云南交投集团云岭建设有限公司楚姚高速公路第二合同段项目经理部一工区（K45+100K51+929）风险动态监控机制单位名称：云南交投集团云岭建设有限公司楚姚高速公路第二合同段项目经理部一工区日 期：2018年6月4日风险动态监控机制一、编制目的为认真落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，进一步建立健全工区安全生产监控与预警机制，完善安全生产风险动态监控及安全预警体系，加强安全生产动态管理，杜绝各类事故的发生，我工区根据公路水路行业安全生产风险管理暂行办法、公路水运工程平安工地建设管理办法、中华人民共和国安全生产法及交通运输有关法规制度，制定本机制。二、适用范围本机制适用于云南交投集团云岭建设有限公司楚姚高速公路第二合同项目经理部一工区施工过程中的风险动态管控、监控，及风险管理。三、 组织机构及职责（一） 重大风险监控领导小组为确保重大风险动态监测、预警、控制管理工作的有效实施，我工区成立重大风险监控领导小组：组 长：蒋有春 副组长：罗 敏 赵 雨 李 富组 员：李应洋 左建伟 杨云梅 普丽琼 邹琼梅张志良 许华明 周 莹 重大风险监控领导小组下设办公室，设在工区安全管理科科，在重大风险监控领导小组领导下负责工区重大风险监控领导小组决议事项的实施、日常工作、监督、检查等工作。重大风险监控领导小组办公室成员如下：办公室主任：李应洋成员：安全科全体人员办公室主任电话：（二）重大风险监控领导小组工作职责1、依法依规建立健全安全生产风险管理工作制度，开展本工区管理范围内的风险辨识、评估等工作，组织落实重大风险的动态监测、预警、控制等相关工作，防范和减少安全生产事故。2、组织建立兼职应急队伍，完善应急队伍建设，按规定组织开展应急救援教育培训和应急演练，检查督促做好事故的预防措施和救援的各项准备工作。3、发生事故时，发布和解除应急救援命令、信号；组织指挥救援队伍实施救援行动；向上级部门汇报和向本项目通报事故情况，必要时向有关单位发出救援请求；组织事故调查、总结救援经验教训。4、协调事故现场有关工作。5、制定落实本工区重大风险源的重大风险控制措施;6、组织编制工区重大危险源管理方案，督促落实重大危险源的安全管理措施。（三）重大风险监控领导小组办公室工作职责1、积极参与工区管理范围内的风险辨识、评估等相关工作。2、动态监控施工现场的安全生产状况，对安全生产隐患随时予以警示或向重大风险监控领导小组汇报，并收集相关资料。3、根据重大风险控制措施，做好重大风险的控制工作。4、积极参与工区组织的应急演练，并做好相关记录。5、组织或参与对从业人员进行安全教育培训和重大风险源告知工作；6、组织或参与对应急物资进行定期检查，并按照应急预案分工做好应急处置工作。四、风险的定义和分级（一）风险的定义：在施工过程中某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合或发生危险时间或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性组合。（二）风险等级：风险等级按照可能导致安全生产事故的后果和概率将安全生产风险由高到低依次分为重大、较大、一般和较小四个等级。1、重大风险，易导致特别重大安全生产事故的风险；2、较大风险，易导致重大安全生产事故的风险；3、一般风险，易导致较大安全生产事故的风险；4、较小风险，易导致一般安全生产事故的风险。五、风险的辨识风险辨识是识别整个施工范围所存在的风险并确定其特性的过程，风险辨识应针对影响发生安全生产事故及其损失程度的致险因素进行，致险因素一般包含以下方面：1、从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态。2、生产经营基础建设、运输工具、工作场所等设施设备的安全可靠性。3、影响安全生产外部要素的可知性和应对措施。4、安全生产的管理机构、工作机制及安全生产管理制度合规和完备性。六、风险评价（一）风险评价采用作业条件危险性评价法。把事故发生的可能性作为L，把暴露于危险环境的频繁程度作为E，把发生事故产生的后果作为C，根据不同情况和可能性赋予不同分值，将L、E、C 分数值相乘，得出之积为D，再根据D 的分数不同确定不同的风险等级。作业条件危险性评价准则如下表：发生事故可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可能预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续2每月一次暴露6每天工作时间暴露暴露1每年几次暴露3每周一次暴露0.5非常罕见的暴露发生事故产生的后果(C)分数值发生事故产生的后果分数值发生事故产生的后果100大灾难，多人死亡7严重，重伤40灾难，有人死亡3重大，致残15非常严重，有人受伤1引人注目，需要救护（二）确定风险分级：工区依据作业危险性评价的结果将风险划分为四级:划分标准如下表所示：风险等级D 分数值危险程度一级320极其危险、不能作业（三）确定重大风险确定重大风险因素，是为确保工区施工活动、过程和服务及工作环境中对安全隐患实现预防为主，并采取措施防止重大事故、事件的发生。重大风险因素判定准则:（1）风险因素的风险级别为3级及以上时，该风险因素为重大风险因素。（2）各负责人认为的风险因素。（3）本年度发生伤亡事故的风险因素。七、风险动态监测、预警、控制（一）风险监测的方法、方式1、定期和不定期安全检查，安全员每天对重大风险源进行巡查检查，每月开展定期检查。2、加强对重大风险源的监控，及时发现安全隐患，做好预警工作，采取切实有效措施督促整改到位，对整改结果查验。3、重点部位的重大风险应派专人进行重点监控。4、每年进行一次安全生产风险全面辨识，对识别出的重大风险制相应的应急措施，并对重大隐患进行重点监控和限期治理。5、施工特种设备按规定定期检测。6、加强对易燃易爆及有毒物质进行监控。（二）风险预警条件、方式1、风险预警：是指在全面辨识反映安全生产状态的指标的基础上，通过隐患排查、识别、监控、预测、评价主体实施过程中有可能出现的风险因素，风险管理等安全方法及工具，提前发现、分析和判断可能导致事故发生的信息，业生产安全状态，及时发布安全生产预警信息，并借助预防控制策略及时矫正主体的不良发展趋势最大限度地降低事故发生概率及后果严重程度。2、安全风险预警就是对于安全风险预先发布警告。构建合理的安全风险预警机制，就能够将风险预防关口前移，将以风险发生后应急为主的管理模式转变为事前危险态监控、预防为主的管理模式，将分散、单项的事件处理方式转变为系统、组合的管理体系。3、预警条件依据工区危险源识别、评价、控制一览表及重大风险源及控制措施清单中不同危险等级的危险性分值范围，对风险实行分级管理，不同的风险等级代表不同的管理者需投入的关注程度和采取的风险控制措施。（1） 四级风险：必须立即上报上工区长，工区重大风险监控小组对风险分析研判，依据研判结果必要时应采取立即停工、撤离、疏散等，制定措施较降低风险等级，待风险等级下降后逐步恢复施工。（2）三级风险：由安全副工区长、工区总工负责，各部门配合需要立即采取控制措施，重点监控和检查，立即整改，将风险控制在范围内，避免风险扩大向更高等级发展。（3）二级风险：由工区安全管理科长、施工现场负责人负责，需要采取措施进行纠正，加强监控和检查，限时整改以降低风险等级。（4）一级风险：由工区安全员负责，需要进行关注，加强现场检查，控制风险等级，避免风险扩大。（三）预警要求1、当风险等级大于二级及以上时应启动预警程序，采取措施降低风险等级。2、工区根据当月各相关单位安全生产运行情况、隐患随机抽查、现场定期检查，及时进行预警、纠偏；3、工区对当月安全预警信息进行收集、汇总，必要时予以公示。4、接到安全生产预警通报的施工队，应认真分析和查找本单位安全生产薄弱环节和存在的问题，深刻吸取教训，采取有效措施，有针对性地作出相应安全生产工作布置，并将整改方案、整改措施、整改结果及时上报工区安全管理科；对不采取任何措施的施工队，工区将对施工队负责人进行处罚。5、安全生产预警工作要做到有部署、有措施、有落实，及时消除安全生产隐患，并做好记录备查。（三）风险控制1、依据风险的等级、性质等困素，科学制定管控措施。2、建立风险动态监控机制，按要求进行监测、评估、预警，及时掌握风险的状态和变化趋势。3、严格落实风险管控措施，保障必要的投入，将风险控制在可接受范围内。4、将风险基本情况、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、标识牌、讲解宣传等方式告知本工区从业人员和进入风险工作区域的外来人员，指导、督促做好安全防范。5、针对本工区风险可能导致的安全生产事故，制定或完善应急措施。6、当风险的致险因素超出管控范围，达到预警条件的，应及时发出预警信息，并立即采取针对性管控措施，防范安全生产事故发生。 7、对工区管理范围内风险辨识、评估、登记、管控、应急等情况进行年度总结和分析，针对存在的问题提出改进措施。8、如实记录风险辨识、评估、监测、管控等工作，并规范管理档案。重大风险应单独建立清单和专项档案。9、加大安全投入，积极开展风险辨识、评估、管控相关技术研究和应用，提升风险管控能力。10、工区对进入重大风险影响区域的从业人员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练。11、重大风险所在场所应设置明显的安全警示标志，标明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施。12、将重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的安全生产事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关人员。13、统一编制工程项目安全事故应急救援预案，建立应急救援机构，配备应急救援人员，储备救援器材、设备、物料，并定期组织预案演练。14、加强对施工安全重大风险源以及安全技术措施执行情况跟踪检查，对发现存在的安全隐患，及时向各施工队发出整改通知，并对整改情况负责跟踪监督，直到整改到位，情况严重的，应当立即停工。八、相关要求1、加强信息管理。安全风险要动态管理，预警系统信息要不断刷新，确保风险信息的及时性、准确性和有效性，达到动态监测、及早防范、有效阻止及避免风险危机发生的目的，最大限度地发挥风险危机预警系统的功能。2、健全安全风险分析与处理机制。高效的安全风险分析是安全风险预警系统的核心和关键。按照专业管理、系统负责的原则，建立健全统计、分析、总结、报告制度，规范安全风险预警管理。3、牢固树立风险防范意识。风险防范意识是风险动态监控机制得以成功建立并有效运行的前提。工区全体员工特别是各级管理者在思想上对潜在的危机要有清醒的认识和高度警惕，对员工发现的问题及提出的合理建议应给予重视和采纳。4、工区各部门应紧密合作，齐抓共管，建立健全工区安全生产监控与预警机制，完善安全生产风险动态监控及安全预警体系，加强风险动态管理，早预警、早加强、早控制、早整改，努力将风险等级降到最低限度。