青岛理工大学学士学位论文摘 要EPC总承包模式目前在发达国家广泛使用，是一种成熟的建筑模式。而在我国，EPC模式还相对较新，现在只在少数类型的项目，如化学工业和电力工业中被采用。从项目管理的度来看，EPC可以使各参与方的责任更明确，工程质量有保证；从业主的角度来看，EPC模式能够帮他从琐碎、繁杂的项目管理中释放出来；从总承包商角度来看，他能够获得更多利润的机会。然而随着总承包商获取利润和执行权利的提升，更多的项目风险也尾随而至。我国建筑行业的发展需要大利推广EPC模式，但是因为EPC项目本身风险大的特点，使得在推动的过程中遇到了许多问题。本文在深入分析EPC模式的基础上，依据风险管理的内容及流程从EPC风险的识别入手，研究了风险的分担、承包商的主要风险以及EPC各阶段的项目风险。而后，利用项目阶段分析法，借助相关的工程实例，利用专家打分法、风险评价指数法对风险因素进行了评价分析。并根据研究成果逐一给出解决方案。本文的研究有助于总承包商在今后EPC模式的项目中，对待风险更加熟练。关键词：EPC，总承包，风险管理，项目管理ABSTRACTEPC is a mature model and is widely used in construction industry in developed countries. But in China, EPC is relatively a new lease of life. Now it is adopted only in a few types of project such as chemical industry and electric power industry. From the point of view of continuance, EPC makes the liability of all participator more unambiguous, so the quality can be more easily ensured; from the point of view of employer, EPC helps him release from the fussy work of project management; from the point of view of general contractor, EPC gives him the chance to earn more profit. Many problems will be faced during the course of pushing EPC. While the improvement of profit and the strengther of contract power, more risks will follow the general contractor.In this disseratation, the writer used systemic thoughtway to analyse the risk, recurring to some engineering practice. In conclusion, the writer brought forward the risk list of EPC, main risk of constractor and risk in every phase. Under the base of deep analysis of EPC model, the writer did research on the risk management of EPC by the RAC model and the expert replying methods. The writer brought out the measures that can slove the risk. The research will help the general contractor detect, comprehend and manage the risks.KEY WORDS: EPC, General contract, Risk management, Project managementII青岛理工大学学士学位论文目 录摘 要IABSTRACTII前 言1第1章 概论31.1 论文研究的背景及意义31.1.1 论文研究的背景31.1.2 存在的问题31.1.3 研究的角度41.1.4 研究的意义41.2 国内外研究的现状51.2.1 国外的研究状况51.2.2 国内的研究状况6第2章 EPC总承包模式72.1 EPC总承包模式概述72.1.1 EPC总承包的定义72.1.2 EPC总承包合同的通用文本72.2 EPC总承包模式的特征72.2.1 EPC总承包的结构及特点72.2.2 EPC总承包合同关系结构82.2.3 EPC模式的计价方式92.2.4 EPC模式的流程10第3章EPC 总承包项目风险管理的理论基础113.1 项目风险113.1.1 风险的基本概念113.1.2 风险分类的常用方法113.2 项目风险管理过程123.2.1 风险管理规划133.2.2 项目风险识别133.2.3 项目风险评价143.2.4 项目风险应对163.2.5 项目风险监控17第4章EPC总承包项目的风险管理194.1 EPC总承包项目风险识别194.1.1 EPC总承包项目风险清单194.1.2 EPC总承包合同的风险分担214.1.3 EPC总承包各阶段的典型风险224.2 EPC总承包项目的风险评价254.2.1 风险评价的方法254.2.2 风险评价的结果254.3 EPC项目风险的应对措施274.3.1 风险规避措施274.3.2 风险转移措施314.4 EPC项目风险的监控314.4.1 风险监视措施314.4.2 风险控制措施32第5章 EPC 总承包项目的风险管理案例分析335.1 项目介绍335.2风险管理在项目中的应用335.2.1项目风险管理规划345.2.2项目风险因素识别345.2.3 项目风险因素评价365.2.4 项目风险应对365.3 项目的风险管理总结39结 论40致 谢41参考文献42青岛理工大学学士学位论文前 言建设工程总承包方式是在建筑产业的长期发展过程中，随着经济社会的发展，业主对建筑服务需求的综合性和集成性越来越高，而逐步形成的承发包模式。我国建筑业从 20 世纪 80 年代中期全行业管理体制改革开始，就已经引起了广泛关注。工程总承包市场具有丰厚的利润,但它同时也是一个竞争残酷的市场,收益与风险并存。在工程总承包项目中,总承包商除了承担施工风险外,还承担工程设计及采购等更多的风险。EPC 模式是一种典型的总承包模式，它的工作范围包括了设计、采购和施工。所以要研究总承包模式下承包商的风险就要从 EPC 模式着手。EPC 模式基本涵盖了工程实施的全过程。相对其它总承包模式而言，EPC 模式下承包商的风险无疑是最大的。如何对 EPC 工程项目的风险进行管理是总承包商所热切关心的，也是我国要推行总承包模式所必须探讨的问题。只有当总承包商能够科学有效地管理项目的风险，才会有更多的承包商进入总承包领域，我国传统的承包模式才能逐渐被取代，我国的建筑行业才能得到更为迅速的发展。本论文的研究对象是 EPC 总承包项目的风险问题。EPC 模式下，业主通过总承包的发包方式，将自己从繁琐的工程管理工作中解放出来，同时将工程的大部分风险转嫁给了总承包商。在项目范围不确定、政治经济环境不确定、分包商不确定的情况下跟业主签订总价合同，需要承包商有强大的风险识别、风险防范和抗风险的能力。本文站在总承包商的角度，对 EPC 总承包商的风险内容、风险产生的原因、风险的识别、评价和应对等方面问题进行探讨。本文所涉及的主要理论基础有： 工程项目管理理论、项目全寿命期理论、全面风险管理理论。（1）工程项目管理理论为一个建设项目进行从概念到完成的全方位的计划、控制与协调，以满足委托人的要求，使项目在所要求的质量标准的基础上，在规定的时间之内，在批准的费用预算内完成。项目管理的目标有三个最主要的方面：质量目标（生产能力、功能、技术标准等），工期目标和费用（成本、投资）目标，它们共同构成项目管理的目标体系。（2）项目全寿命期理论随着工程项目管理研究和实践的深入，工程项目的生命期不断向前延伸和向后拓展。工程项目全生命期管理不仅扩大了项目管理的时间跨度和内涵，而且保证了项目整体目标的一致性，在项目生命期中能够形成具有连续性和系统性的管理组织责任体系，极大提高项目管理的效率，改善项目的运营状况。（3）全面风险管理用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。在项目目标设计阶段就应开展风险确定工作，对影响项目目标的重大风险进行预测，寻找目标实现的风险和可能的困难。风险的管理强调事前的识别、评价和预防措施。在可行性研究中，对风险的分析必须细化，进一步预测风险发生的可能性和规律性，同时必须研究各风险状况对项目目标的影响程度，即项目的敏感性分析。在设计和计划过程中，随着工程设计的深入，实施方案也逐步细化，项目的结构分析逐渐清晰。这时风险分析不仅要针对风险的种类，而且必须细化落实到各项目结构单元直至最低层次的工作包上。在工程实施中加强风险的控制项目结束，应对整个项目的风险和风险管理进行评价，以作为以后进行同类项目的经验和教训，以形成一个前后连贯的管理过程。本文探讨的意义在于：（1）使EPC总承包商更好地进行项目管理（2）使EPC总承包企业更好地参与市场竞争（3）有利于工程总承包项目的开展。第1章 概论1.1 论文研究的背景及意义1.1.1 论文研究的背景工程总承包在国外已有近百年的历史，它是根据市场需要演变和发展起来的，近几十年来受到普遍欢迎。目前发达国家建筑市场己有近一半的工程项目采用工程总承包的方式，如美国的福陆丹尼尔、日本的大成建设、法国的布依格等特大型企业都采用工程总承包管理模式，其中以EPC模式应用的最为广泛。EPC模式是工程总承包方式的一种，称为设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。我国EPC合同模式的发展自20世纪80年代初，在国家政策的推动下，化工、石化等行业的设计、施工企业积极开展EPC工程总承包。2003年3月，建设部印发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见(建市200330号文)，明确了工程总承包的基本概念和主要方式，规定凡是具有勘察、设计资质或施工总承包资质的企业都可以在企业资质等级许可的范围内开展工程总承包业务。此文件的出台，为企业开展工程总承包指明了方向。近几年来，随着我国加入WTO和经济建设的快速发展，EPC总承包从化工、石化行业逐步推广到冶金、电力、纺织、铁道、机械、电子、石油天然气、兵器、地铁等行业。EPC总承包在部分大型建筑业企业所占的比例也越来越大。如中国冶金科工集团公司的EPC总承包业务已成为该公司的第一大主业，2005年公司完成建筑业产值386亿元，其中EPC工程总承包业务占801,12。1.1.2 存在的问题工程承包是一项充满风险的事业，据统计美国的承包企业每年约有13%破产,德国