http:/www.docin.com/sundae_meng教务处廉政风险点排查及防控措施一览表 序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定1岗位职责风险普教新生入学资格复查对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。中中1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学资格的真实性和信息准确性。2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本信息准确；教务处全体成员2岗位职责风险普教学籍管理注册1、新生学籍电子注册数据不准确（入学资格复查不严，放弃入学资格数据出现误差）；2、对老生未交学费把关不严。低低1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，确认无误后方进行新生网上注册；2、对已缴费的老生进行网上注册。教务处全体成员3岗位职责风险普教学籍管理休复学材料不真实，审核不严。低低1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料；2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。教务处全体成员4岗位职责风险普教学籍管理退学材料不真实，审核不严。低低1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。教务处全体成员5岗位职责风险普教学籍管理升留级对学生成绩审核不准，漏审或误审等。中中1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级；2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进行校内和学信网上的学籍异动。教务处全体成员6岗位职责风险普教学籍管理转学对转学材料审核不严。低低1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。教务处全体成员7岗位职责风险考试管理CET、CCT、NCRE经费管理1、未严格按照文件要求收取考生报名费用；2、未严格按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。低低1、按照文件要求收取考生报名费用；2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。教务处全体成员8岗位职责风险教务运行管理学生证的补办随意补办学生证。中中对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生信息。教务处全体成员9岗位职责风险教务运行管理日常成绩管理因主观原因修改原始成绩。高高1、严格成绩报送程序；2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。教务处全体成员10岗位职责风险教务运行管理毕业生成绩审核管理因主观原因提高学生成绩，与原始成绩不符。中中经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审核。教务处全体成员11岗位职责风险教务运行管理成绩复查及更正管理修改后成绩与真实成绩不符。高高严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。教务处全体成员12岗位职责风险教务运行管理教师教学工作量的审核主观原因导致审核的工作量与实际工作量不符。低低根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。教务处全体成员13岗位职责风险质量工程项目1、对申报项目材料审查不严格；2、评审程序不严格；3、对获批项目管理不严格。中中1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度；3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。教务处全体成员14岗位职责风险经费管理与使用1、未坚持“收支两条线”制度；2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；3、公款私用、滥用。中中1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明；2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。教务处全体成员15岗位职责风险培养方案制订（修订）1、对各系部申报材料审查不严；2、对课程安排、学时分配的审查不严。低低1、加大对系部申报材料审查力度；2、邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证；教务处全体成员16岗位职责风险辅修资格审查、辅修学位授予1、对申报辅修学生资格审查不严格；2、辅修成绩审查不严；3、辅修证书获得资格审查不严。低低1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理；3、按照相关文件对修完课程，申请学位的学生资格进行严格审查。教务处全体成员17岗位职责风险考试违纪失职行为认定和处理不按照规定程序处理违纪学生和失职教师。高高严格按照皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法（试行）（皖医字2005124号）。皖南医学院关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则（修订）（教务字200646号），校政【2012】115号文皖南医学院教学事故认定和处理办法(修订)执行。教务处全体成员18岗位职责风险学生评教活动保密意识淡薄，未经领导授权擅自向他人透露相关信息，或擅自修改相关信息。中中严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确性，利用相关工具进行数据分析。教务处全体成员19岗位职责风险试卷管理管理人员未能执行有关保密规定。高高1、根据国家、省和皖南医学院考试工作管理办法（修订）（校政字200626号）等文件精神规范试卷管理；2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执行保密措施。教务处全体成员20岗位职责风险教材管理-计划招标文件中的技术要求编制过程中技术参数有明显倾向性。高高配合国有资产管理处做好教材招标工作。教务处全体成员21岗位职责风险教材管理-教材计划1、对教学单位所报教学用书审核不严；2、对需要更换教材的申请把关不紧。低低1、教材计划提交教材管理委员会审核；2、对审核通过的教材计划上网公示。教务处全体成员22岗位职责风险本部门评先评优1、在评选中讲人情、拉关系；2、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。低低严格按照学校文件执行。教务处全体成员23岗位职责风险印章管理和使用1、使用中未认真审核材料；2、未按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录；3、保管不善，遗失公章等。高高1、严格审核，制定并规范印章使用的程序；2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记制度。教务处全体成员24岗位职责风险网上录取工作未能按照教育部文件精神严格执行招生工作“六公开”和“六不准”、“十严禁”的要求。高高1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度；2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业；对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。教务处全体成员25业务流程风险普教生学籍管理毕业资格审核1、毕业生课程成绩审核不准确；2、毕（结）业学生名单或人数不准确。低低1、审核毕业生是否修完教学计划规定的全部课程；2、审核毕业生需修课程的成绩是否合格。教务处全体成员26业务流程风险普教生学籍管理毕业证书发放及电子信息上报学历电子注册信息有误，不能及时注册，学生不能按时上网查询或信息错误。中中1、认真审核毕（结）业学生信息；2、反复核对毕业生电子注册信息，并及时上报。教务处全体成员27业务流程风险普教生学籍管理毕业证明书的审核发放对申请者审核不严谨或不按规定补办，造成弄虚作假。中中1、严格按照相关制度要求审核申请人的基本信息准确性、真实性；2、对审核材料严格把关，确保补办毕业证明书正确。教务处全体成员28业务流程风险学位管理研究生学位授予资格审核1、未严格按照文件要求审核学位资格；2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。低低按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。教务处全体成员29业务流程风险学位管理普教本科生学位授予资格审核1、未严格按照文件要求审核学位资格；2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。低低按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。教务处全体成员30业务流程风险学位管理成教本科生学位授予资格审核1、未严格按照文件要求审核学位资格；2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。低低按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。教务处全体成员31业务流程风险学位管理学位证书发放及电子信息上报1、未严格按照文件要求审核学位数据；2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。低低严格按照文件要求审核学位数据；确保证书发放和学位信息上报正确。教务处全体成员32业务流程风险学位管理学位证明书的审核发放1、未严格按照文件要求进行审核；2、对审核材料把关不严格，导致补办学位证明书弄虚作假。中中严格按照相关文件要求审核申请人的基本信息，确保补办学位证明书正确。教务处全体成员33业务流程风险考试管理CET、CCT成绩证明审核1、未严格按照文件要求出具成绩证明；2、对成绩证明把关不严格，导致成绩证明错误。低低1、按照文件要求出具成绩证明；2、对成绩证明严格把关，确保成绩证明正确。教务处全体成员34业务流程风险教务运行管理调课、停课管理程序不完整私自调课、停课低低严格执行调课、临时停课程序。教务处全体成员35业务流程风险教务运行管理课程授课进程表的审核因各种原因私自更改、调整授课进程表低低授课进程表一经存档，严肃管理和使用过程，对事后进行调整的行为严格管理。教务处全体成员36业务流程风险质量工程申报与管理上传审核不仔细、申报级别出误差。低低1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度；3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。教务处全体成员37业务流程风险组织全国大学生英语竞赛未按保密要求存储试卷；未按成绩选拔学生低低严格按照流程操作。教务处全体成员38业务流程风险专业申报1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、不