证券投资顾问业务暂行规定第一条 为了规范证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问业务行为，爱护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据证券法、证券公司监督管理条例、证券、期货投资询问管理暂行方法，制定本规定。其次条 本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资询问业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资询问机构接受客户托付，依据约定，向客户供应涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，协助客户作出投资决策，并干脆或者间接获得经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。第三条 证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问业务，应当遵遵守法律律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部限制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。第四条 证券公司、证券投资询问机构及其人员应当遵循诚恳信用原则，勤勉、审慎地为客户供应证券投资顾问服务。第五条 证券公司、证券投资询问机构及其人员供应证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。第六条 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。第七条 向客户供应证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资询问执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。第八条 证券公司、证券投资询问机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。第九条 证券公司、证券投资询问机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险限制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务供应、客户回访、投诉处理等业务环节。第十条 证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务实力、合规管理和风险限制与服务方式、业务规模相适应。第十一条 证券公司、证券投资询问机构向客户供应证券投资顾问服务，应当依据公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受实力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。第十二条 证券公司、证券投资询问机构向客户供应证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资询问业务资格等；（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资询问执业资格编码；（三）证券投资顾问服务的内容和方式；（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户担当； （五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司、证券投资询问机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，便利投资者查询、监督。第十三条 证券公司、证券投资询问机构应当向客户供应风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。第十四条 证券公司、证券投资询问机构供应证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（一）当事人的权利义务；（二）证券投资顾问服务的内容和方式；（三）证券投资顾问的职责和禁止行为；（四）收费标准和支付方式；（五）争议或者纠纷解决方式；（六）终止或者解除协议的条件和方式。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资询问机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。第十五条 证券投资顾问应当依据了解的客户状况，在评估客户风险承受实力和服务需求的基础上，向客户供应适当的投资建议服务。第十六条 证券投资顾问向客户供应投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券探讨报告或者基于证券探讨报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析看法等。第十七条 证券公司、证券投资询问机构应当为证券投资顾问服务供应必要的探讨支持。证券公司、证券投资询问机构的证券探讨不足以支持证券投资顾问服务须要的，应当向其他具有证券投资询问业务资格的证券公司或者证券投资询问机构购买证券探讨报告，提升证券投资顾问服务实力。第十八条 证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资询问机构的证券探讨报告作出投资建议的，应当向客户说明证券探讨报告的发布人、发布日期。第十九条 证券投资顾问向客户供应投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。激励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一样的观点，作为协助客户评估投资风险的参考。其次十条 证券投资顾问向客户供应投资建议，知悉客户作出详细投资决策支配的，不得向他人泄露该客户的投资决策支配信息。其次十一条 证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定特地人员独立实施。其次十二条 证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，刚好、妥当处理客户投诉事项。其次十三条 证券公司、证券投资询问机构应当依据公允、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的支配，可以依据服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采纳差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资询问机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。其次十四条 证券公司、证券投资询问机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务实力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣扬，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。其次十五条 证券公司、证券投资询问机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣扬，应当遵守广告法和证券信息传播的有关规定，广告宣扬内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。证券公司、证券投资询问机构应当提前5个工作日将广告宣扬方案和时间支配向公司居处地证监局、媒体所在地证监局报备。其次十六条 证券公司、证券投资询问机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。其次十七条 以软件工具、终端设备等为载体，向客户供应投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：（一）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣扬；（二）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和运用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；（三）说明软件工具、终端设备所运用的数据信息来源；（四）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。其次十八条 证券公司、证券投资询问机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务供应、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户供应投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。其次十九条 证券公司、证券投资询问机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务实力。第三十条 证券公司、证券投资询问机构以合作方式向客户供应证券投资顾问服务，应当对服务方式、酬劳支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。第三十一条 激励证券公司、证券投资询问机构组织支配证券投资顾问人员，依据证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动状况发表评论看法，为公众投资者供应证券资讯服务，传播证券学问，揭示投资风险，引导理性投资。第三十二条 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有详细证券的投资建议。第三十三条 证券公司、证券投资询问机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以实行责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严峻的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政惩罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。第三十四条 证券公司从事证券经纪业务，附带向客户供应证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。第三十五条 本规定自2011年1月1日起施行。 1