工贸企业作业过程及环境变更的管理制度 一、目的为消除或减少由于工艺、设备和人员等变更引起的潜在事故隐患，加强变更过程中的事故风险的控制，特制定本制度。二、适用范围本规定适用于公司有关人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更程序的管理。三、职责3.1 生产管理部门负责组织制定、管理和维护本制度。3.2 相关职能部门按照“谁主管、谁负责”的原则执行本制度，并提供培训、监督与考核。3.3各车间负责工艺、设备和人员变更管理制度的执行，并对本制度提出改进建议。四、管理规定4.1 变更程序4.1.1 变更申请。实施变更时，变更申请人填写“变更实施计划申请书”；4.1.2变更审批。“变更实施计划申请书”填好后，逐级上报主管部门和主管领导审批，并填写“变更申请表”。4.1.2.1 审批内容(1) 变更目的。(2) 变更涉及的相关技术资料。(3) 变更内容。(4) 变更带来的健康安全环境影响（危害分析及风险削减措施）。(5) 涉及操作规程修改的，审批应提交修改后的操作规程。(6) 对人员培训和沟通的要求。(7) 变更的限制条件（如时间期限、物料数量等）。(8) 强制性批准和授权的要求。4.1.3变更风险分析。变更批准后对将实施的变更过程进行风险分析，确定可能产生的风险，制定控制措施；4.1.4变更实施。变更批准后，由责任部门组织实施。任何临时性的变更，未经批准不得超过原批准的范围和期限；4.1.5 变更结束后，变更主管部门及时将变更结果通知相关部门和人员。4.1.6 变更后及时组织对相关人员的安全及专业知识进行教育培训。工艺设备变更.1 工艺设备变更范围包括：（1）生产能力的改变。（2）物料的改变（包括成分比例的变化）。（3）设备、设施负荷的改变。（4）工艺设备设计依据的改变。（5）设备和工具的改变或改进。（6）工艺参数的改变（如温度、流量、压力等）。（7）安全报警设定值的改变。（8）仪表控制系统及逻辑的改变。（9）软件系统的改变。（10）安全装置及安全联锁的改变。（11）非标准的（或临时性的）维修。（12）操作规程的改变。（13）试验及测试操作。（14）设备、原材料供货商的改变。（15）运输路线的改变。（16）装置布局的改变。（17）产品质量的改变。（18）设计和安装过程的改变。（19）其他。人员变更.1 企业根据企业人力资源定员相关标准，明确生产单元或员工配置的最低要求，包括：岗位设置、员工的数量等。.2 人员的变更必须在不影响安全生产的前提下实施，应严格执行人员变更管理流程，确保上（替）岗人员具备上岗能力及资格。.3 应按“持证上岗、同岗替代、备员补充”的原则安排上（替）岗，以满足安全生产最低标准。.4 企业根据风险控制的要求组织对关键岗位进行辨识。关键岗位人员变更前，基层单位主要领导及相关部门应评估人员变更对现岗位安全生产的影响，选择合适人选。关键岗位包括但不限于：（1）工艺危害分析结果认定的高风险作业的岗位。（2）国家法规制度的特种作业岗位。（3）实施风险管理和危害分析的岗位。（4）从事关键设备检测、检维修的岗位。（5）审批作业许可的岗位。（6）对关键岗位人员进行考评与提供培训的岗位。（7）管理和监督承包商作业的岗位。（8）环境、职业卫生监测岗位。.5 企业应明确关键岗位人员任职的知识、技能、资质与特定经验的最低要求。依据岗位培训需求矩阵，确定人员上（替）岗前的培训内容和考评方式。并有计划培养关键岗位的后备人员，确保关键岗位人员变更的顺利实施。.6 对上（替）岗人员要进行技能考评，考评方式可以是提问、考试、现场模拟操作等；高风险作业项目的考评应包括现场模拟操作演示。考评人员应具备相应知识、技能和经验，可以是企业管理人员、员工的主管领导、安全管理专职人员、专业技术人员、资深员工和专（兼）职教师等。.7 替岗应经属地单位主管领导审批核准后执行；调离、调入、转岗经双方单位领导同意，人事主管领导批准后执行。.8 关键岗位变更人选不能满足知识、技能、经验最低要求，须停止变更。.9 关键岗位人员变更应填写“变更申请审批表”，所涉及的文件、资料应及时归档。主要包括：（1）人员变更的审批信息。（2）发生岗位变更员工的个人信息。（3）变更过程中的培训及考评信息。（4）确保满足岗位最低要求所采取的其他措施信息。