。同时每年有委外培训的计划。7.2能力组织制定有各部门工作人员任职要求 要求中对各岗位人员的能力进行了规定 查岗位人员的能力情况有人员能力评价记录人员：xxx岗位：研发部经理确认结论：符合岗位任职要求人员：xxx岗位：技术员确认结论：符合岗位任职要求人员：xxx 岗位：销售部经理确认结论：符合岗位任职要求部门领导介绍：为提高员工的能力，公司每年制定培训计划，对相关人员进行培训有年度培训计划共计划组织培训5次查培训计划实施情况抽1：质量管理体系知识培训的实施有培训记录培训时间：2017年3月16日参加培训人员：xxx人对培训效果评价：采取了会议的形式，通过口试的方式回答问 题，参加人员熟悉并掌握了培训课程里的相关内容，培训有 交效。抽2:内审员培训的实施有培训记录培训时间：2017年4月10日参加培训人员：xxx对培训效果评价：培训有效。抽3:质量手册及程序文件学习的实施有培训记录培训时间：2017年5月15日参加培训人员：xxx等对培训效果评价：培训有效。内审员xxx经公司内部培训合格后上岗7.3意识在公司与xxx沟通，其对公司质量方针及质量目标内容了解， 同时也谈到自己对部门质量目标完成做出个人努力地意愿并 只有干好本职工作。7.4沟通组织通过网络下发文件、行政例会、宣传栏等形式进行内部沟 通，外部沟通主要是通过网络、电话、合同文本等进行沟通， 从对组织的审核来看，组织内外部沟通较顺畅。7.5.1形成文件的信息（总则）组织有受控文件清单清单中包括质量管理手册、软件设计开发和系统集成规范等-个文件7.5.2创建和更新查文件的制定人、审核、编号、版本等。抽1：系统集成规范编号：AV/GL-08批准：张xx抽2:管理制度编号：AV/GL-2016批准：张xx抽3:质量管理手册文件编号：AV/SC2016批准：张xx到目前为止文件没有更新。7.5.3形成文件的在组织局域网看到：有法律法规及标准清单文件夹。打开文件信息的控制夹后看到有电子版体系管理手册等文件。在现场看到：纸质文件分类装订。放在文件夹中，并放置在文 件柜里，电子档文件也是分类在创建的文件夹中。对于电子档 文件，部门经理介绍：公司定期对电脑杀毒，避免电脑感染病 毒，避免文件丢失和损坏。形成文件的信息的控制有效8.2.1/2产品和服组织通过和客户电话、网络沟通、合同条款内容来了解顾客的务的要求/与产品需求。和服务有关的要求最终客户的要求通过签订书面合同来进行规定的确定有与XXX签订的系统项目运维服务合同合同中包括服务内容、要求、服务费用、保密义务等合同签订日期：2017年4月11日有与XXX签订的的技术合同合同中包括项目技术要求、服务内容、项目费用、保密义务、交期等合同签订日期：2017年10月22日有与XXX的技术服务合同合同中包括项目技术要求、服务内容、项目费用、保密义务、交期等合同签订日期：2017年11月1日8.2.3与产品和服务有关的要求的评 审查合同评审情况有与XXX运维服务合同的评审情况有合同评审表评审内容包括功能性能要求、质量要求、交期要求、要求等评审结论：可以接受顾客的合同要求。审批人：张XX日期:2017-4-9有与XXX合同的评审情况有合同评审表评审内容包括功能性能要求、质量要求、交期要求、要求等评审结论：可以接受顾客的合同要求。审批人：张xx日期:2017-10-17有与XXX合同的评审情况有合同评审表评审内容包括功能性能要求、质量要求、交期要求、要求等评审结论：可以接受顾客的合同要求。审批人：张xx售后服务售后服务售后服务日期:2017-10-27与产品和服务有关的要求的评审基本有效8.2.4产品和服务要求的更改从抽查的以上的合同来看，到目刖还未发