20XX年关于对法务部案件进行核查的报告关于对法务部案件进行核查的报告根据集团领导指示， 我部于 18 年 5 月 9 日起对集团法务部18 年 7 月至 18 年 10月王利民在集团法务部任职期间的173 件案件进行了核查，并对相关人员进行了访谈，由于王采取法务承包模式并未建立劳务档案，办案人员流动性大， 诉讼资料杂乱无序， 无法反映当年的案件进展。由于离职时间长， 审计人员已经无法和办案人员找到联系方式核实情况，核查难度大, 很多情况无法深入了解掌握。现报告如下：一、基本情况18 年 7 月至 18 年 10 月，集团法务工作是由王 * 带法务团队整体承接法务工作的模式运行，王* 任集团首席律师兼任法务部总经理。 在此期间共办理案件 173 件，其中：劳动报酬纠纷类 5 件，交通事故类 15 件，买卖合同类 24 件，查封异议类 5 件，第三人参诉类 2 件，工程款纠纷类 11 件，工伤仲裁类 4 件，欠款纠纷类 7 件，财产损害类 15 件，劳动关系类 6 件，工程合同纠纷类 28 件，工伤赔偿类 6 件，解除合同纠纷类 2 件，贷款纠纷类 4 件，合同纠纷类 6 件，申请工伤认定类 3 件，房屋合同纠纷类 16 件，监理合同纠纷类 1 件，劳动报酬纠纷类 2 件，租赁合同纠纷类 1 件，劳动争议纠纷类 5 件，劳动仲裁类 2 件，人身损害赔偿 6 件，消除危险纠纷 1 件。其中做原告案件共 27 件，做被告案件共 146 件。二、日常办案工作开展情况1、做好合同审核工作，控制集团经营风险。从翻阅归档记录中发现，18 年 12 月至 18 年 6 月共审核法律文书299 件，平均每天审查 1.6 件。并纠正了合同主体不当，合同文字不严谨、合同条款不完整，有漏洞缺陷等问题， 根据集团签订合同过程中所处的实际谈判地位，有力的降低了商务风险。2、做好诉讼案件跟踪工作，维护集团合法权益。劳动报酬纠纷类 5 件，主要集中在山东公路 3 起，中交二航和建夏劳务各一起；交通事故类 15 件，主要集中在路桥并以简阳法院审结居多， 买卖合同类 24 件主要集中在沿海东明房屋买卖纠纷居多， 查封异议类 5 件主要因林少文合同纠纷而引发，第三人参诉类2 件亦因林少文合同纠纷而引发，工程款纠纷类11 件主要1 / 4集中在山东公路和泛珠公司， 工伤仲裁类 4 件主要集中在成安渝项目， 欠款纠纷类 7 件主要集中在山东公路和沿海东明，财产损害类15 件主要集中在山东公路和梧贵高速，劳动关系类 6 件主要集中在山东公路和中交二航，工程合同纠纷类28 件集中在山东公路、中交二航、葛洲坝，工伤赔偿类6 件主要集中在成安渝二标、山东公路、葛洲坝，解除合同纠纷类2 件主要集中在山东公路、葛洲坝，贷款纠纷类 4 件主要集中在山东公路、 中交二航，合同纠纷类 6 件集中在沿海东明地产，申请工伤认定类3 件主要集中在成安渝二标，房屋合同纠纷类16 件主要集中在沿海东明， 监理合同纠纷类 1 件是正信监理公司起诉成安渝项目部，劳动报酬纠纷类 4 件主要集中在路桥、劳务、公路，租赁合同纠纷类 1 件是 XX中基诉中交二航， 劳动争议纠纷类 5 件主要集中在葛洲坝和中交二航， 劳动仲裁类 2 件，人身损害赔偿 6 件主要是集中在消除危险纠纷 1 件是供电局起诉贵梧。结案率达 90.17%。从仅有的案件台账上看， 18 年 7 月至 18 年 10 月共办结归档案件72 件，已经归档成册订卷仅 32 件。三、存在的问题1、团队建设有待加强，人才梯队培养工作尚未开展。集团培养一个认同我司价值理念、熟悉公司运作情况和管理模式的员工至少需要二至三年，但18年7月至 18 年 10 月王在集团法务部任职期间的六名员工，仅刘属于离职后又入职外，其余五名员工全部离职。 导致对法务工作需要的专业技术人才队伍青黄不接， 后备力量明显不足。 法律思维严谨、 逻辑性强的的人才需求无法得到充分满足。 有个别案件，仅承办人员就更换了三人次， 新进人员了解案情需要时间， 导致案件进展效率缓慢。2、内部管理不严格，法务人员纪律性责任心不强。在核查过程中所提取的考勤表，孙迟到一次，请假五十八次共计四十四天半；鲁迟到二次，请假三次共计一天；郭请假半天。据悉，因法务人员当时除了要处理集团的法律事务外，还会接受执业律所的指派，以律师身份出庭办案，导致在处置我司案件时责任心不强。3、制度建设空白，法务工作无章可循。企业的法务工作是逐步融入企业的日常管理工作中的， 由于当时对企业法务工作的认识不足，没有制定完善的法务工作制度，使得法务工作上无章可循。仅有的广东* 建设投资集团有限公司重大2 / 4法律事件管理办法是在 18 年 6 月 5 日出台的，是集团在发生重大法律事件后的处理流程， 其他的制度建设均处于空白状态， 使法务工作不能全面、 系统的正常开展，不能起到法律风险防范的作用。在核查过程中发现，在 18 年 2 月，法务部曾经拟制了广东 * 集团有限公司法务工作职责， 但至今仍未正式印发执行。4、档案管理杂乱无章， 案件资料无专人管理。  归档基础工作是法务工作的基本保障， 没有夯实的档案资料归纳工作， 法务工作就会成为空中楼阁， 一切无从谈起。因此，必须加强档案基础管理工作，建立健全归档制度，收集整理法务应诉工作的基础资料，保全各类法律文书、证据，完善档案管理。目前仅有法务部档案内容排序表，其他制度仍处于空白状态。 在王利民法务团队离职交接时，所有档案资料未列入交接内容，导致当时的应诉资料杂乱无章甚至短少缺失。四、意见及建议1、加强法务人员培养强化队伍建设。由于外聘的法务人员不是正式员工，工作没有连续性，责任心不强，对内部情况掌握不全面，了解不透彻，很难发挥参与重大决策、制定规章制度、 合同签定的审核工作， 提供的法务支持很难满足集团需要，不能最大限度地保护集团利益， 所以要培育一批熟悉集团情况的法务人员团队并根据各自的年龄和经历进行梯次培养。2、加强法务队伍团队纪律建设，提高队伍凝聚力。一个团队有严格的纪律做保证 , 才有好的工作作风和工作环境。法务部门要狠抓纪律作风建设并分解落实到人，对纪律意识淡薄、 思想意识涣散的员工实行末位淘汰制度确保法务部门始终保持良好的工作状态和工作效率。3、加强法务工作制度建设， 做到工作有章可循。 从王 * 组建法务部门至今集团法务部都没有工作职责制度出台， 已经与集团的正规化建设不相适应， 建议尽快法务部立即组织人员修订出台，做到日常工作有章可循。4、加强档案工作管理，做到专人专管。从18 年 7 月至今，法务部门没有将以往的诉讼资料按照档案管理制度归档，虽然起草了法务部档案内容排序表但未执行到位，仅有一部分诉讼资料装订成册且未按顺序编排。故需尽快指定熟悉以往法务工作的人员做兼职档案管理员并制定归档实施细则，将以往的诉讼资料归档成册并制定诉讼业务台账。5、对法务风险控制要做到防范于未然。从近年发生的案件数量看，总体呈现数3 / 4量偏大，涉案金额偏高。 究其原因是前期风控工作未能扎实开展，建议法务部强化风险防控机制，将防控关口前移，做到防患于未然。附：案件汇总台账18 年月日4 / 4