国有企业科技成果转化及产业化中存在 问题的浅析（作者 :单位: 邮编 : ）摘要 从国有企业科技成果转化及产业化现状入手，通过分析产生的原因， 探讨了国有企业的不足， 提出了国有企业科技成 果转化及产业化发展应对之策。 关键词 国有企业成果转化产业化一、前言近年来，我国科技事业蓬勃发展，科技创新硕果累累。然 而由于在科技市场制度培育方面的缺陷和认识上的误差， 我国科技成 果转化仍然存在许多问题，科技成果转化率只有 15%左右，技术进步 对经济增长的贡献率只有29%远低于发达国家的60%- 80%我们经 常看到许多科学家怀揣技术，辗转各地，劳顿之苦自不待言，而无奈 之情亦表露无遗。他们拥有好技术，但实在“好酒也怕巷子深” 。在 许多技术产权交易项目推介会及其他展会上，我们也经常可以听到 “我们有的是高新技术成果专利， 缺得是足够的钞票和有投资眼光的 企业家。”这样的话语。一般来说科研院所和大学为地方经济发展服务的积极性很高。 大量科技成果不能转化的原因主要在企业。 企业作 为技术创新的第一实施主体， 在科技成果转化和产业化发展中处于技 术核心地位。 特别是作为国有经济的重要组成部分的国有企业， 这已 是见诸党和国家权威文件的全社会的共识。政府在深化科技体制改 革、推进国家创新体系建设的过程中，首先予以明确的一点也是“要 建设以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，使 企业真正成为研究开发投入的主体、 技术创新活动的主体和创新成果 应用的主体，全面提升企业的自主创新能力” 。显而易见，国有企业 是自主创新的主体，自然也就是科技成果转化的主体。二、国有企业科技成果转化现状及原因分析1. 部分国有企业规模大， 对高新技术反应慢， 但从世界发 达国家高新技术企业发展和高新技术产业本身特点来看， 高新技术企 业适用于发展中小型，因其规模小、启动快、转向快，在实施科技成 果转化上具有明显优势。 国有企业的体制性桎梏还普遍存在。 许多国 有企业国有资产出资人不明确、不到位，行政管理色彩较浓，涉及项 目立项、审批及资金融通等环节较多，层层报批。而民营企业，由于 资金自己说了算，大大简化了办事环节，资金融通上也比较便利。因 此，他们一旦发现好的项目，就能及时决策，把项目抢到手。等国有 企业还在论证时，许多好的项目在民营企业已经干起来了。2. 国有企业所在地经济开发区优惠政策少，离消费市场远，缺乏市场平台，不利于科技成果转化3. 国有企业参与科技成果转化的积极性低， 很多企业对此 不感兴趣。因为大多数企业更愿意直接拿到可以马上进行大规模生产 的成熟技术，特别是当许多技术产品必须经过中试才能实现产业化 后，国有企业纷纷退后， 不愿意冒风险。 国有企业技术创新动机缺失。 一般来讲， 一个科研项目转化的前期投资大约需要几千万元， 而且要 承担相当大的风险。 由于对国企领导人的考核取向主要看是否保持业 绩的稳定增长， 导致企业领导人不愿去选择风险较大的技术成果。 在 科技成果转化上， 大多数国企宁愿选择风险较小的成果， 甚至追求无 风险的技术。一旦看到科技成果具有不确定性，就难以决策，在犹豫 之间丧失了良机。4. 国有企业和科研机构关联度低， 相互缺乏支持。 企业特 别是国有企业研发能力不强， 大多采取招商合作和直接购买成熟技术 的办法去发展， 而对科研机构实验室技术或未成熟技术并不敏感。 民 营企业则和科研机构联系较紧， 科研机构按企业要求进行研发， 企业 在小试和中试阶段给予大力支持，从而形成风险共担的机制。三、解决对策提高国有企业的高新技术成果产业化能力， 必须着力解决 下列问题：1. 强化政策扶持。 通过制定成果转化的优惠政策， 对应用 科研成果进行转化生产的企业， 增加固定资产折旧率、 无息贷款率或 减免税费， 鼓励企业主动寻求本地科研成果； 对于部分自认价值较小 的科技成果，由投资双方自行约定股本比例，可以省略评估手续，减 少高新技术企业生产和发展成本； 同时，进一步出台和完善鼓励科技 中小企业发展政策，使之尽快提高承接能力。2. 利用国有企业的先进设备和技术基础， 采取政府、科研 院所和企业共同出资入股的形式， 建立专业和综合性中试基地。 可以 是在一家企业成立实体性组织进行， 也可以依据科技成果的技术特性 由多家企业联合，以虚拟组织形式进行。3. 加快国有企业改制和战略重组， 解决管理机制与技术创 新不适应的问题。加快国有企业改制步伐，建立现代企业制度，打破 原国有企业浓厚的“依赖”思想，强化市场竞争意识；打破繁冗陈旧 的管理模式，以提高效率和增加效益为核心， 进行全方位的管理创新。 通过国有企业战略重组， 或兼并、或破产、或退出等， 整合现有资源， 实现优化配置，增强竞争力，提高企业竞争意识和承接能力。4. 引入高新技术风险投资公司， 加大对科技成果转化的资 金投入。有数据表明， 在我国已转化的科技成果中， 自筹资金占 56%， 国家科技计划拨款占 26.8%，而风险投资只占 2.3%。金融体系不足以 为高新技术产业发展提供强有力的金融支持。 因此，国有企业整合现 有风险投资基金， 高新技术产业风险投资公司。 公司可以以虚拟形式 组建，政府可通过财政出资组建科技信用贷款担保体系、 实施风险投 资损失财政补偿计划、 由财政资金参与组建风险投资种子基金、 政府出资组建技术转移资助基金等多种政策手段创造吸收社会化和国际 化风险资本的条件。 同时，加强对资金的使用和管理， 防范资金挪用， 强化资金对高新技术的专有投入。据初步预计，在“十一五”期间， 风险投资基金的融资初期约需 10 亿元，末期滚动投资规模约达上百 亿元。5. 加强企业经营者队伍建设。 通过组织开展关于 “市场经 济”、“风险投资”、“技术创新”、“经营管理”等有针对性的专题讲座 和专项培训，提高现有企业经营者的创新意识和管理能力。同时，建 立和运用市场机制重新整合现有企业经营者队伍，以“竞争机制”为 核心，通过明确其具体的经营责任， 并把进行技术战略储备的风险投 资行为作为对企业经营者的重要考核标准， 来引进、任用和激励企业 经营者。对于采用高新技术，导致生产力水平大幅提高，并采用新技 术取得重大突破的企业经营者，要给予重奖。6. 通过扶持高新技术产业园区， 孵化和壮大一批高新技术 企业。从世界高新技术产业发展趋势看， 高新技术产业园区有利于实 现产业集聚，形成科技成果研发、转化和产业化的链条。四、国有企业科技成果转化发展策略1. 立足成果转化： 国有企业积极参与科研， 立足于市场和 科技成果转化，不是为了“填补科技空白”而奖励科技创新，而是为 了解决现实中的实际问题， 为了将科技成果转化为生产力。 我国的许 多科研项目则是为了研究而研究， 研究与成果转化脱钩， 与市场经济 脱轨。2. 多种资金共同推动：以国家研发资金带动民间科技资金 的模式。科技创新具有高风险性，很难仅仅依赖私人资本投入，国家 资金的支持必不可少， 但国家资金毕竟有限， 没有风险投资等民间资 本的介入，很难实现大规模科技成果转化。3. 多部门参与： 政府、企业的各个部门，积极推动科技创 新与成果转化， 改善了过去仅由科技部门参与的状况， 有利于全面推 动科技发展。4. 引入专业人士评估： 产业化运作过程中， 依靠各单位有 经验的管理人员， 另一方面依赖全国顶尖级专家学者的参与。 由于这 些评估专家在可行性方面进行论证，从而保障了项目的顺利进行。事实上，在一项技术从研发到成果转化的整个过程中， 国 有企业都应该起到决策作用， 而不是只在最后实现产业化的阶段才被 拖进来。我们的科技成果转化率过低， 重要的原因就在于当企业失位 时，技术进步就失去了市场方向，就失去了赢得效益的目的。所以， 在技术创新之中，更多的工作应由国有企业来完成。当然，这并不意 味着全部的创新都要移到国有企业中来。 一些企业和专家谈到科技成 果转化难时，总是伸手向政府要钱、要政策。但当前的政策导向正在 逐步调整， 对国有企业的扶持方式将从原来直接的财力支持， 逐步调 整为强调营造更加客观公平和有利的竞争环境。 另一方面， 作为市场经济主体，国有企业也应从原来主要依赖政府支持转向更加自主、能动地寻求市场的帮助。未来的科技政策将从政府起决定作用， 逐步转 移到充分发挥市场配置资源的基础性作用， 政府的作用将主要表现为 激励和引导。因此建立有效而合理的科技成果转化机制成为我国提高 科技竞争力的当务之急。