从历史的角度看贸易自由主义和贸易保护主义摘要：通过对贸易自由主义和贸易保护主义理论发展历程的描述，得出两者在历史发展中适应时代交替出现的结论。通过具体案例的分析，直观的表现两者的利弊。最后得出结论，从世界史的角度看，贸易保护主义占据主导地位，但随着世界经济的发展，各国联系的日益紧密，贸易自由主义势必引领主流思想。关键词：贸易自由主义 贸易保护主义 发展历程 利弊 一、引言 第二次世界大战以来，世界经济有了飞速的发展，在世界经济的发展过程中，国家间的经济往来和经济的融合日益深化。促进经济的开放、融合、交往与发展的重要因素，就是国际贸易。国际贸易是指国与国之间的贸易往来，伴随历史的发展，这种国与国之间的贸易往来无论从表面的规模、种类等方面来讲，还是从其内在的性质来说都发生了巨大的变化。从整个世界史来看，自由主义和保守主义在国际贸易方面起到了不同的作用，两者交错出现共同发展，基本适应了经济发展的每一个不同阶段的需求。在16世纪至17世纪中叶，重商主义作为国家富强的伟大旗帜，起到了前所未有的商业鼓舞作用。然而，随着经济的发展，英国各种经济成分也发生了变化，光荣革命推动了英国政治体制的变革，为经济的进一步变革提供了保障。同时，重商主义强调积累财富，藏富于国，这对于商人扩展和促进自由贸易积聚财富起到了限制作用。在这样的背景下，自由主义应运而生。主张自由主义的代表人物有亚当斯密、大卫李嘉图等。另一方面，从本国国家利益出发，重商主义是最早有系统的并有具体政策及政策目标的保护主义，李斯特对重商主义又有所继承和发展。在经济萧条时期，保护主义对一国经济的稳定和复苏起到了重要作用。二、文献综述1.自由主义贸易理论发展历程十八世纪六十年代在英国开始的产业革命，开创了蒸汽机和大机器工业的时代，生产迅速发展，资本主义生产方式开始确立。新兴的工业资产阶级需要有更广阔的国际市场，以推销其工业品。而重商主义的保护贸易政策阻碍了国际贸易的发展，形成了新兴工业资产阶级的障碍。在这种历史背景之中，英国工业资产阶级便要求实行在世界市场上进行无限制的自由竞争和自由贸易政策。这样自由主义逐渐的产生，它主要经历了古典自由主义、主张国家干预的自由主义、主张恢复古典自由主义的新自由主义这三个阶段：第一，古典自由主义的贸易理论。自由贸易最初是在亚当斯密的绝对利益说和大卫李嘉图的比较利益说的基础上产生的。可以从以下四个方面理解古典自由主义学说。“经济人”假设中的经济自由主义思想。斯密指出：“每一个人，在他不违反正义的法律时，都应听其完全自由，让他采取自己的方法，追求自己的利益，以其劳动及资本和任何其他人或其他阶级相竞争”。 亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究下卷，商务印书馆1979年版，第252页。为实现个人的自由活动，斯密反对国家干预主义。古典贸易理论中的经济自由主义思想。斯密指出，为顺利实现国际分工，要求在国与国之间实现自由贸易，只有在自由贸易的条件下，各国的绝对优势才能发挥。而李嘉图进一步提出了以比较优势学说为中心内容的国际贸易理论。 大卫李嘉图：政治经济学及赋税原理，商务印书馆，1962年版，第154页。市场机制理论中的经济自由主义思想。斯密认为，在自由竞争的条件下，每种商品的上市量自然会使自己适合于有效需求，从而使商品的市场价格趋向于自然价格。李嘉图指出只要是实行自由经济制度，国际的自然趋势是永远发展的，财富和人口永远不会减少。 顾钰民、伍山林：保守的理念新自由主义经济学，当代中国出版社，2002年版，第6页。分配理论中的经济自由主义思想。古典经济学在分配理论中的经济自由主义思想，主要体现在他们反对国家对分配活动的干预，针对分配领域中出现的问题，他们主张通过市场解决。第二，现代学派的自由贸易理论。以赫克歇尔和俄林提出的生产要素禀赋学说以及其后提出的与生产要素禀赋说相背离现象的里昂惕夫之谜为发展主线。 生产要素禀赋学说又被称为赫俄模型，其主要内容是：不同商品的生产需要投入不同的生产要素比例，而不同国家所拥有的生产要素是不同的，因此，一国应生产那些能密集地利用其较充裕的生产要素的商品并出口，以换取那些需要密集地使用其较稀缺的生产要素的进口商品，各种要素的价格将会因商品和生产要素的移动以及进一步发展或因其中一种遇到较小阻力而趋于均等化。 陈宪、韦金鸾：国际贸易原理政策实务，立信会计出版社，2004年版，第78页。在早期，里昂惕夫对赫俄原理确信不疑，按照这个理论，一国拥有较多的资本，就应生产和输出资本密集型产品，而输入较稀缺的劳动力要素生产的劳动密集型产品。基于以上认识，他利用投入一产出分析方法对美国的对外贸易商品结构进行具体计算，其目的是对赫俄原理进行验证。结果发现，作为世界上资本最充裕的国家，美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品，即要素充裕度差异不能有效地决定贸易方式。 多米尼克萨尔瓦多：国际经济学，清华大学出版社，2011年版，第115页。这一由里昂惕夫发现的赫一俄理论与贸易实践的巨大背离现象使美欧国际贸易学术界大为震惊，被人们称为里昂惕夫之迷或里昂惕夫悖论。里昂惕夫之谜引发了西方经济学界大规模的辩论和验证，由此带来了二战以后自由贸易理论的创新和发展。 第三，新自由主义的贸易理论。新自由主义是20世纪30年代后逐渐形成和发展起来的当代西方经济学说。这一学说以主张经济自由和反对国家干预为基本特征。其主要思想有以下三点：推崇市场机制，反对国家干预。哈耶克指出：“人类的主要问题，这些有限的关心是怎样能够产生有效的刺激以使他们自愿尽其所能为那些他们不了解的需要作出贡献。经济学家们认为发展完善的市场是一种使得人们加入比他们所理解的更为广泛深入的一种过程的有效方式，正是通过市场才使得他们能够为与自己毫不相干的目标贡献力量”。 哈耶克：个人主义与经济秩序，北京经济学院出版社，1989年版，第15页。主张私有制，反对公有制。新自由主义经济学家认为，私有制经济具有自身内在的稳定性，在市场这一“看不见的手”的调节下，私有经济能够自动地实现经济的均衡，使经济自动地稳定在可接受的失业水平上。哈耶克表示：“正是由于生产资料掌握在许多个独立行动的人的手里这个唯一的缘故，才没有人来控制我们的全权，我们才能够以个人的身份来决定我们要做的事情。如果所有的生产资料都落在一个人手里，不管它在名义上是属于整个社会，或是属于独裁者，谁操有这个管理权，谁就有全权管制我们”。 哈耶克：通向奴役之路，中国社会科学出版社1997年版，第101页。宣扬经济自由，反对计划经济。哈耶克极力反对计划经济，他认为，统制经济、计划经济是自由主义最大的障碍，是一条“通往奴役之路”。而资源配置的信息只能靠个人去获取，并通过市场过程进行交换和传递，就能实现资源合理配置的目的。 顾钰民、伍山林：保守的理论新自由主义经济学，当代中国出版社，2002年版，第28页。2.保护主义贸易理论发展历程纵观贸易保护主义的发展，它已经经历了四个阶段：重商主义阶段、保护幼稚工业阶段、凯恩斯主义阶段和新保护主义阶段。第一，重商主义阶段。在资本主义初期，为了积累货币资本，西欧国家采取强制性贸易保护的重商主义。重商主义认为货币是一国财富的根本、富强的象征，一切经济活动的目的是积累财富，获取财富的途径则是对外贸易顺差，因此主张国家干预经济活动，鼓励本国商品输出，限制外国商品输入，追求顺差，使货币流入国内，以增加国家财富和增强国力。托马斯孟指出：“对外贸易是增加我们的财富和现金的通常手段，在这一点上我们必须时时谨守这一原则：在价值上，每年卖给外国人的货物，必须比我们消费他们的为多”。 托马斯孟：英国得自对外贸易的财富，商务印书馆1978年版，第33页。第二，保护幼稚工业阶段。汉密尔顿、李斯特从产业发展的角度认为，贸易保护是为了在特定发展阶段保护本国处在成长过程中的幼稚产业。但是他们并不主张一国要采取持久的贸易保护政策，贸易保护不仅有产业选择，还有时间限制。当某一特定的工业成长起来以后，就需要拆掉贸易保护的壁垒。李斯特说：“经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此荒芜原野会变成稠密森林；但是要培养森林因此就静等风力作用，让它仔若干世纪的过程中来完成这样的转变，世界上岂有如此愚蠢的办法？如果一个植树者选择树秧，主动栽培，在几十年内达到相同的目的，这倒不算是一个可取的办法吗？历史告诉我们，有许多国家，就是由于采取了那个植树者的办法，胜利实现了它们的目的。” 弗李斯特：政治经济学的国民体系，商务印书馆1961年版，第41页。 第三，凯恩斯主义阶段。凯恩斯认为贸易顺差是有利的。因为，维持国内就业有赖于大量的投资，而投资来自于国内还是国外是没有区别的。在一定时期内，一国国外投资的多寡是由贸易顺差的大小决定的，而出超是要靠增加输出、减少输入实现的，因此，贸易顺差促使就业增加的道理，同国内投资可以增加就业的道理是一样的。而且，在政府不能直接控制国内利率和其他投资引诱的情况下，增加贸易顺差是政府增加国内投资的唯一的直接办法，也是政府减低国内利率、提高国内投资引诱的唯一间接办法。因此，他驻扎政府干预国际贸易，实行扩大出口、限制进口的贸易政策。 廖涵、陈立兵：西方经济学说的发展，湖北人民出版社，2011年版，90页。第四，新保护主义阶段。20世纪 70年代后，美国经济实力和竞争力下降，为了摆脱困境，采取了新贸易保护主义。相对此前的贸易保护主义主要以关税壁垒为手段，新贸易保护主义主要依赖于绿色壁垒、技术壁垒、 反倾销和劳工保护等非关税贸易壁垒。贸易保护变得更加模糊、 更加隐蔽、 更难管理。新贸易保护主义的实施主体变成发达国家，贸易保护的对象不是幼稚产业，而是一些国际产业迁移中衰退的产业。此外，随着福利国家观念的普及，现代社会对政府干预的期待达到了一个新的高度。贸易保护主义在现代社会又有抬头趋势，并且具有新的特征。 王晓明：新国际贸易的全方位分析，中国人民大学出版社，2000年版，第52页。3.自由主义贸易理论和保护主义贸易理论的局限性分析自由主义贸易理论的局限性1.自由主义贸易理论在政治上显得很幼稚，经济基础决定上层建筑，反过来，上层建筑也影响着经济基础，两者是不容分割的。但自由主义贸易理论则忽视了后者，过分强调经济力量的重要性，可是从历史角度来看，政治力量也起到了关键的作用。 贸易保护还是贸易自由当前经济危机条件下贸易政策的政治经济学分析，兰州学刊，2010（4）2.自由主义贸易理论强调国家之间进行开放的经济贸易往来，可是忽视了此种经济上的交流使得一部分较弱小的国家过分依赖其他国家，从而缺乏经济上的独立性，进一步丧失政治上的自主权，给本国国内经济造成了很大的伤害。保护主义贸易理论的局限性1.保护主义贸易理论易于引发国家之间的贸易摩擦与冲突，使得国际贸易不能顺利进行，国家之间利益分配不均，甚至可能引发政治上的冲突，导致国际局势不稳。2.从一国国内的角度来看，很难从长远的角度看出保护何种产业是最有效率的，因此保护主义贸易理论很容易成为利益集团利用的工具，通过游说政府部门等手段，保护对自身发展最有利的产业，然而个人利益和国家利益之间存在的差异，利益集团攫取个人利益的同时很可能伤害了国家利益，导致国家产业长足发展不利。三、从世界史的角度看，贸易保护主义占据主要地位贸易自由主义和贸易保护主义作为两种指导国际贸易的思想，在世界经济的发展过程中起到了重要的指示性作用。由以上归纳可知，贸易自由主义和贸易保护主义的存在区间是不同的，两者均适应了不同的时代需求和国家利益需求。从总体上看，贸易自由主义的出现是国际贸易开始与发展的契机，迎合了资本主义出现和快速崛起的潮流。贸易保护主义在国家经济平稳发展时能够起到极大的推动作用，随着国与国之间的