证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：（）可以发行股票筹资。A.有限责任公司B.股份有限公司C.地方政府D.金融机构正确答案：B2. 单选题：恒生中国内地指数包括()。、恒生中国企业指数；、恒生中资企业指数；、恒生中国内地流通指数；、恒生中国内地25。A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。A.20%B.30%C.40%D.70%正确答案：C4. 单选题：在自营业务运作流程方面，以下说法正确的是（）。I董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等II自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作III投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等IV自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：A5. 单选题：【2015年真题】根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是()。A.成长性基金B.收入性基金C.平衡性基金D.对冲基金正确答案：A6. 单选题：证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务正确答案：B7. 单选题：财务顾问服务对象有()。、企业；、个人；、政府；、上市公司。A.、B.、C.、D.、正确答案：B8. 单选题：下列不属于交易衍生工具的是（）。A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C.在期货交易所交易的各类期货合约D.在股票交易所交易的股票期权产品正确答案：B9. 单选题：下列不属于无面额股票特点的是（）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活正确答案：B10. 单选题：某上市公司通过公开发行股票融资的方式属于（）。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款正确答案：A11. 单选题：证券公司主要业务包括（）。担保业务证券承销与保荐业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.正确答案：B12. 单选题：【2015年真题】证券必须同时具有的两个最基本特征是()。A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征正确答案：B13. 单选题：股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值正确答案：C14. 单选题：合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券.证券投资基金在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具A.B.C.D.正确答案：D15. 单选题：根据不同的附加条件，优先股可以分为()。固定股息优先股和浮动股息优先股可累计优先股和非累计优先股有限制优先股和无限制优先股强制分红优先股和非强制分红优先股可回购优先股和不可回购优先股A.B.C.D.正确答案：B16. 多选题：【2015年真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场正确答案：ABD17. 单选题：下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选正确答案：B18. 单选题：信息披露制度是证券法中()的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则正确答案：A19. 单选题：下列关于基金管理人的说法中，错误的是（）。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构正确答案：B20. 单选题：我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金管理公司正确答案：C21. 单选题：上市公司公开发行新股，向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于（）。A.6%B.10%C.15%D.16%正确答案：A22. 单选题：中小企业私募债的特点包括（）。.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低.中小企业私募债不设行政许可A.、B.、C.、D.、正确答案：D23. 单选题：货币市场基金的投资对象是（）。A.银行长期存款B.国债C.公司长期债券D.银行承兑票据及商业票据正确答案：D24. 单选题：按（）的不同，可以将分级基金分为公募基金和私募基金两种类型。A.运作方式B.投资对象C.投资风格D.募集方式正确答案：D25. 单选题：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（）。.交易场所和交易组织形式不同.交易的监管程度不同.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。A.信用好，承兑性强B.支付需要有特定条件C.流通性强，灵活性高D.节约资金成本正确答案：B27. 单选题：通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生上具C.OTC交易的衍生工具D.独立衍生工具正确答案：C28. 单选题：全国性社会保障基金主要投向（）。A.国债市场B.股票市场C.期货市场D.权证类市场正确答案：A29. 单选题：中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所正确答案：A30. 单选题：下列关于风险的说法中，错误的是（）。I地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险II政治风险和战争属于技术风险III空气污染、噪音属于技术风险IV政治风险属于国家风险A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：D31. 单选题：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。、身份；、财产与收入状况；、证券投资经验；、风险偏好。A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。、公司章程；、发起人协议；、发起人姓名；、承销机构名称。A.、B.、C.、D.、正确答案：D33. 单选题：证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任正确答案：B34. 单选题：货币市场基金的投资对象期限为()年以内。A.1B.2C.3D.4正确答案：A35. 单选题：政策性银行金融债券发行申请应包括（）。.发行数量.期限安排.发行方式.近3年监管指标情况A.、B.、C.、D.、正确答案：C36. 单选题：财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（）。A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国债D.特别国债正确答案：D37. 单选题：全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。中央财政预算拨款国有资本划转基金投资收益以国务院批准的其他方式筹集的资金A.B.C.D.正确答案：D38. 单选题：封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。.期限不同.发行规模限制不同.基金份额交易方式不同.基金份额的交易价格计算标准不同A.、B.、C.、D.、正确答案：C39. 单选题：根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。企业债券可转换为股票的公司债券股票法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券A.B.C.D.正确答案：C40. 单选题：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能正确答案：A41. 单选题：金边债券是指（）。A.政府债券B.企业债券C.保险公司次级债D.金融债券正确答案：A42. 单选题：为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()制定。A.国务院证券监督管理机构B.商务部C.中国人民银行D.中国证券业协会正确答案：A43. 单选题：股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。会计价值通常反映的是历史成本不等于公司资产的实际价格会计价值是按某种规则计算的公允价值不等于公司资产的实际价格账面价值并不反映公司的未来发展前景账面价值与公司未来的发展前景密切相关A.B.C.D.正确答案：C4