证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：下列选项中，（）不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。A.发起人住址B.发起人姓名C.发起人认购的股份数D.发起人出资种类正确答案：A2. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B3. 单选题：下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。加强员工的内部管理严禁证券从业人员买卖股票严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离在思想上提高认识自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖A.B.C.D.正确答案：A4. 单选题：以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A.只具备初中文化程度的成年人B.刚毕业的大学生C.大学毕业的失业人员D.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期正确答案：A5. 单选题：有限责任公司的业务执行机关是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：B6. 单选题：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（）个工作日内审核完毕。A.7B.10C.15D.20正确答案：D7. 单选题：公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（）。A.委托贷款B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.投资债券正确答案：D8. 单选题：根据首次公开发行股票并上市管理办法，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是()。A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元正确答案：A9. 单选题：证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作正确答案：B10. 单选题：证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。A.312B.36.C.112.D.16.正确答案：A11. 单选题：基金客户服务中售前服务包括（）。I介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点II开展投资者风险教育III推介符合适应性原则的基金IV介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.I、II、IV正确答案：D12. 单选题：证券经纪业务的具体对象是（）。A.股票B.债券C.证券D.特定价格的证券正确答案：D13. 单选题：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5正确答案：D14. 单选题：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（）。.公司营业执照.公司章程.发起人协议.代收股款银行的名称及地址A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：下列情形中，属于基金托管人职责终止的有（）。.被依法取消基金托管资格.被基金管理人解任.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产.被基金份额持有人大会解任A.、B.、C.、D.、正确答案：A16. 单选题：证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5?B.10C.15?D.20正确答案：B17. 单选题：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照规定进行报告和公告。报告和公告的内容不包括（）。A.持股人的名称、住所B.持股人的家庭背景C.持股达到法定比例的日期D.持股增减变化达到法定比例的日期正确答案：B18. 单选题：根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务?B.股票投资业务C.证券投资咨询业务?D.证券业务正确答案：C19. 单选题：【2018年真题】公司法保护的是()的合法权益。股东；总经理；债权人；职工。A.B.、C.、D.、正确答案：A20. 单选题：根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。I弄虚作假II徇私舞弊III故意刁难有关当事人IV不按规定履行报告义务A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C21. 单选题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，正确的有（）。.监事会有权提议召开临时股东会议.在董事会不召集股东会议的时候，监事会有权召集和主持股东会议.监事会有权向股东会会议提出议案.监事可以列席董事会会议，并对董事会会决议事项提出质询或建议A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的（）决定。.监事会.股东大会.董事会.出资最多的股东A.、B.、C.、D.、正确答案：D23. 单选题：【2015年真题】以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的()法律、行政法规另有规定的从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%正确答案：A24. 单选题：下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。I替证券公司代理客户买卖证券业务II证券公司向客户垫付资金III不承担客户的价格风险IV分享客户买卖证券的差价A.III、IVB.II、IVC.I、IIID.I、II正确答案：C25. 单选题：（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。.证券公司及其相关人员.资产托管机构及其相关人员.证券登记结算机构及其相关人员.代理推广机构及其相关人员A.、B.、C.、D.、正确答案：B26. 单选题：按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。.股东会或股东大会.董事会.董事长.总经理A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（）。.自营证券总值与公司净资本的比例.持有一种证券的价值与公司净资本的比例.持有一种证券的数量与该证券发行总量.持有一种证券的价值与公司总资本的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：B28. 单选题：诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10正确答案：C29. 单选题：采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10%B.15%C.20%D.30%正确答案：D30. 单选题：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：C31. 单选题：股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（）。.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行.公司股本总额不少于人民币5000万元.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载A.、B.、C.、D.、正确答案：C32. 单选题：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括（）。.股东的姓名.各股东所持股份数.各股东取得股份的日期.各股东所持股票的编号A.、B.、C.、D.、正确答案：D33. 单选题：从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元正确答案：B34. 单选题：证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。.委托人资格审查.金融产品尽职调查与风险评估.受托人资格审查.销售适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C35. 单选题：客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构1年期存款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率正确答案：D36. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户A.、B.、C.、D.、正确答案：D37. 单选题：中国